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見(jiàn)習(xí)記者 王佳霖

通常情況下，上市公司高管及其親屬等人在敏感期進(jìn)行違規(guī)交易，都是因?yàn)樽陨聿皇煜は嚓P(guān)法律法規(guī)。

近日，紫金銀行的部分高管也進(jìn)行了敏感期交易。與眾不同的是，這次的“鍋”由紫金銀行來(lái)背：紫金銀行在發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)的時(shí)候，“忘記”了自家部分高管剛剛按原計(jì)劃完成增持，導(dǎo)致這些高管“被動(dòng)”進(jìn)行了敏感期交易。

對(duì)此，紫金銀行發(fā)布《關(guān)于業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布相關(guān)事宜的致歉公告》。

部分高管7月14日增持股份

未逾增持實(shí)施期限

紫金銀行高管的增持，要從2021年年底講起。

2021年11月24日起至2021年12月21日，紫金銀行股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)并調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)。

而根據(jù)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案，公司上市后三年內(nèi)出現(xiàn)“連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”的情況時(shí)，公司需要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。

據(jù)此，紫金銀行擬定了穩(wěn)定股價(jià)方案：在公司領(lǐng)取薪酬的時(shí)任董事(不包括獨(dú)立董事)和高級(jí)管理人員，需要以增持股票的方式履行穩(wěn)定股價(jià)義務(wù)。具體而言，增持公司股份的貨幣金額不低于其上一年度從公司領(lǐng)取稅后收入的25%。

上述增持實(shí)施期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起6個(gè)月。2022年1月17日，股東大會(huì)審核通過(guò)了該方案。因此，增持實(shí)施期限為：即2022年1月17日至2022年7月18日。

2022年7月14日，上述穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施完成，有關(guān)增持主體以自有資金通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)的方式增持公司股份合計(jì) 61.09 萬(wàn)股，占公司總股本的 0.02%，增持金額合計(jì) 181.76 萬(wàn)元，成交價(jià)格區(qū)間為每股人民幣 2.81元至3.19 元。

其中，紫金銀行部分高管于2022年7月14日共購(gòu)入股份28500 股，購(gòu)入均價(jià)為2.82元/股。

值得注意的是，紫金銀行高管的7月14日的增持行為，符合原定的增持計(jì)劃，并未逾期。

為防業(yè)績(jī)泄漏

臨時(shí)發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)

紫金銀行發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)，是“臨時(shí)”決定，目的是防止業(yè)績(jī)泄漏。

據(jù)公告，紫金銀行7月21日召開(kāi)全行半年度工作會(huì)議。參會(huì)人員包括中層人員307人，高層人員10人，還有其他工作人員10人。

紫金銀行認(rèn)為，本次本次會(huì)議參會(huì)人員規(guī)模較大。按照信息披露及時(shí)性的要求，為防止本次半年度工作會(huì)議內(nèi)容外泄，造成定期報(bào)告披露前的業(yè)績(jī)泄漏，也為了避免股東被不實(shí)信息誤導(dǎo)，紫金公司臨時(shí)決定發(fā)布業(yè)績(jī)公告。

2022年7月23日，紫金銀行發(fā)布2022年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告。

根據(jù)業(yè)績(jī)快報(bào)公告，2022年上半年，紫金銀行經(jīng)營(yíng)效益穩(wěn)步提升。報(bào)告期內(nèi)，營(yíng)業(yè)收入21.66億元，同比增加0.56億元，增幅2.64%。歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)8.24億元，同比增加0.75億元，增幅10.05%?；久抗墒找?.23元，同比增幅15.00%。

未充分考慮時(shí)間間隔

部分高管“被動(dòng)”違規(guī)交易

《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）》第十二條規(guī)定，“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)不得買賣本公司股票”。

紫金銀行于7月23日發(fā)布業(yè)績(jī)公告，那么7月14日部分高管的增持行為，就構(gòu)成了敏感期交易。

對(duì)此，紫金銀行的解釋為，“未充分考慮發(fā)布時(shí)間與董監(jiān)高人員購(gòu)入股份的時(shí)間間隔，導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布日距離本公司部分高管購(gòu)入股份的時(shí)間不足10日”。

在發(fā)現(xiàn)該事件之后，紫金銀行立刻啟動(dòng)了自查程序，并主動(dòng)向監(jiān)管部門進(jìn)行溝通及匯報(bào)，努力將不良影響降至最低，并采取了如下措施。

首先，延長(zhǎng)涉事主體禁止交易時(shí)間。根據(jù)2022年7月16日披露的《關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施完成的公告》（公告編號(hào)：2022-030）,紫金銀行將涉及此事項(xiàng)的增持主體禁止交易時(shí)間由六個(gè)月延長(zhǎng)為一年，禁止交易時(shí)間為2022年7月18日-2023年7月17日。

其次，相關(guān)人員承諾股票，解除禁止交易后，如售出7月14日當(dāng)日購(gòu)入的股票產(chǎn)生收益，將所得收益上交公司。

此外，紫金公司就本事項(xiàng)給市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意，并表示將進(jìn)一步加強(qiáng)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，“繼續(xù)加強(qiáng)與董監(jiān)高人員的溝通，密切關(guān)注董監(jiān)高人員的持股計(jì)劃及增持動(dòng)態(tài)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并管理董監(jiān)高人員的持股變動(dòng)，防止此類事件再次發(fā)生?！?/p>

編輯：艦長(zhǎng)

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