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中國(guó)基金報(bào)記者 顏穎

監(jiān)管對(duì)網(wǎng)信證券的調(diào)查結(jié)果終于出爐。

日前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)掛出針對(duì)網(wǎng)信證券及時(shí)任總經(jīng)理、5名責(zé)任人的行政處罰決定書。因在2012-2017年向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)告中多個(gè)科目金額虛假，存在虛增、虛減利潤(rùn)總額的情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)網(wǎng)信證券給予警告，并處30萬元的罰款。

此外，時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)、分管債券交易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理5人均被警告，分別處以3萬元、2萬元罰款不等。

具體來看此次證監(jiān)會(huì)查明的網(wǎng)信證券違法事實(shí)——

連續(xù)六年財(cái)報(bào)虛假

行政處罰決定書顯示，2012年至2017年，網(wǎng)信證券對(duì)其買斷式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)未按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第23號(hào)——金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》的規(guī)定進(jìn)行核算。

網(wǎng)信證券在買斷式回購(gòu)交易賣出債券時(shí)終止確認(rèn)了其所賣出回購(gòu)的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計(jì)提利息、公允價(jià)值變動(dòng)損益。

在此情況下，網(wǎng)信證券在其向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的2012年至2017年年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表中金融資產(chǎn)、金融負(fù)債，公允價(jià)值變動(dòng)損益、財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益、利潤(rùn)總額等科目金額虛假，且虛假金額持續(xù)擴(kuò)大。在2017年，網(wǎng)信證券虛增利潤(rùn)總額已達(dá)到31.25億元。

對(duì)于該違法事實(shí)，有網(wǎng)信證券2012年至2017年年度報(bào)告、財(cái)務(wù)資料、公司內(nèi)部相關(guān)制度、相關(guān)債券交易明細(xì)、相關(guān)債券業(yè)務(wù)結(jié)算數(shù)據(jù)、相關(guān)債券估值數(shù)據(jù)、相關(guān)債券回購(gòu)交易主協(xié)議、相關(guān)情況說明、相關(guān)合同、相關(guān)銀行賬戶資料、銀行流水、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

《證券法》規(guī)定，證券公司及其股東、實(shí)際控制人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。網(wǎng)信證券的行為，構(gòu)成《證券法》所述的“證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”。

最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)網(wǎng)信證券給予警告，并處30萬元的罰款。

5名責(zé)任人一同受罰

連續(xù)六年財(cái)報(bào)虛假，網(wǎng)信證券的相關(guān)負(fù)責(zé)人難辭其咎。此次監(jiān)管一共向5名責(zé)任人追責(zé)。

首先是網(wǎng)信證券時(shí)任董事、總經(jīng)理、法定代表人王某和時(shí)任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張某軍?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在審議通過的董事會(huì)決議及年報(bào)中簽字；財(cái)務(wù)總監(jiān)則負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)工作，也需在年報(bào)中簽字。以上二人均在2012年至2017年年度報(bào)告中保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

此外，時(shí)任董事長(zhǎng)劉某全面負(fù)責(zé)公司工作，其在審議通過2015年至2017年年度報(bào)告的董事會(huì)決議上簽字，在2015年至2017年年度報(bào)告上簽字，并保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，以上三人是對(duì)網(wǎng)信證券違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)三人給予警告，并分別處以三萬元罰款。

另外，時(shí)任合規(guī)總監(jiān)張某啟在2012年、2014年至2017年年度報(bào)告上簽字，保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；時(shí)任副總經(jīng)理賈某安具體分管公司債券交易業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，該二人是網(wǎng)信證券違法行為的其他直接責(zé)任人員，對(duì)其給予警告，并分別處以二萬元罰款。

