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      1. 上交所發(fā)布科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務實施細則

        更新時間:2022-07-15 20:05:29作者:佚名

        上交所發(fā)布科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務實施細則

        (原標題:上交所發(fā)布科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務規(guī)則及配套業(yè)務指南)

        為落實《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《實施意見》),深入推進設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革、完善科創(chuàng)板交易制度,在中國證監(jiān)會指導下,上海證券交易所于今日發(fā)布并施行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務實施細則》(以下簡稱《實施細則》)和《上海證券交易所證券交易業(yè)務指南第8號——科創(chuàng)板股票做市》,對科創(chuàng)板做市交易業(yè)務作出更加具體細化的交易和監(jiān)管安排。

        科創(chuàng)板做市商機制的推出是持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)制度、進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”作用的重要舉措。《實施意見》提出,在競價交易基礎(chǔ)上,待條件成熟時引入做市商機制??苿?chuàng)板開市3年以來,穩(wěn)步試點注冊制,統(tǒng)籌推進發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革,各項制度安排經(jīng)受住了市場檢驗??苿?chuàng)板開市即將滿3周年,市場運行平穩(wěn),當前引入做市商機制有助于進一步提升科創(chuàng)板股票流動性、增強市場韌性,更好推進板塊建設(shè)。

        根據(jù)2022年5月中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定》(以下簡稱《做市規(guī)定》),上交所制定了《實施細則》及配套業(yè)務指南并向市場公開征求意見。從市場反饋意見來看,市場機構(gòu)積極支持科創(chuàng)板做市商機制推出,總體認可《實施細則》及配套業(yè)務指南中的相關(guān)安排,也對具體業(yè)務細節(jié)提出了寶貴意見、建議。經(jīng)認真研究和充分調(diào)研,上交所對市場反饋意見中合理可行的意見、建議予以吸收采納。修訂后的《實施細則》共5章28條,主要內(nèi)容包括:一是明確做市服務申請與終止??苿?chuàng)板股票做市服務申請采用備案制,取得上市證券做市交易業(yè)務資格的證券公司經(jīng)向上交所備案可為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務。二是明確做市商權(quán)利與義務。做市商開展做市交易業(yè)務應符合上交所關(guān)于做市指標的相關(guān)要求。上交所定期對做市商進行評價,對積極履行義務的做市商給予適當減免交易費用等措施。三是明確做市商監(jiān)督管理。做市商應當健全風險管理和內(nèi)部控制制度,建立風險防范與業(yè)務隔離機制,確保合規(guī)有序開展做市交易業(yè)務。

        在科創(chuàng)板引入做市商機制,是進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”作用的有益嘗試。下一步,上交所將在中國證監(jiān)會的指導下,積極推進科創(chuàng)板做市商機制相關(guān)工作,全力保障試點平穩(wěn)有序落地,持續(xù)推動科創(chuàng)板市場高質(zhì)量發(fā)展。