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2023-01-31
竟有“假凈值”！又有私募被罰了
更新時間：2022-08-13 09:51:14作者：佚名
中國基金報記者 王建薔
近日，包括北京、深圳、浙江、廣東、西藏等多地證監(jiān)局接連開出數張針對私募機構的罰單，行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴。
近年來，私募基金規(guī)模保持增長態(tài)勢的同時，包括備案手續(xù)辦理、重要信息披露、基金管理原則遵循等不合規(guī)運作問題以及“偽私募”等亂象也時有發(fā)生。為此，多地證監(jiān)局相繼出手整治，私募基金行業(yè)迎來進一步規(guī)范。
因從事私募基金業(yè)務存在違規(guī)行為
深圳前海大概率資產及其負責人遭罰
8月12日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查，發(fā)現(xiàn)深圳前海大概率資產管理有限公司（以下簡稱“大概率資產”）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未如實向投資者披露個別私募基金凈值信息的情形，違反了相關規(guī)定。
針對上述情形，深圳證監(jiān)局決定對大概率資產采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；并要求其應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產生新的違法違規(guī)行為。
同時，深圳證監(jiān)局對大概率資產法定代表人、執(zhí)行董事、總經理楊濟源采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
未按規(guī)定為其管理的6只私募基金備案
中海軟銀及公司實控人、法人均領罰單
北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查明，中海軟銀未按規(guī)定為其管理的北京中海瑞福投資管理中心（有限合伙）、北京中海瑞安投資管理中心（有限合伙）、北京中海瑞祥投資管理中心（有限合伙）、北京中海瑞德投資管理中心（有限合伙）、北京中海瑞能投資管理中心（有限合伙）、北京中海瑞普投資管理中心（有限合伙）等6只私募基金備案。
上述違法事實，有相關基金備案登記信息、中海軟銀的情況說明和相關當事人詢問筆錄等證據證明，足以認定。
中海軟銀的上述行為違反《暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，構成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。
潘世梁是中海軟銀的實際控制人，且自2016年5月至2020年6月?lián)沃泻＼涖y法定代表人、執(zhí)行董事、經理，全面負責中海軟銀經營管理工作，未勤勉盡責，是中海軟銀上述違法行為直接負責的主管人員。
閆文禎自2020年6月至今擔任中海軟銀法定代表人、執(zhí)行董事、經理，未能履行對上述6只未備案私募基金進行備案的管理職責，未勤勉盡責，是中海軟銀上述違法行為直接負責的主管人員。
中海軟銀在其申辯材料中提出：第一，中海軟銀已制定相應的處置方案，始終積極主動消除或減輕違法行為所造成的危害后果，并且始終積極配合行政機關監(jiān)管行為；第二，中海軟銀目前經營困難，本次行政處罰罰金過高，將加劇其面臨的嚴峻形勢，降低其兌付能力，從而影響廣大投資人利益的實現(xiàn)。綜上，中海軟銀請求對其從輕或減輕處罰。
潘世梁在其申辯材料中提出：第一，在全面負責中海軟銀公司經營管理工作期間，已主導并協(xié)調中海軟銀制定相應的處置方案，始終積極配合行政機關監(jiān)管，積極主動消除或者減輕違法行為所造成的危害后果；第二，中海軟銀目前經營困難，并且多項處置方案由其主導并進行擔保，本次行政處罰金額過高，將加劇其面臨的嚴峻形勢，降低其擔保能力，從而影響廣大投資人利益的實現(xiàn)。綜上，潘世梁請求對其從輕或減輕處罰。
閆文禎在其申辯材料中提出：第一，其接管中海軟銀經營管理工作時，中海軟銀已制定相應的處置方案，其始終積極推進處置方案，主動消除或者減輕違法行為所造成的危害后果，并且始終積極配合行政機關監(jiān)管行為；第二，中海軟銀目前經營困難，本次行政處罰金額過高，將加劇中海軟銀及其面臨的嚴峻形勢，降低兌付能力，從而影響廣大投資人利益的實現(xiàn)。綜上，閆文禎請求對其從輕或減輕處罰。
經復核，北京證監(jiān)局認為：第一，中海軟銀未能完成案涉6只私募基金的備案工作，中海軟銀、潘世梁、閆文禎不存在依法從輕、減輕處罰的相關事由。第二，我局基于中海軟銀違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度作出處罰，已綜合考慮了案涉6只私募基金的規(guī)模、投資人數量、未備案持續(xù)時間等因素，量罰幅度適當；對于潘世梁、閆文禎的處罰，系基于中海軟銀違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，綜合考慮了潘世梁、閆文禎的身份、職責，以及未勤勉盡責等因素，量罰幅度適當。
綜上，北京證監(jiān)局對中海軟銀、潘世梁、閆文禎的陳述申辯意見不予采納。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：
一、對中海軟銀投資管理有限公司責令改正，給予警告，并處3萬元罰款；二、對潘世梁給予警告，并處3萬元罰款；三、對閆文禎給予警告，并處2萬元罰款。
映雪投資子公司被處罰
7月15日，浙江證監(jiān)局對萊茵映雪及其董事、法定代表人和投研負責人鄭宇發(fā)出兩則處罰公告。
浙江證監(jiān)局指出，截至現(xiàn)場檢查日，杭州萊茵映雪投資管理有限公司存在未完整留存投資運作決策過程性材料、關聯(lián)交易未向投資者進行信息披露、發(fā)生重大事項未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告等問題。
鄭宇作為公司董事、法定代表人和投研負責人，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，鄭宇曾是私募圈大佬。私募排排網信息顯示，鄭宇曾任國盛證券自營部門負責人（投資管理總部副總經理），“在股票投資、債券投資領域有豐富經驗，精通各種交易策略，其投資理念和投資業(yè)績經歷多次經濟周期和股票、債券市場牛熊周期的檢驗”。
而本次被處罰的杭州萊茵映雪投資管理有限公司，則是鄭宇控制的另一家私募——上海映雪投資管理中心（有限合伙）旗下控股子公司。映雪投資是國內老牌私募，成立于2012年4月，2014年4月就在協(xié)會登記，目前管理規(guī)模在100億以上。
西藏證監(jiān)局一連披露19張私募罰單
7月25日，西藏證監(jiān)局面向私募基金一連披露的19張罰單，引發(fā)市場關注。
通過罰單具體落款時間發(fā)現(xiàn)，19張罰單中有6張罰單的落款時間為2020年年末，另外13張罰單的落款時間為2019年。這意味著，6家私募基金在2020年被西藏證監(jiān)局采取處罰，13家基金則在2019年遭遇監(jiān)管處罰。
其中西藏暖流資管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏國安睿博、堆龍航遠創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)4家私募基金，被證監(jiān)局采取出局警示函的行政監(jiān)管措施，另外15家私募則被采取責令改正的行政處罰。
19家私募基金違規(guī)行為多為三大類。其一，未開展投資者適當性自查并形成自查報告；其二，未對在管基金進行風險評級；其三，未通過取問卷調查等方式評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力。
19家私募基金中，有11家基金存在的違規(guī)問題少則2項多則5項。另外8家私募基金，則因單一問題而領了罰單。經統(tǒng)計，受罰這批私募基金中有15家私募因違規(guī)行為被計入誠信檔案。
編輯：艦長
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