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日前證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，東北證券遞交的《基金托管人資格核準(zhǔn)》材料已被接收，繼東興證券、湘財(cái)證券之后，這是今年第三家申請(qǐng)基金托管牌照的券商。

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，券商積極布局基金托管業(yè)務(wù)，當(dāng)前券商板塊向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型已成為大趨勢(shì)，獲得基金托管資質(zhì)有利于券商優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，拓展多元化收入來(lái)源。

多家券商排隊(duì)申請(qǐng)

基金托管是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查凈值信息、開(kāi)展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。

2013年對(duì)券商開(kāi)閘以來(lái)，越來(lái)越多的券商開(kāi)始進(jìn)入該業(yè)務(wù)領(lǐng)域。東北證券成為今年以來(lái)第三家申請(qǐng)基金托管牌照的券商，但其在2016年7月份就審議通過(guò)相關(guān)議案，設(shè)立“資產(chǎn)托管部”，負(fù)責(zé)申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，并全面負(fù)責(zé)公司證券投資基金托管業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理。

8月12日，證監(jiān)會(huì)更新后的證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況顯示，東興證券、湘財(cái)證券也在2022年遞交了基金托管人資格申請(qǐng)，且申請(qǐng)材料已被證監(jiān)會(huì)接收并進(jìn)入“補(bǔ)正”階段。

若將上述3家券商計(jì)算在內(nèi)，目前在排隊(duì)等待基金托管牌照的機(jī)構(gòu)共有12家，包括7家券商和5家銀行。券商名單中還有西部證券、財(cái)信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、天風(fēng)證券；銀行有匯豐銀行（中國(guó)）、蒙商銀行、重慶農(nóng)商行、上海農(nóng)商行、法國(guó)巴黎銀行。其中，西部證券在上述機(jī)構(gòu)中申請(qǐng)時(shí)間最早，于2018年就提交了相關(guān)申請(qǐng)材料，目前也處于“補(bǔ)正”狀態(tài)。

“基金托管是金融機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)之一，與其他財(cái)富管理業(yè)務(wù)（如基金代銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)）存在緊密聯(lián)系。”東吳證券非銀首席分析師胡翔表示，擁有此牌照表明券商的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，而無(wú)此牌照且無(wú)外包業(yè)務(wù)牌照的券商將會(huì)面臨無(wú)法開(kāi)展PB（主經(jīng)紀(jì)商）業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

頭部機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)明顯

基金托管行業(yè)監(jiān)管也在不斷加強(qiáng)，證監(jiān)會(huì)及銀保監(jiān)會(huì)于2020年7月聯(lián)合發(fā)布了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》，其中對(duì)申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人）提出的要求有凈資產(chǎn)不低于200億元人民幣、設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)、最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄等十項(xiàng)。

也就是說(shuō)，資本實(shí)力雄厚、運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范的機(jī)構(gòu)更有可能獲得該牌照。今年以來(lái)，也有券商拿到了基金托管牌照，2022年1月份，南京證券公告稱(chēng)，公司證券投資基金托管資格已獲核準(zhǔn)，將按照有關(guān)規(guī)定和上述批復(fù)文件的要求開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)，認(rèn)真履行基金托管人的職責(zé)，采取有效措施，確?；鹳Y產(chǎn)的完整性和獨(dú)立性。

東方財(cái)富在6月份發(fā)布公告稱(chēng)，子公司東方財(cái)富證券投資基金托管資格已獲核準(zhǔn)，自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成基金托管業(yè)務(wù)的籌備工作，并將于換領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證后，對(duì)外開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)。

截至目前，證券行業(yè)共有29家券商擁有基金托管牌照，包括海通證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、招商證券、廣發(fā)證券、中國(guó)銀河、中信證券等。

東北證券非銀分析師王鳳華表示，券商競(jìng)逐基金托管牌照仍是頭部機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)明顯，但中小型券商的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)頭“來(lái)勢(shì)洶洶”，各家機(jī)構(gòu)均在大力布局和完善與公募基金相關(guān)的多元業(yè)務(wù)拼圖。

國(guó)泰君安非銀首席分析師劉欣琦表示，基金托管資格可為券商賺取托管費(fèi)，基金托管費(fèi)一般采取逐日計(jì)提、按月支付的方式，測(cè)算2021年公募基金托管費(fèi)率為0.13%。從資產(chǎn)規(guī)模來(lái)看，目前銀行占據(jù)公募基金托管的主導(dǎo)地位，隨著近年來(lái)越來(lái)越多的券商進(jìn)軍基金托管業(yè)務(wù)，券商系基金托管人的托管規(guī)模正在不斷壯大，市場(chǎng)份額逐年提升。

責(zé)任編輯： 李志強(qiáng)