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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月12日訊證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對東北證券(行情000686,診股)股份有限公司（000686.SZ）上海證券研究咨詢分公司采取責令改正措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，東北證券股份有限公司上海證券研究咨詢分公司在尚未取得換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，已在新營業(yè)場所開業(yè)。上述行為不符合《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2020]66號）第九條的規(guī)定，反映出該分公司存在內(nèi)部控制不完善的問題。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令653號）第七十條第一款的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對該分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令653號）第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責；

（三）責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；

（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關(guān)于對東北證券股份有限公司上海證券研究咨詢分公司采取責令改正措施的決定

東北證券股份有限公司上海證券研究咨詢分公司：

經(jīng)查，你分公司（統(tǒng)一社會信用代碼：91310000698837266N）在尚未取得換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，已在新營業(yè)場所開業(yè)。上述行為不符合《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2020]66號）第九條的規(guī)定，反映出你分公司存在內(nèi)部控制不完善的問題。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令653號）第七十條第一款的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起3個月內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年8月3日