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2023-01-31
百億私募“踩雷”卻失聲，基金公司狀告上市公司股東債券違約
更新時(shí)間：2022-08-21 18:38:57作者：佚名
中國基金報(bào)記者 林雪 實(shí)習(xí)生 余洋
近日，一則公募基金狀告上市公司股東債券交易糾紛的案件，牽扯出了一家百億私募，引發(fā)市場關(guān)注。
長安基金管理有限公司（下稱“長安基金”）將新華聯(lián)控股有限公司（下稱“新華聯(lián)”）上訴于北京金融法院。據(jù)悉，此案屬于債券交易糾紛，長安信托與新華聯(lián)糾紛的焦點(diǎn)在于長安基金買入的持有4770萬元“16新華03債券”到期后，未能拿回本金。目前，北京金融法院一審判決長安基金獲勝，新華聯(lián)需支付本金4770萬元以及相關(guān)利息。
值得注意的是，百億私募映雪是該一對(duì)一公募專戶的投資顧問，但是在此次訴訟中卻失了聲。究竟發(fā)生了什么？這件訴訟案件的來龍去脈如何？基金君帶您看看。
公募專戶“通道”起訴債務(wù)方
百億私募映雪是投資顧問
回溯時(shí)間線，案件還得從2016年說起。
2016年12月21日，長安國際信托股份有限公司與鐵嶺銀行股份有限公司簽訂《長安信托——穩(wěn)健64號(hào)（映雪鐵嶺如意）單一資金信托計(jì)劃信托合同》（下稱“《信托合同》），長安信托公司受鐵嶺銀行的委托，成立信托計(jì)劃，信托計(jì)劃投資對(duì)象為長安基金公司發(fā)行的“長安映雪鐵嶺如意投資組合”資管計(jì)劃、貨幣基金或銀行存款開展現(xiàn)金管理。
同日，長安基金公司與長安信托公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司蘇州分行簽訂了《（長安映雪鐵嶺如意投資組合）資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱《資管合同》），成為鐵嶺銀行該投資計(jì)劃的資產(chǎn)管理人。
2016年12月28日，長安基金公司在深圳證券交易所設(shè)立證券交易賬戶，名稱為“長安基金——浦發(fā)銀行——長安國際信托——穩(wěn)健64號(hào)（映雪鐵嶺如意）單一資金信托”。
值得注意的是，無論是《信托合同》還是《資產(chǎn)合同》，長安基金一對(duì)一公募專戶的投資顧問為上海映雪投資管理中心（有限合伙）（下稱“映雪投資”）。
2017年4月26日，長安基金開始購買新華聯(lián)2016年非公開發(fā)行的“16新華03債券”。截至2019年8月7日最后一次交易，持有面額為4770萬元。
資料顯示，“16新華03債券”屬于私募債，于2016年11月上市，發(fā)行規(guī)模為10.80億元，票面7.5%，到期日期為2019年10月17日。
然而，債券到期后，新華聯(lián)按約支付了利息，但沒有兌付本金，而且至今未再支付利息。
對(duì)此，新華聯(lián)辯稱，映雪投資是實(shí)際操盤方，是資金的實(shí)際管理人。映雪投資已經(jīng)就案涉資金在債委會(huì)申報(bào)了債權(quán)，承諾不采取訴訟等措施，因此長安基金不應(yīng)再起訴。
而法院認(rèn)為映雪投資的承諾并不影響長安基金的訴訟資格。最終，法院一審判決新華聯(lián)支付債權(quán)相關(guān)本息。
在這里，基金君解釋一下“通道類業(yè)務(wù)”，是指商業(yè)銀行或銀行集團(tuán)內(nèi)各附屬機(jī)構(gòu)作為委托人，以理財(cái)、委托貸款等代理資金或者利用自有資金，借助證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等銀行集團(tuán)內(nèi)部或者外部第三方受托人作為通道，設(shè)立一層或多層資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品等投資產(chǎn)品，從而為委托人的目標(biāo)客戶進(jìn)行融資或?qū)ζ渌Y產(chǎn)進(jìn)行投資的交易安排。在這個(gè)過程中，券商資管、信托、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)向銀行提供通道，收取一定的過橋費(fèi)用。
在此次案件中，長安信托是受托人，也是通道方，鐵嶺銀行是委托人，新華聯(lián)為債務(wù)方，而實(shí)際操盤方是映雪投資。
百億私募連續(xù)踩雷違約債券
資料顯示，映雪投資成立于2012年4月，注冊(cè)資本7000萬人民幣；2014年4月在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券投資基金管理人?；饦I(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，目前，映雪投資的管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上，旗下目前正在運(yùn)作的私募基金產(chǎn)品有99只，但是也有多只私募產(chǎn)品已經(jīng)清算。
基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，私募基金備案登記信息也顯示，長安映雪鐵嶺如意投資組合成立于2016年12月22日，并且在2017年9月13日完成備案登記，基金類型是基金專戶。而其管理人映雪投資存在多項(xiàng)機(jī)構(gòu)提示信息，包括股東信息不一致，財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見類型非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，存在長期處于清算狀態(tài)基金等。
據(jù)中國經(jīng)營報(bào)2020年12月的報(bào)道，映雪投資旗下一只產(chǎn)品連踩十來個(gè)雷，分別包括19新華聯(lián)控MTN001、15西王01、16西王01、16西王02、18西王CP001、19西王SCP001、19西王SCP002、19西王SCP003、17泰禾MTN001、18泰禾01等。
不難發(fā)現(xiàn)，此次債券交易糾紛正是映雪投資踩雷的“多米諾骨牌效應(yīng)”。
此外，7月15日，百億私募映雪投資的子公司萊茵映雪因發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露等三項(xiàng)違規(guī)行為，收到了浙江證監(jiān)局的警示函，同時(shí)公司法人鄭宇也收到了警示函。
編輯：艦長
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