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中國(guó)基金報(bào)記者 李智 憶山

新的一周也不平靜。2月6日晚間，三家上市公司陸續(xù)發(fā)布公告稱，公司或控股子公司遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，9萬(wàn)戶股民難眠！

因涉嫌信披違規(guī)，華控賽格、ST三圣及控股股東被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。另外，*ST長(zhǎng)方發(fā)布公告稱，因涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履行監(jiān)督檢查職權(quán)，控股子公司康銘盛公司于近日收到中國(guó)證券會(huì)發(fā)出的《立案告知書(shū)》。

因涉嫌信披違規(guī)

華控賽格被立案調(diào)查

2月6日晚間，華控賽格發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字00720231號(hào)），因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

華控賽格表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查工作，并按照有關(guān)法律法規(guī)的要求及時(shí)做好信息披露工作。

三位時(shí)任高管接連遭深交所“點(diǎn)名”

近日，華控賽格三位時(shí)任高管接連被深交所“點(diǎn)名”。12月29日，因關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序和信息披露義務(wù)的違規(guī)行為，華控賽格時(shí)任副總經(jīng)理趙小偉剛收深交所監(jiān)管函。

深交所指出，2017年1月，華控賽格與同方投資簽訂了《委托理財(cái)協(xié)議》，約定同方投資委托華控賽格理財(cái)，涉及資金4.32億元，占協(xié)議簽署時(shí)華控賽格最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70.39%。

上述協(xié)議簽訂時(shí)，華控賽格控股股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司的董事周立業(yè)同時(shí)擔(dān)任同方投資董事長(zhǎng)?；谏鲜鲫P(guān)聯(lián)關(guān)系，同方投資為華控賽格關(guān)聯(lián)方，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但華控賽格未就此履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)。

趙小偉作為華控賽格時(shí)任副總經(jīng)理，未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，在知悉《委托理財(cái)協(xié)議》后，既未對(duì)相關(guān)協(xié)議事項(xiàng)作出進(jìn)一步了解，亦未向董事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定。

值得注意的是，就在前一天，華控賽格及時(shí)任董事長(zhǎng)黃俞、時(shí)任董事兼總經(jīng)理邢春琪因同樣的違規(guī)行為，遭深交所通報(bào)批評(píng)。

2022年業(yè)績(jī)或扭虧為盈

華控賽格是清華控股旗下節(jié)能環(huán)保業(yè)務(wù)的資本運(yùn)作平臺(tái)。近年來(lái)，公司在重點(diǎn)部署海綿城市PPP項(xiàng)目收尾、驗(yàn)收及結(jié)算工作的基礎(chǔ)上，持續(xù)聚焦水務(wù)工程、智慧水務(wù)建設(shè)運(yùn)營(yíng)、EPC總承包和工程咨詢?cè)O(shè)計(jì)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域。同時(shí)，通過(guò)投融資、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等相關(guān)業(yè)務(wù)，解決改善流域治理和城市發(fā)展中面臨的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。

近日，華控賽格發(fā)布2022年度業(yè)績(jī)預(yù)告稱，公司預(yù)計(jì)2022年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)3.2億元至4億元，2021年同期虧損9774萬(wàn)元。報(bào)告期內(nèi)公司業(yè)績(jī)扭虧為盈，主要原因?yàn)樘幹米庸敬_認(rèn)投資收益4.96億元，此投資收益為非經(jīng)常性損益。

股價(jià)表現(xiàn)方面，4月27日以來(lái)震蕩攀升，截至目前已經(jīng)累計(jì)漲超72%，最新總市值為42億元。截至1月31日，公司股東人數(shù)合計(jì)40967戶。

對(duì)于公司未來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展，華控賽格表示，未來(lái)公司將繼續(xù)主要圍繞環(huán)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，激發(fā)投資潛力和創(chuàng)新活力，鞏固擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，加快培育新興產(chǎn)業(yè)，持續(xù)開(kāi)拓落地項(xiàng)目、深耕周邊市場(chǎng)，充分發(fā)揮根據(jù)地作用，深入開(kāi)展全方位、多層次合作，把市場(chǎng)做深、做透、做細(xì)、做實(shí)，打造區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。同時(shí)將借助股東方資源和規(guī)模的優(yōu)勢(shì)，以增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)一步提升上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力，為全體股東帶來(lái)良好回報(bào)。

*ST長(zhǎng)方控股子公司被立案

2月6日晚間，*ST長(zhǎng)方發(fā)布公告，稱公司控股子公司康銘盛公司于近日收到中國(guó)證券會(huì)發(fā)出的《立案告知書(shū)》。

據(jù)了解，因康銘盛公司涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履行監(jiān)督檢查職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)康銘盛公司立案。

