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2023-01-31
深圳證監(jiān)局對招商證券采取出具警示函措施 因投資銀行類業(yè)務(wù)存在三大問題
更新時間：2022-08-09 10:56:36作者：未知
深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是保薦業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術(shù)、研發(fā)費用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個別項目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報告未包含對重要債務(wù)人進行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。深圳證監(jiān)局決定對招商證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
