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2023-01-31
拿到牌照就解約？私募基金經(jīng)理怒告前東家，真相來了
更新時間：2022-07-28 15:05:45作者：未知
中國基金報記者 顏穎
“違法占用基金從業(yè)資格”，這樣的訴訟理由聽說過沒？
近日，中國裁判文書網(wǎng)公布的一份民事判決書，揭示了某資深私募從業(yè)者石某某與前東家奧天奇對簿公堂的詳情。在“幫助”公司拿下私募基金牌照后，石某某在短短三個多月的時間便被“單方違法解除勞動合同”。
不過，石某某提起訴訟的理由并不是常見的違法調(diào)崗、追討加班費年終獎、競業(yè)協(xié)議等，而是認(rèn)為奧天奇未能及時將其基金從業(yè)資格從中基協(xié)系統(tǒng)中撤下，導(dǎo)致他無法繼續(xù)就業(yè)長達3個月，要求公司補償其經(jīng)濟損失9萬元。
歷經(jīng)仲裁及一二審法院，石某某的訴求能否得到法院支持？實情又究竟如何？
違法占用基金資格3個月？
基金經(jīng)理追討9萬元損失
首先來介紹，本次案件中亮相的私募基金經(jīng)理石某某。從過往經(jīng)歷來看，石某某在金融行業(yè)中曾摸爬滾打多年，經(jīng)歷相當(dāng)豐富。
在公開出席某投資策略會時，石某某的個人簡介為：東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士，曾任職銀泰證券首席策略分析師、北京東方盛景投資咨詢有限公司創(chuàng)始人及證券投資總監(jiān)、東方集團股票投資經(jīng)理、明天控股集團機構(gòu)投資經(jīng)理、重慶民商投資控股集團基金公司副總經(jīng)理、北京中投元邦基金經(jīng)理。
此外，相關(guān)介紹還顯示，石某某最大運作資金四百億以上，精準(zhǔn)預(yù)測近10年來全球金融市場主要大事件，牛市、熊市、震蕩市、股災(zāi)均有大幅超越指數(shù)和同行業(yè)的優(yōu)秀業(yè)績；尤其擅長弱市及震蕩市，能在極其惡劣市場生存，2007年10月（6000點）和2015年6月（5000點）兩次歷史最高點逃頂。
2020年6月1日，石某某入職北京奧天奇投資管理有限公司，擔(dān)任基金經(jīng)理。雙方簽訂三年勞動合同，約定工資為3萬元/月。短短三個多月后，2020年10月19日，雙方勞動關(guān)系解除。
對此，石某某表示，該次勞動關(guān)系的結(jié)束系“奧天奇違法辭退”，但對于其實際違法行為并未進行主張，而是對自己的基金從業(yè)資格“被利用”以及未能及時撤出登記表示不滿。
石某某稱，在自己20年投資背景以及基金從業(yè)資格證書的協(xié)助下，奧天奇于2020年9月從中基協(xié)順利獲得私募證券基金牌照。但在奧天奇違法辭退石某某后，其未能及時將石某某的基金從業(yè)資格從中基協(xié)“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中及時撤下，導(dǎo)致石某某無法就業(yè)時間長達3個月，遂起訴并希望得到三個月工資9萬元的經(jīng)濟損失。
在后續(xù)上訴中，石某某進一步表示，依據(jù)中基協(xié)有關(guān)規(guī)定，具有5個基金從業(yè)資格的團隊成員是申請私募基金牌照最起碼的人員要求。由于申請基金牌照難度極大，團隊成員還需具有相當(dāng)豐富的從業(yè)經(jīng)歷。
石某某認(rèn)為，自己是奧天奇申請基金牌照必不可少的5人之一，且20年以上的證券金融從業(yè)經(jīng)歷是團隊中最為資深的。因此，石某某在奧天奇順利拿到私募基金牌照過程中的作用至關(guān)重要。
私募：合法解除合同
并非自己公司原因
對于石某某的主張，私募公司自然也有自己的說法和理由。
關(guān)于從業(yè)資格的“占用”和“違法辭退”，奧天奇表示其系合法解除，獲得私募證券基金牌照與石某某從業(yè)資格證無關(guān)。
至于為何石某某的基金從業(yè)資格沒有及時從中基協(xié)撤下，奧天奇也給出了解釋：由于石某某在上一家公司未及時辦理高管信息重大變更，導(dǎo)致中基協(xié)系統(tǒng)自動將其標(biāo)記為高管，所以需要上家公司完成變更后，奧天奇才能在系統(tǒng)中變更。奧天奇稱，公司一直在積極與協(xié)會聯(lián)系處理，石某某未及時變更與自己公司無關(guān)。
對于這樣的理由，石某某自然并不接受。在上訴中，石某某表示，自己前一家公司民商（重慶）股權(quán)管理有限公司早在2020年7月即撤下了石某某的高管身份，完成了重大事項變更。而奧天奇利用石某某的身份申請牌照起始時間在2020年7月11日，奧天奇所謂的因為前一家公司未能將石某某高管身份及時變更，導(dǎo)致系統(tǒng)自動認(rèn)定為高管的說法與事實不符。
