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投資100萬六年損失超過98%，投資者怒將私募和托管人一起告上法庭。
2月3日，中國裁判文書網(wǎng)披露了一份民事判決書。投資人李某花100萬元購買北京乾元泰和資產(chǎn)管理有限公司（下稱“乾元泰和”）旗下一款私募產(chǎn)品，6年后卻只剩1.99萬元。最終法院支持賠償30.7萬元。目前這家私募已經(jīng)被取消會員資格并撤銷管理人登記。
6年損失超過98％
一份北京市東城區(qū)人民法院的民事判決書，披露了這起私募投資者損失超過98%的案件。
2015年12月，李某購買了乾元泰和旗下名為乾元泰和復(fù)利1號私募證券投資基金（下稱“復(fù)利1號”）的產(chǎn)品。六年后的2021年12月，李某卻只能贖回1.99萬元，損失超過98％。
李某一怒之下將乾元泰和和其產(chǎn)品托管人華泰證券一起告上法庭，要求乾元泰和與華泰證券賠償自己的本金98萬元。
李某認(rèn)為，乾元泰和未盡到投資者適當(dāng)性提示義務(wù)，未進(jìn)行問卷調(diào)查，未確認(rèn)是否屬于投資合格者，未及時披露定期報告及基金凈值信息；推薦基金時謊稱首次募集，未披露此前的業(yè)績情況；基金募集過程中存在擅自挪用基金、超越合同約定的止損線進(jìn)行投資等情況。同時，李某認(rèn)為，華泰證券作為托管人，在明知案涉基金并非首次募集的情況下，向乾元泰和提供基金賬戶，未盡到托管人義務(wù)。
乾元泰和對此表示，自復(fù)利1號成立以來，依照基金合同約定，每周均以短信方式向投資者披露基金凈值信息，每月開放一次贖回。最后一次披露是在2021年9月27日，復(fù)利1號在2021年9月24日的凈值為0.3277元。乾元泰和據(jù)此認(rèn)為，凈值從初始1元跌到0.3277元，屬于市場風(fēng)險原因?qū)е拢顿Y者已知曉風(fēng)險，應(yīng)自行承擔(dān)損失。
而在2021年10月起，這款產(chǎn)品停止了凈值披露，乾元泰和表示，這是由于實控人劉宗智于2021年10月7日病故，公司無法繼續(xù)經(jīng)營，因而未按合同約定披露凈值。
此外，在庭審過程中，華泰證券提供了募集賬戶流水、對估值和定期報告的復(fù)核系統(tǒng)截屏，投資監(jiān)督的系統(tǒng)截屏，以及多達(dá)38封提示管理人違規(guī)投資行為的郵件。用以證明履行了托管人相應(yīng)義務(wù)，不存在違約情形。法院對此進(jìn)行了認(rèn)可。
被告私募已被撤銷管理人登記
經(jīng)過審理之后，法院表示，乾元泰和作為私募基金管理人存在未盡義務(wù)的情況。復(fù)利1號基金凈值在0.3277元至0.02114元期間，未依協(xié)議約定對向投資者進(jìn)行及時披露，造成損失30.656萬元。經(jīng)乾元泰和確認(rèn)并同意進(jìn)行賠償，法院對此予以支持。
法院同時指出，乾元泰和“并不存在除未及時披露基金凈值之外的違約行為”?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》于2016年7月實施；在此之前的2015年12月，基金合同簽訂時未進(jìn)行問卷調(diào)查，并未違反當(dāng)時的法律規(guī)定。當(dāng)事人未提供其他證據(jù)證明存在乾元泰和存在虛假宣傳，挪用基金的情形；也沒有證據(jù)證明華泰證券存在違約行為。
綜上，北京市東城區(qū)人民法院作出一審判決，由乾元泰和賠償李某本金損失30.656萬元；除此之外的本息損失由當(dāng)事人自行承擔(dān)。
此外，法院審理認(rèn)為，乾元泰和并不存在除未及時披露基金凈值之外的違約行為。李某在基金開放期內(nèi)沒有對基金進(jìn)行贖回所導(dǎo)致的損失及利息損失應(yīng)由李某自行承擔(dān)。
法院在審理中也發(fā)現(xiàn)，有投資人向北京證監(jiān)局舉報過乾元泰和，2022年5月，北京證監(jiān)局認(rèn)定，該公司存在未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資操作（涉及其他產(chǎn)品）、未按照基金合同約定如實向投資者進(jìn)行信息披露，將對乾元公司采取行政監(jiān)管措施。
事實上，今年1月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）就已發(fā)布紀(jì)律處分告知書，取消了乾元泰和會員資格并且撤銷其管理人登記。
1月，鑒于無法取得有效聯(lián)系，中基協(xié)官網(wǎng)發(fā)布《紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告（北京乾元泰和資產(chǎn)管理有限公司）》。其中披露了紀(jì)律處分事先告知書：“經(jīng)查，乾元泰和法定代表人、主要負(fù)責(zé)人已故，其余高管均已離職；無在職人員，無實際辦公場地，不具備開展業(yè)務(wù)所需的基本設(shè)施和條件。中基協(xié)擬取消其會員資格，撤銷私募基金管理人登記?！?img src="http://img.ccschy.com/d/file/p/2023/02/09/08/4xeljc3jea3.jpg"/> 中基協(xié)官網(wǎng)顯示，乾元泰和成立于2014年5月，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。在中基協(xié)官網(wǎng)登記的12只產(chǎn)品中，目前已經(jīng)有9只已清算。而李某購買的私募產(chǎn)品復(fù)利1號，中基協(xié)信息顯示，復(fù)利1號成立于2015年4月，當(dāng)月完成備案。其月報、季報和年報均有多條未披露信息，且投資者查詢賬號開立率為0%。目前這只產(chǎn)品仍未清盤，在2021年第3季度的規(guī)模低于500萬元。