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中國(guó)基金報(bào)記者 顏穎

2022年上半年，“看天吃飯”的券商日子“不好過(guò)”。

日前，港股恒投證券（恒泰證券）發(fā)布2022年上半年中期業(yè)績(jī)。當(dāng)期實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.21億元，同比下降19.96%，歸母凈虧損3.55億元，虧損同比擴(kuò)大2745.97%，基本每股收益為-0.14元。

值得關(guān)注的是，因副董事長(zhǎng)代職董事長(zhǎng)時(shí)間超過(guò)6個(gè)月，上月內(nèi)蒙古證監(jiān)局曾向恒泰證券發(fā)出警示函。而在此次發(fā)布的半年報(bào)及近期董事會(huì)會(huì)議中，恒泰證券副董事長(zhǎng)的代職情況尚未發(fā)生改變。

半年虧損3.55億元

時(shí)間臨近8月底，上市券商上半年業(yè)績(jī)逐漸“揭盅”。在上半年震蕩市場(chǎng)行情下，“看天吃飯”的券商紛紛出現(xiàn)業(yè)績(jī)下滑甚至虧損，恒泰證券正是虧損券商中的一員。

日前，恒泰證券在港股市場(chǎng)發(fā)布2022年半年報(bào)數(shù)據(jù)：上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.21億元，同比下降19.96%；歸屬于本公司普通股股東凈虧損3.55億元，虧損同比擴(kuò)大2745.97%。

在此前業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)，恒泰證券曾介紹，其業(yè)績(jī)下降主要是受2022年上半年中國(guó)股票市場(chǎng)大幅波動(dòng)影響，自營(yíng)權(quán)益類投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)收益下降所致。

具體業(yè)務(wù)方面，報(bào)告期內(nèi)，恒泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入及其他收益8.92億元，較2021年同期下降5.78%；投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)1.07億元，較2021年同期下降11.76%；投資管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)2.46億元，較2021年同期下降37.04%。

自營(yíng)業(yè)務(wù)方面，恒泰證券實(shí)現(xiàn)收入及其他收益0.9億元，較2021年同期下降52.47%。恒泰證券表示，其自營(yíng)業(yè)務(wù)及時(shí)調(diào)整持倉(cāng)配置，控制整體風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)前瞻性研究，控制投資節(jié)奏，以期有效提升整體收益水平。

在支出上，2022年上半年恒泰證券“其他經(jīng)營(yíng)支出”高達(dá)4.37億元，同比增長(zhǎng)45.67%；公允價(jià)值虧損4.2億元，同比增長(zhǎng)35.52%，其余手續(xù)費(fèi)及傭金支出、利息支出、員工成本等科目變化不大。另外，恒泰證券上半年獲得所得稅抵免1.19億元。

對(duì)于未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，恒泰證券表示，其將把握資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新機(jī)遇，全力推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)整合，強(qiáng)化金融科技賦能，依托完備的全業(yè)務(wù)鏈條，加速轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)建差異化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展。

“代行董事長(zhǎng)”仍亮相半年報(bào)

值得關(guān)注的是，此次恒泰證券中期業(yè)績(jī)的公告發(fā)布，仍由“代行董事長(zhǎng)”吳誼剛落款宣布。

今年6月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局曾向恒泰證券出具警示函。彼時(shí)內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，恒泰證券副董事長(zhǎng)代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)的時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月。該行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)恒泰證券出具警示函。內(nèi)蒙古證監(jiān)要求，恒泰證券應(yīng)關(guān)注治理風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部管理，及時(shí)消除問(wèn)題隱患，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面報(bào)告。

對(duì)于該問(wèn)題，恒泰證券表示，將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，并積極與監(jiān)管部門溝通。

從近期公告來(lái)看，恒泰證券董事會(huì)包括執(zhí)行董事吳誼剛，非執(zhí)行董事余磊、王琳晶、董紅、高靚，以及獨(dú)立非執(zhí)行董事林錫光、謝德仁及戴根有，報(bào)告期內(nèi)董監(jiān)高均無(wú)變動(dòng)。

慶匯租賃ABS案將提再審

此次半年報(bào)中，恒泰證券就近期頗受市場(chǎng)關(guān)注的慶匯租賃ABS案進(jìn)行了訴訟進(jìn)展披露。

此前，因慶匯租賃ABS出現(xiàn)違約，作為專項(xiàng)計(jì)劃管理人、資產(chǎn)證券發(fā)行人、銷售人，多家金融機(jī)構(gòu)將恒泰證券作為被告提起訴訟，且均獲得勝訴。

恒泰證券2022年半年報(bào)顯示，北京市高院于今年6月28日對(duì)南京銀行案（本金10000萬(wàn)元）、金元順安基金案（本金13000萬(wàn)元）和銀河金匯案（本金6000萬(wàn)元）分別作出二審判決，判決結(jié)果為駁回公司上訴，維持原判。

7月，鑫元基金、創(chuàng)金合信、天弘基金因慶匯租賃ABS追討本金損失（分別為2000萬(wàn)元、4000萬(wàn)元、3500萬(wàn)元）相關(guān)案件獲北京金融法院二審判決，同樣維持原判，由恒泰證券賠償本金及收益損失。

對(duì)于相關(guān)判決，恒泰證券表示，正在準(zhǔn)備提起再審，并對(duì)相關(guān)訴訟計(jì)提相應(yīng)撥備。未來(lái)將繼續(xù)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控能力、提升合規(guī)管理水平、提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

類似地，今年6月，西城區(qū)法院對(duì)慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)持有人北京鑫日升投資管理有限公司、國(guó)投泰康信托、長(zhǎng)安基金及外貿(mào)信托（本金余額分別為1000萬(wàn)元、400萬(wàn)元、2600萬(wàn)元、2000萬(wàn)元）四案作出一審判決，由恒泰證券賠償其本金及收益損失。恒泰證券稱，已針對(duì)四案提起上訴。

近期，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)恒泰證券該項(xiàng)目的追責(zé)持續(xù)落地。今年7月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局一次性公布了三份行政監(jiān)督管理措施，對(duì)慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政監(jiān)管措施。其中，恒泰證券時(shí)任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話，項(xiàng)目經(jīng)辦人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人被出具警示函。

本月，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目的兩名核心負(fù)責(zé)人被內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，兩年內(nèi)不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

編輯：艦長(zhǎng)