另外，石某某還認(rèn)為，在申請牌照的過程中，奧天奇在系統(tǒng)上對申報信息進行了多次檢查和反復(fù)整改，而且經(jīng)過律所出具法律意見書確認(rèn)真實性。
“如果確如奧天奇所稱，系統(tǒng)因為前一家的問題自動將石某某登記為高管，那么奧天奇作為資管系統(tǒng)及人員管理系統(tǒng)的權(quán)限操作者，應(yīng)有充分的時間知曉系統(tǒng)的錯誤并與協(xié)會進行溝通，奧天奇卻沒有進行整改，其目的就是默認(rèn)系統(tǒng)的結(jié)果，好順利達到自己拿到牌照的目的?！笔衬撤Q。
中基協(xié)信息顯示，北京奧天奇投資管理公司成立于2018年12月，登記時間為2020年9月，注冊資本1000萬元，系私募證券投資管理人。公司全職員工7人，取得基金從業(yè)人數(shù)5人。目前披露4只運作私募產(chǎn)品，其中1只已清算。
從高管信息看，奧天奇目前法定代表人、總經(jīng)理王某1于2019年加入公司，此前曾任鏈家地產(chǎn)置業(yè)顧問、銀河證券某營業(yè)部大堂經(jīng)理、中信證券運營助理等職位。在加入奧天奇并成為市場總監(jiān)后，王某于2021年5月起擔(dān)任總經(jīng)理。
此外，奧天奇登記的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人王某2同樣于2019年加入，此前曾任慈銘體檢銷售支持、中信證券某某營業(yè)部運營管理等職位。
法院：難以認(rèn)定公司存在過錯
雙方各執(zhí)一詞，實情究竟如何？
對于石某某所述的“拿到牌照就解約”、“違法辭退”等問題，由于并未提出明確訴訟主張，故法院未作認(rèn)定。而對于雙方糾纏的系統(tǒng)登記信息，法院曾通過電話及發(fā)函，向中基協(xié)詢問具體情況。
中基協(xié)答復(fù)：若從業(yè)崗位登記的是高級管理人員，需先行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報送平臺（ambers系統(tǒng)）完成重大事項變更，才能進行基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺的離職變更。若非高級管理人員，機構(gòu)只需在基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺申請離職變更即可，一般當(dāng)天就可完成變更。
經(jīng)查，石某某在奧天奇任基金經(jīng)理一職，該職位為一般投研人員，非高管職務(wù)，2021年1月11日，石某某在該機構(gòu)正常離職。所在機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)實際離職時間為2020年10月20日。此前，因石某某任職的前一家單位未按規(guī)定及時為其辦理高管信息重大變更，導(dǎo)致奧天奇在人員系統(tǒng)中申報石某某信息時，系統(tǒng)自動將其標(biāo)記為高管人員。
一審法院指出，根據(jù)中基協(xié)的回函，系因石某某任職的前一家單位未按規(guī)定及時為其辦理高管信息重大變更，導(dǎo)致奧天奇在人員系統(tǒng)中申報石某某信息時，系統(tǒng)自動將其標(biāo)記為高管人員，造成基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中石某某職務(wù)、崗位和其在奧天奇的從業(yè)崗位與實際職務(wù)不符。
而且根據(jù)奧天奇提交的相關(guān)證據(jù)，奧天奇在石某某離職后，在基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺上及時進行了離職變更申請，且就石某某在平臺上登記職務(wù)與實際不符的問題向協(xié)會多次反映、溝通，故在石某某離職后，未能在基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺及時完成離職變更，并非奧天奇原因所致。
一審法院認(rèn)為，石某某主張奧天奇支付因違法占用基金從業(yè)資格的經(jīng)濟損失，沒有事實和法律依據(jù)，依法駁回石某某的訴訟請求。
在二審中，石某某提供多項證據(jù)截圖，力爭奧天奇主張是石某某任職的前一家公司導(dǎo)致系統(tǒng)登記錯誤的說法不成立。不過，其提供的新證據(jù)并未影響最終判決結(jié)果。
二審法院最終認(rèn)定，依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)難以認(rèn)定系奧天奇的原因致使石某某無法及時完成離職變更，亦難以認(rèn)定奧天奇對此存在過錯。故石某某要求奧天奇賠償經(jīng)濟損失，缺乏充分依據(jù)，法院不予支持。對石某某的上訴請求予以駁回，維持一審原判結(jié)果。
編輯：艦長
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