根據(jù)中證協(xié)登記信息，此次被監(jiān)管處罰的相關(guān)高管仍在網(wǎng)信證券任職。

風(fēng)險(xiǎn)處理歷時(shí)許久

從風(fēng)險(xiǎn)暴露到罰單落地，網(wǎng)信證券近幾年的歷程頗為艱辛。

公開信息顯示，網(wǎng)信證券前身為誠(chéng)浩證券，2014年獲“先鋒系”的聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)入股，并在2015年7月注冊(cè)資本增至5億元。目前，聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司持有網(wǎng)信證券55.61%的股權(quán)，為控股股東。沈陽(yáng)盛京金控投資集團(tuán)有限公司、沈陽(yáng)恒信租賃有限公司分別持有網(wǎng)信證券42.29%、2.10%的股權(quán)。

在受到先鋒系青睞前，網(wǎng)信證券只是擁有經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢和基金銷售四塊業(yè)務(wù)牌照的小券商。在聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)入股后，網(wǎng)信證券先后獲得承銷、保薦、代銷金融產(chǎn)品、代理證券質(zhì)押等多項(xiàng)業(yè)務(wù)許可。

在先鋒系暴雷后，網(wǎng)信證券也陷于窘境，其所持債券違約情況成為業(yè)內(nèi)關(guān)注焦點(diǎn)，資管產(chǎn)品違約兌付、債券代持、資產(chǎn)凍結(jié)等傳聞不斷傳出。

2019年5月，遼寧證監(jiān)局對(duì)網(wǎng)信證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控通知。因網(wǎng)信證券存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，遼寧證監(jiān)局向其派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。

同期，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，在日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)網(wǎng)信證券財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化、凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)已不符合規(guī)定要求，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。下一步，監(jiān)管部門將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促化解風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題依法予以查處。

根據(jù)網(wǎng)信證券2021年年報(bào)，其實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4625.22萬元，同比下降10.52%；凈虧損5.08億元，虧損幅度繼續(xù)擴(kuò)大。截至2021年12月31日，網(wǎng)信證券資產(chǎn)總額8.67億元，負(fù)債總額50.00億元，高于資產(chǎn)總額41.33億元，累計(jì)虧損47.17億元，當(dāng)前凈資本為-41.84億元。

分類評(píng)級(jí)方面，2019年-2021年網(wǎng)信證券分類結(jié)果均為D。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，D類公司為風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍。

為化解風(fēng)險(xiǎn)，網(wǎng)信證券在2021年向沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出破產(chǎn)重整的申請(qǐng)。對(duì)此證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱：網(wǎng)信證券經(jīng)過兩年的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，目前已穩(wěn)妥處置債券交易風(fēng)險(xiǎn)、同業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等，逐步壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模，客戶資金、資產(chǎn)安全完整，員工基本穩(wěn)定。

證監(jiān)會(huì)表示，其積極配合、支持網(wǎng)信證券破產(chǎn)重整工作。網(wǎng)信證券經(jīng)破產(chǎn)重整后，如符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等規(guī)定，公司將恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。

打造互聯(lián)網(wǎng)特色券商

時(shí)移世易，如今網(wǎng)信證券已有了新的歸宿。

早在2021年8月，網(wǎng)信證券發(fā)布了破產(chǎn)重整投資人的招募。期間，先后有好買財(cái)富、指南針、麟龍股份、瑞達(dá)期貨等機(jī)構(gòu)參與了遴選競(jìng)爭(zhēng)。其中，好買財(cái)富、指南針、麟龍股份聯(lián)合體均進(jìn)入了二次遴選階段。瑞達(dá)期貨則主動(dòng)退出競(jìng)爭(zhēng)。

4月29日，證監(jiān)會(huì)做出《關(guān)于核準(zhǔn)網(wǎng)信證券變更主要股東的批復(fù)》，核準(zhǔn)北京指南針科技發(fā)展股份有限公司作為網(wǎng)信證券主要股東；同日，沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院裁定批準(zhǔn)《網(wǎng)信證券重整計(jì)劃》，終止網(wǎng)信證券重整程序。

