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2023-01-31
知名外資券商，中止基金代銷資格申請！
更新時間：2022-07-13 08:07:05作者：佚名
中國基金報記者 張燕北
根據(jù)監(jiān)管發(fā)布的信息，外資全資控股券商高盛高華證券日前中止對基金代銷資格的申請。據(jù)記者了解，高盛高華此舉或是依據(jù)相關監(jiān)管規(guī)范的要求，進一步完善準備工作，因此暫時中止基金代銷申請。
盡管基金服務市場馬太效應明顯，但機構(gòu)要申請基金服務業(yè)務仍然需要較高門檻。截至目前，北京證監(jiān)局此前公示在審的四家申請基金服務注冊的機構(gòu)全部中止審查。
但中止審查并不意味著放棄。事實上，在去年10月份完成對高盛高華全資控股之后，高盛加大了對中國團隊和技術(shù)應用的投入，支持其中國業(yè)務的快速發(fā)展，在代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務方面也將持續(xù)發(fā)力。
雖然國內(nèi)第三方基金銷售競爭激烈，但對于不少海外資管巨頭而言，在中國資本市場進一步擴大對外開放的大背景下，獲取公募基金牌照、服務于數(shù)量更為龐大的個人投資者顯然更具競爭力。
盛高華證券中止基金代銷申請
7月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示表顯示，截至7月8日，此前擬申請基金服務機構(gòu)注冊的高盛高華證券有限責任公司已于7月1日中止審查。
公開資料顯示，高盛高華成立于2004年，是國際知名投行高盛與北京高華證券有限責任公司成立的合資企業(yè)，總部位于北京。隨著中國不斷放寬對外資券商的準入限制，高盛逐步變更為外商獨資券商。2020年底，高盛集團又與高盛高華達成協(xié)議，收購其全部股權(quán)。
直到去年10月，國際知名投行高盛獲得證監(jiān)會的批準，全資控股旗下合資企業(yè)高盛高華證券，經(jīng)營范圍包括股票和債券的承銷與保薦、債券經(jīng)紀和自營、證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務，標志著這家外資控股券商正式成為外資獨資券商。
回顧高盛高華申請基金服務機構(gòu)注冊之路，從開始到現(xiàn)在已有四個多月時間之久。今年3月3日，北京證監(jiān)局披露信息顯示，2月12日、2月23日，北京證監(jiān)局先后收到了高盛高華證券、格林大華期貨基金服務機構(gòu)注冊申請。
彼時，加之前期已提交申請的瑞信證券（中國）、泰康人壽保險，北京證監(jiān)局轄區(qū)就有4家機構(gòu)正在申請基金服務機構(gòu)注冊。
到4月11日，監(jiān)管接收了高盛高華的補正材料；于4月18日給予第一次反饋意見；5月27日，證監(jiān)會接收第一次反饋材料；6月1日，證監(jiān)會發(fā)送第二次反饋意見。
值得一提的是，與高盛高華幾乎同時提交注冊申請材料的格林大華期貨，已于5月1日中止審查。而另外兩家機構(gòu)，分別于2月25日、3月4日中止審查。也就是說，截至目前，北京證監(jiān)局此前公示在審的四家申請基金服務注冊的機構(gòu)全部中止審查。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，《從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構(gòu)，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案。
具體到程序上，證監(jiān)會發(fā)布的【行政許可事項服務指南】顯示，基金服務機構(gòu)注冊按照前審后批方式進行，受理、審核、決定機構(gòu)均為住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
或依相關監(jiān)管規(guī)范要求
一位業(yè)內(nèi)人士表示 ，”高盛高華中止審查，是公司依據(jù)相關監(jiān)管規(guī)范的要求，進一步完善準備工作，因此暫時中止基金代銷申請?！?/p>
另一位券商人士則表示，“一般情況下，機構(gòu)擬申請基金服務機構(gòu)注冊卻中止審查，多為主動撤回相關申請。當然，這是在監(jiān)管給出反饋意見后申請主體做出的決定。一般情況下，中止審查是因為仍然有一些條件并沒達到相關門檻標準，仍需要做進一步準備?！?/p>
北京證監(jiān)局此前公示在審的四家申請基金服務注冊的機構(gòu)全部中止審查背后，是基金服務業(yè)務資格申請的高門檻。
僅從明文規(guī)定來看，機構(gòu)要申請基金服務業(yè)務就并非易事。根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的【行政許可事項服務指南】，申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：