*ST長(zhǎng)方表示，涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履行監(jiān)督檢查職權(quán)的系以李迪初、聶衛(wèi)、彭立新為主的康銘盛公司原管理團(tuán)隊(duì)?？点懯⒐疽延?022年6月27日免去了李迪初執(zhí)行董事職務(wù)，于2022年7月12日免去了聶衛(wèi)總經(jīng)理、彭立新財(cái)務(wù)總監(jiān)的職務(wù)，并已對(duì)康銘盛公司原管理團(tuán)隊(duì)涉嫌違法犯罪行為向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

康銘盛公司現(xiàn)任管理團(tuán)隊(duì)在政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和支持下，自2022年8月15日正式全面進(jìn)駐康銘盛公司后積極配合證券監(jiān)管部門(mén)工作、在大股東及其關(guān)聯(lián)方向公司提供1.33億元借款支持下迅速恢復(fù)康銘盛公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，并據(jù)公司調(diào)查委員會(huì)整改建議進(jìn)行了相關(guān)整改工作，公司已全面加強(qiáng)了對(duì)康銘盛公司的管控。

將377箱原始會(huì)計(jì)資料埋進(jìn)深坑

同時(shí)，*ST長(zhǎng)方在2月6日晚間還發(fā)布了對(duì)深交所關(guān)注函的回復(fù)公告，披露了康銘盛原財(cái)務(wù)總監(jiān)彭立新等人涉嫌隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證一案的詳細(xì)情節(jié)。

根據(jù)公告，2022年7月12日，*ST長(zhǎng)方公司管理層獲悉以李迪初、聶衛(wèi)、彭立新等為主的康銘盛原管理團(tuán)隊(duì)涉嫌隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證，公司隨即安排人員前往阻止并向深圳龍華警方報(bào)警。

當(dāng)日，警方及相關(guān)部門(mén)在深圳康銘盛廠區(qū)外截獲一整車(chē)會(huì)計(jì)憑證，另有兩車(chē)去向不明。監(jiān)管部門(mén)會(huì)同警方一同現(xiàn)場(chǎng)查看并統(tǒng)計(jì)了被截獲的會(huì)計(jì)憑證，在辦理相關(guān)手續(xù)后被截獲的憑證已移交至公司。經(jīng)清點(diǎn)，該批截獲的憑證為2013年至2021年康銘盛的紙質(zhì)會(huì)計(jì)記賬憑證。

2022年7月13日，康銘盛原財(cái)務(wù)總監(jiān)彭立新等人涉嫌隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證一案已經(jīng)在深圳公安局龍華分局受理立案。經(jīng)公安部門(mén)偵查，2022年11月1日，公安部門(mén)在康銘盛全資子公司江西康銘盛廠區(qū)內(nèi)的荒坡上起獲了被掩埋的會(huì)計(jì)原始單據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等資料，經(jīng)長(zhǎng)達(dá)兩天時(shí)間，共挖出377箱（塑料周轉(zhuǎn)箱50CM*40CM*30CM）會(huì)計(jì)原始憑證資料等，挖掘掩埋資料的坑長(zhǎng)約9米寬約5米深約5米，資料所屬期間為2013年至2021年，被掩埋的資料均為用于會(huì)計(jì)核算的原始憑證單據(jù)等，包括核算成本類(lèi)資料、核算收入類(lèi)資料、核算工資類(lèi)資料等；由于相關(guān)資料被傾倒掩埋時(shí)間較長(zhǎng)，大部分資料無(wú)包裝直接裸露掩埋，大部分憑證上面的數(shù)字模糊無(wú)法辨識(shí)，僅文件抬頭和標(biāo)題尚可辨識(shí)。

經(jīng)*ST長(zhǎng)方核查，截至目前發(fā)現(xiàn)被掩埋銷(xiāo)毀的資料主要為康銘盛2014年至2021年的會(huì)計(jì)原始憑證單據(jù)等；康銘盛金蝶系統(tǒng)自2013年以來(lái)的財(cái)務(wù)電子賬套完整（與對(duì)外披露的數(shù)據(jù)核實(shí)一致），ERP數(shù)據(jù)僅有2021年12月后的數(shù)據(jù)；紙質(zhì)會(huì)計(jì)記賬憑證完整。

子公司曾自曝過(guò)億銷(xiāo)售返利

公開(kāi)資料顯示，*ST長(zhǎng)方主要主要從事LED照明光源器件和LED照明產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，康銘盛公司主要度聚焦離網(wǎng)照明業(yè)務(wù)并延伸開(kāi)拓智能照明及儲(chǔ)能業(yè)務(wù)。

2015年4月，*ST長(zhǎng)方耗資5.28億元收購(gòu)康銘盛60%股權(quán)。2015年至2017年，康銘盛精準(zhǔn)完成業(yè)績(jī)承諾，完成率分別為 102.05%、100.72%、102.45%。此后康銘盛營(yíng)收占*ST長(zhǎng)方總營(yíng)收比例逐年上升。根據(jù)2021年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，康銘盛期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收7.6億元，占*ST長(zhǎng)方營(yíng)收比例為47.53%；2022年半年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，康銘盛期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.52億元，占*ST長(zhǎng)方營(yíng)收比例為80.92%。

