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2023-01-31
驚動交易所！百億私募狂買A股公司，“越線”也不停手！3個多月買成第六大股東
更新時間：2022-09-02 07:38:54作者：佚名
（原標題：驚動交易所！百億私募狂買A股公司，“越線”也不停手！3個多月買成第六大股東）
8月31日晚間，三雄極光（300625）發(fā)布公告，公司股東珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“阿巴馬資產(chǎn)”）在5月16日至8月26日期間通過集中競價交易和大宗交易方式，合計增持三雄極光無限售流通股1490.22萬股，占公司總股本的5.32%，構(gòu)成“舉牌”。
此次舉牌三雄極光的阿巴馬資產(chǎn)是一家百億級別的私募機構(gòu)。受此影響，三雄極光在9月1日開市后高開高走，截至收盤漲幅達10.97%。
不過，這一動作也引起監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)注。9月1日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部向阿巴馬資產(chǎn)下發(fā)監(jiān)管函，函中指出，阿巴馬資產(chǎn)在合計持有三雄極光股份比例達到5%時，未按照相關(guān)規(guī)定停止買賣三雄極光的股票。
三個多月買成第六大股東
三雄極光公告顯示，阿巴馬資產(chǎn)的本次權(quán)益變動系基于產(chǎn)品投資需要，因看好上市公司三雄極光的未來發(fā)展前景，通過旗下“珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司-阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金”（以下簡稱“萬象益新54號”）和“珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司-阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金”（以下簡稱“萬象益新55號”）增持公司股份。
從具體的增持動作來看，萬象益新54號于7月6日以大宗交易的方式，增持了三雄極光323.19萬股股份，占三雄極光總股本的1.15%，增持均價為9.80元/股。
而萬象益新55號則在5月16日至8月26日期間以集中競價交易和大宗交易方式，合計增持了三雄極光1167.03萬股，占公司總股本的4.17%。其中，集中競價交易發(fā)生在5月24日至6月7日期間，而大宗交易則發(fā)生在5月16日、5月18日、5月23日和8月26日四個交易日。
e公司記者注意到，阿巴馬資產(chǎn)最后一次增持三雄極光發(fā)生在8月26日，當日萬象益新55號通過大宗交易的方式買入了439.3萬股，占三雄極光總股本的1.57%。在此次增持前，阿巴馬資產(chǎn)合計持有三雄極光3.75%的股份。也正是此次大宗交易，將阿巴馬資產(chǎn)推上了“舉牌線”。
參考三雄極光半年報的前十大股東情況，阿巴馬資產(chǎn)將以合計5.32%的持股比例排名公司第六大股東。公告還顯示，信息披露義務(wù)人（阿巴馬資產(chǎn)）在未來12個月內(nèi)，不排除根據(jù)自身實際情況增持或減持其在上市公司擁有權(quán)益股份的可能。
根據(jù)公告披露的增持均價來看，大宗交易的均價在9.46元/股-9.80元/股的區(qū)間內(nèi)，而集中競價交易的均價在11.66元/股-12.41元/股的區(qū)間內(nèi)。但整體來看，阿巴馬資產(chǎn)的大部分增持都是通過大宗交易的方式完成，合計占三雄極光總股本的4.71%。截至9月1日收盤，三雄極光收盤價為13.15元/股，可見阿巴馬資產(chǎn)在此次交易上已經(jīng)獲得了豐厚的浮盈。
增持“越線”未停止交易
深交所向阿巴馬資產(chǎn)下發(fā)的監(jiān)管函顯示，阿巴馬資產(chǎn)在合計持有三雄極光股份比例達到5%時，未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止買賣三雄極光的股票，該行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。
記者注意到，《證券法》第六十三條規(guī)定顯示：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。
《上市公司收購管理辦法》第十三條亦規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，抄報該上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
而阿巴馬資產(chǎn)的做法，則是在最后一次大宗交易的買入中，直接超越了5%的舉牌“紅線”，從而違反了《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。深交所要求阿巴馬資產(chǎn)充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
據(jù)阿巴馬資產(chǎn)官方網(wǎng)站顯示，該公司成立于2014年2月，注冊資本為2750萬元，管理規(guī)模超百億。截至8月31日，阿巴馬資產(chǎn)今年年內(nèi)已發(fā)行了超160只新基金，成為年內(nèi)備案產(chǎn)品最多的百億級私募機構(gòu)。
伴隨著“中報季”披露完畢，數(shù)據(jù)顯示，阿巴馬資產(chǎn)旗下四十余只產(chǎn)品頻繁出現(xiàn)在上市公司的十大流通股名單之中，其中重倉持有金博股份、濱江集團、云圖控股、弘亞數(shù)控等A股公司。
而本次被阿巴馬資產(chǎn)舉牌的三雄極光，是一家主要從事LED照明燈具、照明光源及照明控制類產(chǎn)品研產(chǎn)銷的企業(yè)。三雄極光剛剛披露的半年報顯示，該公司上半年實現(xiàn)營收11.01億元，同比下降1.32%；凈利潤6533.90萬元，同比下降9.30%。