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中國基金報記者 李智

2月6日，磐京基金因涉嫌私募違規(guī)，被證監(jiān)會上海證監(jiān)局立案調(diào)查?；蛞蚺c磐京基金讀音一致，管理規(guī)模近350億的知名私募盤京投資被“誤傷”。隨后盤京投資緊急發(fā)布聲明稱，“不存在任何關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)系?！?/p>

涉嫌私募違規(guī)

磐京基金被立案調(diào)查

2月6日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司涉嫌私募違規(guī)，決定對其進行立案調(diào)查。

據(jù)了解，磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（以下簡稱“磐京基金”）因經(jīng)營異常，于2022年9月被注銷私募基金管理人登記。

知名百億私募被“誤傷”

盤京投資緊急發(fā)布聲明

或因為與磐京基金讀音一致，管理規(guī)模近350億的知名私募盤京投資被“誤傷”。今日，盤京投資的部分投資人及合作伙伴向其反映磐京股權(quán)投資基金（上海）有限公司涉嫌私募違規(guī)被立案調(diào)查一事。

對此，百億私募盤京投資緊急發(fā)布聲明稱，上海盤京投資管理中心（有限合伙）與磐京股權(quán)投資基金（上海）有限公司之間不存在任何關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)系。

言語恐嚇、伺機強闖

毛崴身陷大連圣亞內(nèi)斗風波

公開資料顯示，磐京基金2015年成立，作為創(chuàng)始人的毛崴任董事長、總經(jīng)理。磐京基金的經(jīng)營范圍包括股權(quán)投資管理、投資管理。

值得注意的是，除了私募以外，毛崴還在A股公司大連圣亞中扮演著重要角色，任公司副董事長、總經(jīng)理。

實際上，自2019年開始，毛崴便通過磐京基金大舉增持大連圣亞，多次因大連圣亞“內(nèi)斗”，出現(xiàn)在輿論的漩渦中。

2020年8月31日，“大連圣亞海洋世界”公眾號發(fā)布消息稱，當天下午楊子平、毛崴等不明身份人員十余人，通過言語恐嚇、推搡、攀爬等手段，意圖強行闖入大連圣亞，被大連圣亞執(zhí)勤安保人員攔下。大連圣亞方面隨即報警，但楊子平、毛崴等人無視警方勸誡，仍執(zhí)意滯留并伺機強闖，嚴重干擾公司員工正常工作及出入，場面幾度失控。

隨后在2020年9月7日，內(nèi)斗已久的大連圣亞第一次臨時股東大會剛結(jié)束，便發(fā)生了戲劇性的一幕。新上任的毛崴遭遇10多位保安人員的圍毆，120急救人員用擔架將毛崴抬出，并被緊急送往急診室。

截至2022年三季度末，磐京基金已成為大連圣亞的第二大股東，持股占比14.17%。

毛崴多次觸及監(jiān)管紅線

被斥為“野蠻人”

值得注意的是，毛崴被大連圣亞原董事長斥為“野蠻人”，甚至在增持大連圣亞的過程多次觸及監(jiān)管紅線。

2019年10月，毛崴因涉嫌實施操作證券市場違法行為，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

2020年7月，毛崴因拒絕配合監(jiān)管部門的相關(guān)工作，被中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2021年12月，毛崴曾因控制磐京基金違法舉牌及減持等行為，遭證監(jiān)會處罰。據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（毛崴、姚石）〔2021〕115號顯示，證監(jiān)會對毛崴、姚石超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內(nèi)交易“大連圣亞”行為進行了立案調(diào)查、審理。

經(jīng)查明,2017年11月7日至2019年7月3日,磐京基金時任董事長毛崴,與姚石共同通過磐京基金相關(guān)工作人員,控制使用“磐京基金”機構(gòu)賬戶、“新證泰6號”等10支信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號證券私募投資基金”等7支私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個個人賬戶共55個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),交易“大連圣亞”。

賬戶組于2017年11月14日持有“大連圣亞”比例達到5.3%,之后仍繼續(xù)交易,于2018年8月10日達到最高點24.59%,截至2019年7月3日仍持有15.19%。但磐京基金于2019年7月4日才發(fā)布股東權(quán)益變動公告,披露其持有“大連圣亞”超過5%。

證監(jiān)會表示，毛崴、姚石控制賬戶組在增持“大連圣亞”達到5%及減持達到5%時均未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,也未通知上市公司并予以公告,并且繼續(xù)交易該股票,累計增持金額為18.18億元,減持金額為16.35億元。

針對上述情況，毛崴、姚石提出申辯意見請求免于處罰，但經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會對當事人的申辯意見不予采納。最終，證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對毛崴、姚石超比例增持、減持未報告、披露行為給予警告,并處以60萬元罰款(二人各承擔30萬元)；對毛崴、姚石限制期內(nèi)交易行為給予警告,并處以3000萬元罰款(二人各承擔1500萬元)。

2022年6月，上交所對毛崴、姚石下發(fā)紀律處分決定書，毛崴、姚石違規(guī)交易公司股票，未及時依規(guī)履行權(quán)益變動信息披露義務(wù)，被上交所予以公開譴責。

編輯：艦長

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