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100萬(wàn)元投資私募基金，六年后只剩下了2萬(wàn)元。作為管理人的私募基金公司，被法院判決向投資者賠償30余萬(wàn)元。

中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)近日披露了一份民事判決書(shū)。投資人李某花100萬(wàn)元購(gòu)買北京乾元泰和資產(chǎn)管理有限公司（下稱“乾元泰和”）旗下一款私募產(chǎn)品，6年后卻只剩1.99萬(wàn)元。李某因此將乾元泰和和其產(chǎn)品托管人華泰證券一起告上法庭，要求乾元泰和與華泰證券賠償本金98萬(wàn)元。最終法院支持賠償30.7萬(wàn)元。

第一財(cái)經(jīng)查閱資料資料發(fā)現(xiàn)，乾元泰和曾在億緯鋰能（300014.SZ）、科泰電源（300153.SZ）等多家上市公司前十大流通股東名單出現(xiàn)，其中不乏牛股。目前，該公司已經(jīng)被取消會(huì)員資格并撤銷管理人登記，

6年虧損超過(guò)98％

判決書(shū)顯示，2015年12月，李某購(gòu)買了乾元泰和旗下名為乾元泰和復(fù)利1號(hào)私募證券投資基金（下稱“復(fù)利1號(hào)”）的產(chǎn)品。持有六年后，她于2021年12月贖回全部份額，僅收到1.99萬(wàn)元，虧損逾98%。

李某認(rèn)為，乾元泰和未盡到投資者適當(dāng)性提示義務(wù)，未進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，未確認(rèn)是否屬于投資合格者，未及時(shí)披露定期報(bào)告及基金凈值信息；推薦基金時(shí)謊稱首次募集，未披露此前的業(yè)績(jī)情況；基金募集過(guò)程中存在擅自挪用基金、超越合同約定的止損線進(jìn)行投資等情況。同時(shí)，李某認(rèn)為，華泰證券作為托管人，在明知案涉基金并非首次募集的情況下，向乾元泰和提供基金賬戶，未盡到托管人義務(wù)。

對(duì)此，乾元泰和解釋稱，乾元公司已向李某充分提示了投資風(fēng)險(xiǎn)，并且履行了對(duì)李某是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的必要審查義務(wù)。

而在2021年10月起，這款產(chǎn)品停止了凈值披露。乾元泰和稱，這是由于實(shí)控人于2021年10月7日病故，公司無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，因而未按合同約定披露凈值。

法院審理認(rèn)為，乾元泰和作為私募基金管理人存在未盡義務(wù)的情況。復(fù)利1號(hào)凈值在0.3277元至0.02114元期間，未依協(xié)議約定對(duì)向投資者進(jìn)行及時(shí)披露，造成損失30.656萬(wàn)元。經(jīng)乾元泰和確認(rèn)并同意進(jìn)行賠償，法院對(duì)此予以支持。乾元泰和不存在除未及時(shí)披露基金凈值之外的違約行為。李某在基金開(kāi)放期內(nèi)沒(méi)有贖回所導(dǎo)致的損失及利息損失，應(yīng)由李某自行承擔(dān)。

庭審過(guò)程中，華泰證券提供了募集賬戶流水、對(duì)估值和定期報(bào)告的復(fù)核系統(tǒng)截屏，投資監(jiān)督的系統(tǒng)截屏，以及多達(dá)38封提示管理人違規(guī)投資行為的郵件。用以證明履行了托管人相應(yīng)義務(wù)，不存在違約情形。法院對(duì)此表示認(rèn)可。

北京市東城區(qū)人民法院作出一審判決，由乾元泰和賠償李某本金損失30.656萬(wàn)元；除此之外的本息損失由當(dāng)事人自行承擔(dān)。

曾押中多只牛股

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，乾元泰和成立于2014年5月，在中基協(xié)官網(wǎng)登記的12只產(chǎn)品中，目前已經(jīng)有9只已清算。

其中，李某購(gòu)買的私募產(chǎn)品復(fù)利1號(hào)成立于2015年4月，管理規(guī)模區(qū)間為0~5億元。其月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)均有多條未披露信息，在2021年第3季度的規(guī)模低于500萬(wàn)元。

目前這只產(chǎn)品仍未清盤(pán)，運(yùn)作狀態(tài)為正在運(yùn)作。但從業(yè)績(jī)來(lái)看，這只產(chǎn)品成立以來(lái)虧損了42.4%。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)，復(fù)利1號(hào)從成立以后，于2015年重倉(cāng)科泰電源，位列該股前十大流通股東中，期末參考市值合計(jì)為0.19億元。復(fù)利1號(hào)重倉(cāng)期間，科泰電源股價(jià)區(qū)間漲幅達(dá)184.87%。

隨后，復(fù)利1號(hào)出現(xiàn)在美達(dá)股份（000782.SZ）2016年年報(bào)中，作為十大流通股東，期末參考市值合計(jì)為0.10億元。持倉(cāng)期間，該股股價(jià)區(qū)間跌幅為-32.603%。

復(fù)利1號(hào)的持倉(cāng)信息最近一次更新停留在2021年6月30日，此前分別持倉(cāng)了億緯鋰能、凱倫股份（300715.SZ）等。億緯鋰能2017年三季報(bào)顯示，復(fù)利1號(hào)出現(xiàn)在其十大流通股東，期末參考市值合計(jì)為0.71億元，重倉(cāng)期間緯鋰能也上漲了近40%。而億緯鋰能是近幾年新能源領(lǐng)域的大牛股之一。

此前已有有投資人向北京證監(jiān)局舉報(bào)過(guò)乾元泰和，2022年5月北京證監(jiān)局認(rèn)定，該公司存在未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資操作（涉及其他產(chǎn)品）、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者進(jìn)行信息披露，將對(duì)乾元公司采取行政監(jiān)管措施。

目前，乾元泰和已經(jīng)被取消會(huì)員資格并撤銷管理人登記。

今年1月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）發(fā)布的紀(jì)律處分告知書(shū)顯示，經(jīng)查乾元泰和法定代表人、主要負(fù)責(zé)人已故，其余高管均已離職；無(wú)在職人員，無(wú)實(shí)際辦公場(chǎng)地，不具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的基本設(shè)施和條件。并取消了乾元泰和會(huì)員資格并且撤銷其管理人登記。

在上述與投資者李某的訴訟中，乾元泰和稱，這是由于實(shí)控人于2021年10月7日病故，公司無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，因而未按合同約定披露凈值。