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2023-01-31
美議員要求SEC采取行動，打擊企業(yè)高管內(nèi)幕交易
更新時間：2022-08-15 08:12:46作者：佚名
【環(huán)球時報綜合報道】以伊麗莎白·沃倫為首的多位民主黨籍參議員正在敦促美國證券交易委員會（SEC）采取行動，加大打擊企業(yè)高管利用內(nèi)部信息開展“適時股票交易的能力”。這些議員在12日致SEC主席加里·根斯勒的一封信中稱“不能允許企業(yè)內(nèi)部人士基于內(nèi)幕信息進行交易而免遭懲罰?！?/p>
彭博社13日稱，在美國企業(yè)界，一種被稱為“10b5-1交易計劃”的股票交易程序十分常見。它允許公司內(nèi)部人員在得到某些尚未公開披露的信息時進行股票買賣。高管們通過事先公布交易的時間和方式，來避免遭受內(nèi)幕交易的指控。去年12月SEC對這一交易計劃提出新的限制措施，SEC機構(gòu)還提出其他建議，包括強制要求內(nèi)部人士在確定其交易計劃約4個月后才能出售其股票。
報道稱，SEC將要求企業(yè)在其向監(jiān)管機構(gòu)提交的文件中披露更多有關(guān)信息。在彭博社看到的該信副本中，這些參議員要求SEC將確定交易計劃與具體執(zhí)行日期之間的“冷靜期”從120天延長到180天，并表示應(yīng)將要求的延遲時間應(yīng)用于更多員工。他們還呼吁對單一交易計劃采取更多限制。
此前有多起企業(yè)高管股票交易案引發(fā)有關(guān)“內(nèi)幕交易”的疑問。據(jù)美國《華爾街日報》報道， 2021年1月燃料電池生產(chǎn)商Plug Power公司的股價飆升至15年來的新高之際，長期擔(dān)任該公司首席執(zhí)行官的安德魯·馬什在一項“時機恰好”的交易中賣出他所持有的約40%股票，凈賺3600萬美元。就在他出售后不久，一連串負面消息就導(dǎo)致這家公司的股價暴跌60%。（王會聰）