（一）財務狀況良好，運作規(guī)范；
（二）有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范等設施，辦理基金銷售業(yè)務的信息管理平臺符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（三）具備健全高效的業(yè)務管理和風險管理制度，反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法律法規(guī)要求，基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當性管理、內(nèi)部控制等制度符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；
（五）最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰；最近1年沒有因相近業(yè)務被采取重大行政監(jiān)管措施；沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者重大訴訟、仲裁等事項；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
此外，商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務資格，在滿足上述六項之外，還應當具備其它條件。
事實上，在很長一段時間里，無論券商、保險，還是期貨，均非基金銷售最前沿，而外資控股或獨資券商在基金代銷隊伍中更是身影廖廖。
Wind統(tǒng)計顯示，截至2022年7月12日，國內(nèi)具有基金代銷資格的券商共計124家，外資控股或獨資證券公司僅有野村東方國際證券有限公司、摩根大通證券（中國）有限公司等幾家而已。
外資機構(gòu)積極掘金公募銷售市場
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月12日，有473家機構(gòu)擁有基金代銷牌照，基金銷售的江湖競爭激烈。作為外來入局者，外資機構(gòu)計劃掘金中國公募行業(yè)的步伐并未放緩，業(yè)內(nèi)人士對外資進入基金銷售領域仍持開放、歡迎的心態(tài)。
去年10月11日，瑞銀集團全資子公司瑞銀前海財富管理有限公司（下稱瑞銀前海）宣布已獲深圳證監(jiān)局批準，取得證券投資基金銷售業(yè)務資格，成為繼青島意才之后第二家取得銷售牌照的外資獨資機構(gòu)。
2019年12月12日，青島意才基金銷售有限公司（下稱青島意才）正式宣布獲批基金銷售業(yè)務牌照，成為2017年我國擴大金融業(yè)對外開放以來首家獲批的外資商業(yè)銀行全資控股的基金銷售機構(gòu)。
就基金服務機構(gòu)注冊申請而言，據(jù)記者了解，高盛高華等機構(gòu)中止審查并不意味著機構(gòu)完全放棄了相關業(yè)務申請。只是依規(guī)進行完善，暫時停止申請流程。而且基金代銷與券商承銷保薦業(yè)務并無關系，也不代表外資券商采取了收縮策略。
就在前不久，高盛投資銀行部全球副主席蔡衛(wèi)曾在接受記者采訪時表示，“我們已加大對中國團隊和技術(shù)應用的投入，深耕中國市場的戰(zhàn)略規(guī)劃是長期的，不會受短期市場的影響。”
自上海疫情暴發(fā)以來，這家國際投行多次發(fā)布在華招聘信息，共計百余個崗位需求，招聘力度空前。
高盛曾表示，中國是高盛全球客戶的戰(zhàn)略性重要市場，同時隨著業(yè)務的發(fā)展，中國客戶對專業(yè)資本市場服務需求會持續(xù)擴大。持續(xù)的開放讓高盛有更大的發(fā)揮空間。除了投行業(yè)務，高盛計劃在私人銀行、資產(chǎn)管理、交易銀行、IT系統(tǒng)等方面也會加大布局，增強能力建設。
事實上，公募基金行業(yè)巨大的市場空間，包括基金銷售市場，早已為外資金融機構(gòu)所垂涎。
2019年的A股市場極大的提升了基金在投資者眼中的地位，顯著刺激了基金銷售市場的增長。這種A股賺錢、基金好賣的市場效應，在2020年后繼續(xù)得以強化。
當前，外資布局中國資管市場進程按下快進鍵。雖然國內(nèi)第三方基金銷售競爭激烈，但對于不少海外資管巨頭而言，在中國資本市場進一步擴大對外開放的大背景下，獲取公募基金牌照、服務于數(shù)量更為龐大的個人投資者顯然更具競爭力。
不過有人夜赴科場，也有人辭官故里。一些機構(gòu)爭相入局的同時，也有人退出競爭。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，自去年11月以來，接連有大泰金石、財路基金、長春發(fā)展農(nóng)村商業(yè)銀行、山東壽光農(nóng)村商業(yè)銀行等12家第三方銷售機構(gòu)注銷代銷牌照。
編輯：喬伊
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