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2022-12-04
金新農(nóng)原控股股東因操控市場 被沒收違法所得并罰款1306萬元
更新時間：2022-03-15 03:38:08作者：未知
日前，深圳市金新農(nóng)科技股份有限公司公布公告稱，持股5%以上的股東舟山大成欣農(nóng)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)，收到證監(jiān)會出具的《行政處罰決策書》，沒收違法所得1300余萬，并處罰款1300余萬。
據(jù)掌握，大成欣農(nóng)于2020年11月6日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》。2022年1月12日，收到《行政處罰決策書》。
經(jīng)查明，2018年以來，金新農(nóng)股價持續(xù)下跌，其原控股股東大成欣農(nóng)的股權(quán)質(zhì)押比例不斷上升。2018年6月15日大成欣農(nóng)經(jīng)7名主要出資人決策，同意實行事務合伙人王堅能進行市值管理，以應對股權(quán)質(zhì)押危機。
2018年8月，王堅能與竇曉雨達成合作，目標是將金新農(nóng)股價保持在股權(quán)質(zhì)押的平倉線以上，王堅能方面支付不超過1000萬元的保證金，竇曉雨按照1:2的比例進行配資，配資賬戶由竇曉雨負責下單，王堅能可以登錄賬戶查看交易情況但不能下單。2018年8月20日至24日，王堅能通過相關賬戶向竇曉雨轉(zhuǎn)賬300萬元，雙方合作進入實質(zhì)使用階段。
據(jù)掌握，2018年8月20日至2019年2月22日期間，竇曉雨控制使用“竇曉雨”“鞏某平”“黃某國”等共計36個證券賬戶，大成欣農(nóng)控制使用“王某倩”賬戶交易“金新農(nóng)”。
為保持“金新農(nóng)”股價，王堅能自2018年8月20日至9月19日轉(zhuǎn)給竇曉雨指定的銀行賬戶累計1000萬元作為交易保證金，后因股價下跌，竇曉雨要求補充保證金，王堅能又于2018年10月10日至19日、10月25日至11月23日期間分別向竇曉雨指定的賬戶轉(zhuǎn)賬1000萬元、1030萬元。2018年8月20日至2019年2月22日期間，大成欣農(nóng)、竇曉雨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段，影響“金新農(nóng)”交易價格和交易量。經(jīng)計算，賬戶組共計獲利13,069,210.58元。
證監(jiān)會認為，大成欣農(nóng)、竇曉雨的上述行為，違反2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述的操控證券市場行為。王堅能是大成欣農(nóng)操控證券市場行為直接負責的主管人員。
此后，在聽證過程中，當事人大成欣農(nóng)、竇曉雨提出了申辯想法。但經(jīng)證監(jiān)會復核，對當事人上述申辯想法不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決策對舟山大成欣農(nóng)股權(quán)投資合伙企業(yè)、竇曉雨合謀操控“金新農(nóng)”價格的行為，沒收違法所得13,069,210.58元，并處以13,069,210.58元罰款，由舟山大成欣農(nóng)股權(quán)投資合伙企業(yè)、竇曉雨各承擔13,069,210.58元;對王堅能給與警告并處以20萬元罰款。
金新農(nóng)表示，本次行政處罰是對公司持股5%以上股東大成欣農(nóng)及其上述違法行為直接責任人的處罰，不涉及上市公司，不會對公司日常經(jīng)營造成影響。且經(jīng)過詢問，大成欣農(nóng)表示接受中國證監(jiān)會的行政處罰，不申請行政復議和提起行政訴訟，并將在規(guī)定時間內(nèi)繳納罰款。
資料顯示，金新農(nóng)的主營業(yè)務為畜牧養(yǎng)殖、飼料加工、原料貿(mào)易、動物保健、其他行業(yè)，占營收比例分別為：46.36%、41.03%、8.4%、3.38%、0.48%。