不過(guò)，根據(jù)去年發(fā)布的2021年審計(jì)年報(bào)，康銘盛突然曝出自查自糾發(fā)現(xiàn)的未入賬銷(xiāo)售返利1.68億元，此外，該公司在銷(xiāo)售收款、資金管理、存貨管理等方面均存在失控狀況。

如康銘盛曾將其日常資金存放于深圳市世永成科技有限公司銀行賬戶，直至 2021 年 12 月 13 日世永成公司賬戶銷(xiāo)戶，對(duì)此公司曾表示是為了資金安全，不過(guò)該情形顯然違反了《公司法》和《公司章程》關(guān)于不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)的規(guī)定。

根據(jù)*ST長(zhǎng)方去年12月披露的調(diào)查公告，截至 2021年末控股子公司康銘盛虛增應(yīng)收賬款 3.38 億元，2020 年末虛增應(yīng)收賬款 3.1 億元。

對(duì)于子公司的失控行徑，*ST長(zhǎng)方曾多次在公告強(qiáng)調(diào)會(huì)出臺(tái)多種措施加強(qiáng)對(duì)康銘盛的管控。除最新公告中提及的相關(guān)責(zé)任人職務(wù)被免去，近期，*ST長(zhǎng)方控股股東又提案罷免一位康銘盛系人士的董事職務(wù)。

根據(jù)1月31日公告，*ST長(zhǎng)方控股股東南昌光谷在股東大會(huì)前臨時(shí)提案，欲罷免*ST董事梁滌成。簡(jiǎn)歷信息顯示，梁滌成除擔(dān)任該公司董事外，還曾任康銘盛實(shí)業(yè)的董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理。梁滌成也曾多次在*ST長(zhǎng)方欲加強(qiáng)對(duì)康銘盛公司管控權(quán)相關(guān)議案的董事會(huì)上投出反對(duì)票。

面臨退市風(fēng)險(xiǎn)

子公司失控外，*ST長(zhǎng)方業(yè)績(jī)連年虧損，同時(shí)面臨著退市風(fēng)險(xiǎn)。

2018年至2021年公司連續(xù)虧損，四年累計(jì)虧損額超9億元。根據(jù)近期發(fā)布的2022年度業(yè)績(jī)預(yù)告，期內(nèi)公司預(yù)計(jì)凈虧損額1.6億元-2.3億元，預(yù)計(jì)營(yíng)收為6.8億元-7.8億元。

對(duì)于業(yè)績(jī)變動(dòng)原因，*ST長(zhǎng)方表示，主要因加強(qiáng)子公司管控和封裝業(yè)務(wù)搬遷等非經(jīng)常事件導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)收入下降、 費(fèi)用增長(zhǎng)、產(chǎn)能利用不足；報(bào)告期內(nèi)受資金影響，無(wú)法滿足訂單需求，導(dǎo)致收入下滑；受鋰電等原材料價(jià)格上漲影響，公司產(chǎn)品單位成本上升，銷(xiāo)售下滑等。

根據(jù)公告，截至1月30日，*ST長(zhǎng)方可能觸及的財(cái)務(wù)類(lèi)終止上市情形有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

股價(jià)方面，截至2月6日收盤(pán)，*ST長(zhǎng)方每股報(bào)1.9元。近一年股價(jià)跌幅超44%，公司最新市值為15億元。

截至1月20日，*ST長(zhǎng)方共有3.1萬(wàn)戶股東。

涉嫌信披違法違規(guī)

ST三圣及控股股東被立案

2月6日晚間，重慶三圣實(shí)業(yè)股份有限公司(下稱ST三圣)公告披露，因涉嫌信披違法違規(guī)，公司及控股股東潘先文被證監(jiān)會(huì)立案。

公告稱，公司及公司控股股東潘先文近日分別收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》(編號(hào)：證監(jiān)立案字0152023001號(hào)、證監(jiān)立案字0152023002號(hào))，公司及公司控股股東潘先文涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司及公司控股股東潘先文立案。

ST三圣表示，公司及公司控股股東潘先文將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查工作，持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)后續(xù)進(jìn)展，并按照有關(guān)法律法規(guī)的要求及時(shí)做好信息披露工作，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

此前，ST三圣及控股股東潘先文曾多次被監(jiān)管點(diǎn)名。2022年6月15日，因未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用事項(xiàng)等問(wèn)題，公司實(shí)控人潘先文被重慶證監(jiān)局責(zé)令改正，ST三圣被重慶證監(jiān)局采取責(zé)令改正和責(zé)令定期報(bào)告的監(jiān)管措施。

截至2022年12月20日，ST三圣共有17936戶股東。

編輯：小茉

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