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2023-01-31
違規(guī)發(fā)放津貼630多萬！券商原總裁被紀委監(jiān)委公開通報
更新時間：2022-09-09 07:09:12作者：佚名
見習記者 趙心怡
東海證券原總裁因違規(guī)發(fā)放津貼630萬元、收受禮品禮卡被公開通報！
9月7日，常州市紀委監(jiān)委公開通報五起違反中央八項規(guī)定精神典型問題，其中包括東海證券股份有限公司原黨委委員、東?；鸸芾碛邢薰驹麻L趙俊違規(guī)發(fā)放津補貼，收受禮品禮卡問題。
通報顯示，2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券股份有限公司黨委委員、副總裁兼財務總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補貼共計630萬元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元。趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題。2021年12月，趙俊辭去職務。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。
離任總裁后曾被監(jiān)管談話
東海證券2019年年報顯示，趙俊出生于1970年1月，為碩士研究生。2016年5月至2020年1月?lián)螙|海證券總裁，2017年3月至2020年1月?lián)螙|海證券第二屆董事會職工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官職務。
2020年1月15日東海證券董事會決議，趙俊不再擔任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官職務。不過，關于東海基金董事長的職務，趙俊直到2021年12月才因個人身體原因離任。
記者注意到，在趙俊離任東海證券總裁一個多月后，江蘇證監(jiān)局對趙俊采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。2020年2月，江蘇證監(jiān)局出具《關于對趙俊采取監(jiān)管談話措施的決定》([2020]29 號)，主要內容為：趙俊擔任公司負責人期間，公司資產(chǎn)管理業(yè)務展業(yè)過程中存在風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全、個別業(yè)務開展過程中未勤勉盡責的情形，上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第 93 號)第三條、第七條的規(guī)定。趙俊為對上述問題負有責任的高級管理人員，江蘇證監(jiān)局對趙俊采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
原董事長曾接受紀律審查和監(jiān)察調查
在趙俊之前，東海證券原董事長朱科敏就因涉嫌嚴重違紀違法，被紀律審查和監(jiān)察調查。
2020年7月31日，江蘇省紀委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，東海證券股份有限公司原董事長朱科敏涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受紀律審查和監(jiān)察調查。此前公告顯示，2019年7月16日朱科敏就已經(jīng)向公司董事會遞交了辭職報告并于當日生效。同時，東海證券還披露了公司在2019年7月16日晚接到江蘇省公安廳電話，告知朱科敏正處于配合調查階段。
東海證券于2021年1月正式開始重新調整組建高管團隊，錢俊文被選舉為公司董事長，聘任殷建華為公司總裁，趙俊不再擔任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官職務，殷建華代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官職務，其他高級管理人員維持不變。一個月后東方證券就迎來了新的合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官馬蕓均。此次重組的高管團隊中，總裁殷建華和合規(guī)總監(jiān)馬蕓均來自監(jiān)管部門。
今年7月22日，在常州市紀委監(jiān)委派駐東海證券紀檢監(jiān)察組召開的黨委會專題學習中，東海證券黨委書記錢俊文表示，公司黨委將進一步提高政治站位，旗幟鮮明地支持配合派駐紀檢監(jiān)察組工作，自覺接受派駐監(jiān)督；支持派駐機構工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化建設；支持派駐紀檢監(jiān)察組執(zhí)紀執(zhí)法，持續(xù)營造公司風清氣正、擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。
不久前被華潤深國投信托要求賠償8155.2萬
官網(wǎng)顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月，常州證券改名為“東海證券有限責任公司”，2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，公司注冊資本為16.7億元。2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場。截至2022年上半年末，公司資產(chǎn)總額596.02億元，較年初增長13.09%。
8月25日東海證券剛發(fā)布一則訴訟公告，原告為華潤深國投信托有限公司，被告為東海證券股份有限公司。公告稱，2017年12月5日，華潤深國投信托發(fā)起設立“華潤信托·睿致95號集合資金信托計劃”并聘請東海證券作為睿致95號的投資顧問，雙方于2017年12月1日簽署了《投顧協(xié)議》。
華潤深國投信托以東海證券存在多項違反《投顧協(xié)議》的行為導致睿致95號信托財產(chǎn)遭受損失為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起訴訟，要求被告向原告賠償本金及利息合計8155.2萬元。
編輯：小茉
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