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2023-01-31
更新時間:2022-09-10 15:20:22作者:佚名
記者|陳靖
立案調(diào)查近4個月后,云南證監(jiān)局決定對生物谷保薦機(jī)構(gòu)國新證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,同時,擬對上述項目的保薦代表人梁立群、張見采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的監(jiān)督管理措施。
公開資料顯示,生物谷是一家制藥企業(yè),2015年8月掛牌新三板,2020年7月作為精選層首批32家企業(yè)之一完成晉層,2021年11月15日平移至北交所上市。今年4月,生物谷自曝公司存在被控股股東非經(jīng)營性資金占用的情況,隨之在5月份被證監(jiān)會立案調(diào)查,成為北交所首家被立案調(diào)查的企業(yè)。
云南證監(jiān)局指出,國新證券(曾用名華融證券)在擔(dān)任云南生物谷保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間存在以下三方面違規(guī)情況:
一是在持續(xù)督導(dǎo)期間,未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎及采取充分的核查程序,未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源,目前,生物谷控股股東占用公司資金2.57億元。二是出具核查報告存在不真實、不準(zhǔn)確。三是未采取充分的措施履行年報督導(dǎo)職責(zé),未就年報督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向云南證監(jiān)局報送正式書面報告。
《行政處罰事先告知書》顯示,國新證券負(fù)責(zé)生物谷持續(xù)督導(dǎo)的保薦人梁立群、張見存在違規(guī)行為,擬對兩人采取出具警示函的監(jiān)管措施并對兩人采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的行政監(jiān)管措施。
云南證監(jiān)局對國新證券兩名保代的處罰決定為行政處罰事先告知書,而非最終決定書。
雖然保代罰單未最終落地,但基于上述種種行為,云南證監(jiān)局在罰單中也明確提到,國新證券應(yīng)當(dāng)引以為戒,在從事持續(xù)督導(dǎo)工作中,嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所的相關(guān)規(guī)定,恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責(zé),持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
中證協(xié)官網(wǎng)顯示,梁立群與張見均為資深保代人士。自2007年起,梁立群先后任職于東北證券、國新證券(原華融證券),2012年10月獲得保代資格。
截至目前,其名下共有5個項目:2013年5月的通葡股份非公開發(fā)行,2017年1月的的吉比特首發(fā)上市,2020年7月的生物谷新三板精選層首發(fā)上市,2021年5月的依依股份首發(fā)上市,2022年1月的德石股份創(chuàng)業(yè)板首發(fā)項目。
張見的券商閱歷更加豐富,自2004年起,其先后就職于華西證券、世紀(jì)證券、國都證券和太平洋證券。2012年加入國新證券(原華融證券),同年10月成為保薦代表人。目前其名下的4個項目中有3個為華融證券項目,分別是2013年5月的通葡股份非公開發(fā)行,2019年11月的西藏天路可轉(zhuǎn)債,以及2020年7月的生物谷新三板精選層首發(fā)項目。
今年3月29日,證監(jiān)會網(wǎng)站還公布了關(guān)于對國新證券(原華融證券)投資銀行業(yè)務(wù)分管高管李虎采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。決定書顯示,經(jīng)查,國新證券(原華融證券)投資銀行類業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)制度體系不健全,收入遞延覆蓋不全面,專職合規(guī)人員配備不足,部分項目獨立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題。
截至當(dāng)前,國新證券共有24名保代,其中1位保代名下有誠信記錄。
此次被罰是國新證券由華融證券正式更名后首次被監(jiān)管處罰。去年12月,中國華融正式啟動華融證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃,擬在北京金融資產(chǎn)交易所掛出華融證券71.99%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目,標(biāo)的股權(quán)價格為109.3億元。
今年1月,中國華融公告,公司與國新資本簽署國有產(chǎn)權(quán)交易合同,以109.3億元轉(zhuǎn)讓華融證券股權(quán)。今年7月底,該交易完成,中國華融徹底退出華融證券,公司名稱也正式更改為“國新證券”。