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見習(xí)記者 王佳霖

在A股的違規(guī)公告中，短線交易和敏感期交易是常見的違規(guī)原因。

罕見的是，這家A股高管及其親屬“雙重違規(guī)”，同時(shí)進(jìn)行了短線交易和窗口期交易，非但沒有盈利，還虧了44萬。

今日，浙江司太立股份有限公司發(fā)布致歉公告，稱公司副總經(jīng)理方欽虎先生及其配偶郭愛蘭女士、女兒方佳妮女士于2022年1月21日至2022年7月6日期間存在買賣公司股票情形，上述交易構(gòu)成短線交易和敏感期交易。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，三人上述違規(guī)操作共計(jì)虧損金額達(dá)到43.71萬元。因?yàn)闆]有產(chǎn)生收益，因此無需上繳。司太立公司副總經(jīng)理方欽虎先生表示已認(rèn)識(shí)到違規(guī)行為的嚴(yán)重性，致歉并承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)；司太立公司表示敦促有關(guān)人員加強(qiáng)對(duì)有關(guān)法律的學(xué)習(xí)，謹(jǐn)慎操作，杜絕此類現(xiàn)象再次發(fā)生。

雙重違規(guī)：

短線交易疊加敏感期交易

經(jīng)核查，司太立副總經(jīng)理方欽虎先生及其配偶郭愛蘭女士、女兒方佳妮女士于2022年1月 21日至2022年7月6日期間多次買賣公司股票，由此構(gòu)成短線交易行為和敏感期交易行為。

依據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定:上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

具體來看，方佳妮女士于2022年5月19日買入股票4000股，買入金額為18.49萬元。

郭愛蘭女士的交易記錄非常多，2022年1月21日至2022年7月6日期間，10次累計(jì)買入公司股票10.308萬股，買入金額達(dá)501.25萬元；6次累計(jì)賣出公司股票7.21萬股，賣出金額達(dá)314.31萬股。在此期間，郭女士買入和賣出的間隔未達(dá)到六個(gè)月，因此構(gòu)成了短線交易。

方欽虎先生于2022年7月6日買入股票500股，買入金額為18.49萬元。而7月6日處于公司 2022 年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告披露窗口期內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。

公告同時(shí)顯示，上述交易系郭愛蘭女士、方佳妮女士不了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致，方欽虎先生事先并不知曉相關(guān)情況，且未告知親屬公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)情況。

同時(shí)，郭愛蘭女士、方佳妮女士聲明其買賣公司股票系出于其對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷而作出的決定，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形。

虧損43.71萬元

經(jīng)過計(jì)算，郭愛蘭女士于2022年1月21日至 2022年6月8日期間的短線交易行為產(chǎn)生 的損益為-437,134元(計(jì)算方法:賣出價(jià)格×短線賣出數(shù)量—買入價(jià)格×短線買入數(shù)量)。

因?yàn)楸敬味叹€交易未產(chǎn)生收益，故無需向董事會(huì)上交收益。

值得注意的是，如果上市公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行短線交易產(chǎn)生了收益，那么需要全部上繳公司。

比如7月5日，貝肯能源發(fā)布公告稱，其董事之女短線交易獲利金額達(dá)到122.13萬元。這筆收益后續(xù)全部上繳公司。

實(shí)際上，類似的情況經(jīng)常發(fā)生。不少短線交易產(chǎn)生的原因，都是有關(guān)人員不了解相關(guān)法律法規(guī)。但是，無論短線交易是否盈利、獲利多寡，都屬于違規(guī)行為，都會(huì)對(duì)市場(chǎng)的正常運(yùn)行帶來干擾。

在公告的末尾，副總經(jīng)理方欽虎先生表示已認(rèn)識(shí)到違規(guī)行為的嚴(yán)重性，致歉并承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)；司太立公司表示敦促有關(guān)人員加強(qiáng)對(duì)有關(guān)法律的學(xué)習(xí)，謹(jǐn)慎操作，杜絕此類現(xiàn)象再次發(fā)生。

編輯：艦長(zhǎng)

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