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中國(guó)基金報(bào)記者 顏穎

遠(yuǎn)居西南的小型券商宏信證券，再次因股東問題遭遇監(jiān)管審視。

11月8日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，宏信證券被四川證監(jiān)局采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。從案由上看，涉及控股股東等不符合監(jiān)管要求、“三會(huì)一層”運(yùn)作不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定管理不到位等多個(gè)公司治理問題。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)上來看，宏信證券控股股東為四川信托。近年來，四川信托風(fēng)險(xiǎn)頻現(xiàn)，曾在2021年3月被四川銀保監(jiān)局開出3490萬元的天價(jià)罰單。期間，四川信托曾謀求轉(zhuǎn)讓宏信證券股權(quán)變現(xiàn)，但至今尚未落地。

“四宗罪”招致點(diǎn)名

具體來看，此次宏信證券被四川證監(jiān)局點(diǎn)名，主要涉及四項(xiàng)重點(diǎn)問題：

一是公司控股股東、第八大股東、實(shí)際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)要求的情況；

二是“三會(huì)一層”存在運(yùn)作不規(guī)范的情形；

三是部分關(guān)聯(lián)方認(rèn)定和管理不到位；

四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足，薪酬管理及績(jī)效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。

基于此，四川證監(jiān)局決定對(duì)宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的措施。宏信證券應(yīng)自措施決定作出之日起至股東風(fēng)險(xiǎn)化解，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在合規(guī)檢查結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送檢查報(bào)告。

四川證監(jiān)局同時(shí)指出，宏信證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施進(jìn)行整改，完善內(nèi)部管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，提升合規(guī)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

在此次因公司治理問題被點(diǎn)名外，去年5月，宏信證券曾因債券承銷業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)而被四川證監(jiān)局出具警示函。其中，四川證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)，宏信證券薪酬遞延機(jī)制不完善，未合理制定項(xiàng)目主要人員收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)。

今年1月，四川證監(jiān)局再度關(guān)注到宏信證券的風(fēng)險(xiǎn)管理問題。四川證監(jiān)局指出，宏信證券存在風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)系統(tǒng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)不足、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性不足、壓力測(cè)試機(jī)制未進(jìn)行多情景設(shè)置等問題，反映出宏信證券信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備。四川證監(jiān)局責(zé)令宏信證券改正，并將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注整改情況。

控股股東曾遭天價(jià)罰單

作為地處成都的一家小型券商，宏信證券的控股股東及實(shí)控人卻是大有來頭。

公開信息顯示，宏信證券前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，于2001年8月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月，經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn)，更名為宏信證券有限責(zé)任公司。宏信證券注冊(cè)資本為10億元，注冊(cè)地為成都市。

股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，天眼查信息顯示，宏信證券共有12名股東，其中控股股東為四川信托，持股比例為60.376%，亦是宏信證券唯一一家持股占比超過10%的股東。第八大股東為四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司，持股2.72%。

值得關(guān)注的是，四川信托與宏達(dá)集團(tuán)為同一控制人，且兩家公司均為民營(yíng)企業(yè)，最終的實(shí)際控制人為劉滄龍。除此之外，宏信證券其余10家股東均為國(guó)有股東。

自2020年下半年以來，四川信托的風(fēng)險(xiǎn)問題逐漸暴露，且屢次出現(xiàn)信托延期兌付。彼時(shí)四川信托曾表示，其力爭(zhēng)在一年內(nèi)通過處置底層資產(chǎn)回收資金，并根據(jù)資金回收進(jìn)度及時(shí)進(jìn)行分配。

2020年12月，四川銀保監(jiān)局指出，四川信托違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，背離受托人職責(zé)定位，將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方。監(jiān)管部門責(zé)令整改后，相關(guān)股東拒不歸還違規(guī)占用的資金，嚴(yán)重危及該公司穩(wěn)健運(yùn)行，損害信托產(chǎn)品投資者和公司債權(quán)人合法權(quán)益。

2021年3月，因涉及公司治理不健全、違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務(wù)、資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方、違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù)等13項(xiàng)問題，四川信托被四川銀保監(jiān)局處以重罰，合計(jì)罰款金額達(dá)到3490萬元。

今年3月，四川銀保監(jiān)局再對(duì)四川信托實(shí)控人劉滄龍及原董事長(zhǎng)、總裁、副總裁等17人開出罰單，罰款金額合計(jì)785萬元。其中，劉滄龍被禁止從事銀行業(yè)工作10年，原董事長(zhǎng)牟躍被取消董事任職資格5年、警告及罰款120萬元，原總裁劉景峰被取消高管任職資格10年、警告及罰款156萬元。

此外，2021年6月，四川信托股東宏達(dá)股份公告稱，實(shí)際控制人劉滄龍因涉嫌背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，被成都市公安局采取刑事拘留措施。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓仍待推進(jìn)

實(shí)際上，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)處置問題，出售宏信證券股權(quán)獲得資金一直是四川信托給出的解決方案之一。

風(fēng)險(xiǎn)暴露早期，四川信托即承諾，將處置變現(xiàn)自有資產(chǎn)宏信證券股權(quán)和川信大廈，以及通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等多種方式增強(qiáng)公司資本實(shí)力，補(bǔ)充流動(dòng)性。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，證券公司股東的“門檻”要求需要信譽(yù)良好、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄、不存在因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形等。而對(duì)于控股股東，還需要滿足一系列財(cái)務(wù)指標(biāo)以及對(duì)證券公司完善治理結(jié)構(gòu)、獨(dú)立性管理等方面的要求。

此前，宏信證券相關(guān)人士曾向媒體表示，其公司經(jīng)營(yíng)一切正常，大股東的風(fēng)險(xiǎn)并未傳導(dǎo)到券商。但對(duì)于合規(guī)風(fēng)控要求嚴(yán)格的證券行業(yè)來說，控股股東長(zhǎng)期存在問題，宏信證券難免將受到波及。

在2021年的“券業(yè)大年”里，宏信證券在年報(bào)中表示，“在外部市場(chǎng)環(huán)境總體向好情況下，因受特殊因素影響，公司經(jīng)營(yíng)在過去一年中繼續(xù)面臨諸多困難，在控股股東負(fù)面輿情持續(xù)

發(fā)酵影響下，監(jiān)管定向嚴(yán)管，人員加劇流失，業(yè)務(wù)開展及融資受到限制。”2021年，宏信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.73億元，同比下降8.10%；凈利潤(rùn)為0.94億元，同比下降15.01%。

早在2019年3月，四川信托就已向信保基金質(zhì)押其持有的宏信證券全部股權(quán)，當(dāng)前狀態(tài)仍為“有效”。

此外，由于遭遇多方訴訟，四川信托被多家法院凍結(jié)資產(chǎn)，宏信證券股權(quán)也在其中。據(jù)宏信證券2021年年報(bào)披露，四川信托持有的股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)多達(dá)16起，宏達(dá)集團(tuán)股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)為5起，絕大多數(shù)凍結(jié)期限至2023年。存在股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)的情況下，宏信證券的股權(quán)轉(zhuǎn)讓并非易事。

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