“拜托！你瘋了嗎！我們怎么可能贏中國，我們可是西班牙?。 ?/p>
2023-02-05
私募股權管理人高效登記【三步走】清單（2023版）
更新時間：2023-02-04 14:23:29作者：智慧百科
第一步：確定實際控制人
1、實際控制人概念
指能夠?qū)嶋H支配企業(yè)運營的自然人、法人或其他組織，認定實際控制人應穿透至自然人、上市公司、國有控股企業(yè)或受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構。
2、實際控制人認定標準
1）持股50%以上的；
2）通過行使表決權能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的；
3）通過投資關系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權持股超過50%的。
3、實際控制人的行業(yè)經(jīng)驗（經(jīng)驗）
1）必須具有從事銀行、證券、保險、信托、公募、資管、私募等行業(yè)經(jīng)驗3年以上（2023年下半年有可能提高到5年以上）
2）歷史展業(yè)或履歷背景不含負面清單（房地產(chǎn)開發(fā)、保理、P2P小貸等）
認定方式：歷史社保記錄、歷史勞動合同、歷史工作證明等。
4、實際控制人必須在申請機構必須任職【必須有基金從業(yè)資格，全職、社?！?/p>
實際控制人不僅要有足夠的出資能力，還要實際參與公司的運營，實際上是要求：實控人必須有基金從業(yè)資格，必須在申請機構全職，有社保）
5、實際控制人的“財力”
（1）自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應提供非首套房屋產(chǎn)權證明或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）、銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應提供近半年銀行流水單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)證明。
（2）非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營性收入，應結合成立時間、實際業(yè)務情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。
（3）出資能力證明材料應說明相應資產(chǎn)、資金合法來源，并提交相關證明材料。
6、實際控制人之外的出資人須符合5“財力”匹配條件，持股大于25%又非控股的出資人，歷史展業(yè)或履歷背景不含負面清單（房地產(chǎn)開發(fā)、保理、P2P小貸等）
第二步：招募核心高管二人組
1、投研負責人（必須有基金從業(yè)資格、必須全職，有社保）（建議由法定代表人擔任）
（1）負責投資的高級管理人員應當具備3年以上股權投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關工作經(jīng)歷?！究商峁﹤€人從業(yè)平臺中的投資經(jīng)歷截屏作為證明材料】
（2）證明材料【重中之重】：
A、負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。其中，主導作用是指相關人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報告（需原任職機構公章）、投決會決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協(xié)議或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發(fā)表結論性意見。
B、個人股權投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權投資的項目材料，不能作為股權類投資經(jīng)驗證明材料。
2、風控負責人條件（必須有基金從業(yè)資格、必須全職，有社保）
應當具備3年以上與擬任職務相關資產(chǎn)管理業(yè)務、會計業(yè)務、法律業(yè)務、綜合經(jīng)濟金融管理工作經(jīng)歷。
證明材料：歷史社保記錄、勞動合同、工作證明等。
3、申請機構總全職人數(shù)5人以上（含5人）。投研負責人、風控負責人之外，需再增加3位具有一般從業(yè)的人員（必須具有基金從業(yè)資格，工作經(jīng)驗不固定要求），均必須全職，有社保。
第三步：寫好展業(yè)計劃書
寫好文情并茂的展業(yè)計劃書，選好股權投資業(yè)務賽道，做好3-5年規(guī)劃。
01申請機構的設立目的、治理結構、團隊成員、財務預算等基本情況
介紹申請機構的基本情況時，建議用平白、不客套的語言。從創(chuàng)始人設立初衷、公司取名含義、開業(yè)籌備情況、辦公坐落環(huán)境、人才聘用理念等方面結合自身實際情況展開分析。
并建議使用股權結構圖、組織架構圖、業(yè)務流程圖等圖文并茂方式，有溫度的表現(xiàn)申請機構的專業(yè)展業(yè)風貌。
02（前臺）業(yè)務需求分析與投資計劃方案
介紹業(yè)務需求與投資計劃時，可結合自身團隊的資源特點及經(jīng)驗優(yōu)勢，切實挖掘符合自身展業(yè)前景的業(yè)務需求。在業(yè)務需求分析基礎上制定相應的投資計劃。投資計劃擬包括投資領域、投資安排、業(yè)務流程等。
申請機構在介紹投資領域時需要體現(xiàn)私募基金管理人的專業(yè)化精神，采用較為具體的表述而非籠統(tǒng)的股權投資業(yè)務。
業(yè)務流程：申請機構還可以根據(jù)自身組織架構、崗位編制設計符合自身運營需要的投資安排，對基金運營期間的投資流程作出簡要概括。
03（中后臺）基金運營合規(guī)與風險控制措施
介紹合規(guī)與風險控制措施時，申請機構可側重闡釋如何具體落實《公司運營風險控制制度》。依據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求，公司的風控管理遵循全面性原則，覆蓋股權投資的投前、投中及投后管理環(huán)節(jié)。
04首支產(chǎn)品發(fā)行計劃
首支產(chǎn)品發(fā)行方案是申請機構在未來取得私募基金管理人登記后六個月（目前延長到1年-1.5年）內(nèi)發(fā)行第一支基金產(chǎn)品的計劃。
05申請機構未來發(fā)展方向
對未來發(fā)展愿景的描述，每個申請機構都有不同的計劃和安排。
有的申請機構將未來規(guī)劃分為短、中、長期，例如：近期規(guī)劃（1年）、中期規(guī)劃（2-5年）、長期規(guī)劃（5年后）。結合對私募行業(yè)發(fā)展的展望，預測自身業(yè)務前景。
注：以上三個核心要素是私募管理人高效登記必須要先行確定下來的要求，將有助于快速注冊私募公司、高效備案登記。其他非核心要素要求見《私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》