由于有東方財(cái)富“珠玉在前”，業(yè)內(nèi)對(duì)指南針拿下網(wǎng)信證券100%股權(quán)后的發(fā)展戰(zhàn)略頗為感興趣。Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來指南針已接待了11波投資者調(diào)研，參加的機(jī)構(gòu)多達(dá)223家。針對(duì)未來網(wǎng)信證券的發(fā)展，指南針近期也給出了最新規(guī)劃：

關(guān)于證券業(yè)務(wù)規(guī)劃——

指南針：公司二十多年服務(wù)于中小投資者，客群與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客群基本是100%重合。首先考慮經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)同性布局，2022年下半年先恢復(fù)網(wǎng)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，形成軟件服務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶閉環(huán)，進(jìn)一步提高付費(fèi)轉(zhuǎn)化率和用戶粘性。

同時(shí)也將陸續(xù)恢復(fù)業(yè)務(wù)所需的必要設(shè)備、系統(tǒng)和人員，預(yù)計(jì)2023年后會(huì)陸續(xù)開展證券全牌照業(yè)務(wù)，根據(jù)自身客觀條件，基于客戶樣本、客戶畫像優(yōu)勢(shì)等開展基金代銷、兩融、自營(yíng)及資管等業(yè)務(wù)。

關(guān)于未來網(wǎng)信證券發(fā)展節(jié)奏——

指南針：網(wǎng)信證券經(jīng)營(yíng)的未來五年內(nèi)，有三步走的目標(biāo)。第一步，一年之內(nèi)扭虧為盈。第二步，希望在未來三年以后，能夠把網(wǎng)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做到市場(chǎng)的中位，大概排名在40-50名左右。第三步，到五年之后，希望能夠把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)排名推進(jìn)到前20。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線是業(yè)務(wù)重點(diǎn)。

對(duì)網(wǎng)信證券的定位是以中小投資者為主，以金融科技和財(cái)富管理為特色。指南針業(yè)務(wù)具有典型互聯(lián)網(wǎng)屬性，互聯(lián)網(wǎng)獲客、線上服務(wù)、直播、用戶畫像、大數(shù)據(jù)分析也是公司的核心能力，未來對(duì)于網(wǎng)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的探索也要遵循互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)律。

關(guān)于指南針與網(wǎng)信證券的協(xié)同——

指南針：在現(xiàn)有的指南針主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展良好的背景下，力求把指南針的客群和網(wǎng)信證券的具體業(yè)務(wù)形成內(nèi)部閉環(huán)。網(wǎng)信證券將來在未形成其它高效的獲客方式前，在主流模式上大概率不會(huì)獨(dú)立的對(duì)外獲客，將會(huì)以指南針現(xiàn)有客戶群體中進(jìn)行轉(zhuǎn)化為主。

關(guān)于后續(xù)處理網(wǎng)信證券員工及營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)整合——

指南針：未來網(wǎng)信證券的營(yíng)業(yè)部不會(huì)走類似傳統(tǒng)證券公司營(yíng)業(yè)部的思路，會(huì)以集中式管理下觸達(dá)客戶的一種輕型營(yíng)業(yè)部為主，功能旨在便于客戶完成一些臨柜業(yè)務(wù)。網(wǎng)信證券原有的40家營(yíng)業(yè)部大部分會(huì)保留，后期會(huì)視情況適當(dāng)補(bǔ)充。

此外，網(wǎng)信證券現(xiàn)有員工三百人，按照重整計(jì)劃，指南針將全部接收留用，可能一兩年后人員規(guī)模會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)擴(kuò)展情況增長(zhǎng)到五六百人。

關(guān)于是否會(huì)選擇低傭金的券商模式培養(yǎng)較大客戶基數(shù)——

指南針：未來不會(huì)采取低傭金模式，不會(huì)搞惡性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。就行業(yè)而言，依賴傭金競(jìng)爭(zhēng)的模式基本已經(jīng)到頭。對(duì)于網(wǎng)信證券獲取客戶的方式，希望依靠自身對(duì)于中小投資者的了解，依靠提升服務(wù)品種和質(zhì)量，來吸引和滿足投資者的需求。