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《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）自8月起實(shí)施后，相關(guān)管理辦法迎來(lái)修訂。

證監(jiān)會(huì)9月16日消息，為切實(shí)做好《期貨和衍生品法》貫徹落實(shí)工作，證監(jiān)會(huì)起草了《期貨交易所管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

修訂主要內(nèi)容包括：增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定；明確期貨交易所對(duì)程序化交易的監(jiān)管責(zé)任，以及建立健全程序化交易報(bào)告制度的要求；強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系管理，明確了實(shí)際控制關(guān)系定義，并要求期貨交易所細(xì)化具體認(rèn)定情形、認(rèn)定程序和要求；明確期貨交易可以實(shí)行做市商制度，并對(duì)期貨交易所提出相應(yīng)要求；規(guī)范期貨交易所跨境合作，對(duì)期貨交易所開(kāi)展結(jié)算價(jià)授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定；明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容等。

擬規(guī)范期貨交易所跨境合作等

今年4月，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》，自8月1日起實(shí)施。

《期貨和衍生品法》對(duì)期貨交易所的職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)、行情信息發(fā)布等作出了規(guī)定，對(duì)期貨品種上市、交易、結(jié)算、交割等作出了制度安排，相關(guān)內(nèi)容需在《期貨交易所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）進(jìn)一步作出具體規(guī)定，或?qū)Α掇k法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

為貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》，反映市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際，更好地發(fā)揮《辦法》作為期貨交易所監(jiān)督管理基礎(chǔ)性法規(guī)的作用，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了此次修訂工作。

《辦法》落實(shí)《期貨和衍生品法》要求，健全和完善相關(guān)制度規(guī)定。

具體而言，增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定。

明確期貨交易所對(duì)程序化交易的監(jiān)管責(zé)任，以及建立健全程序化交易報(bào)告制度的要求。

強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系管理，明確了實(shí)際控制關(guān)系定義，并要求期貨交易所細(xì)化具體認(rèn)定情形、認(rèn)定程序和要求。

明確期貨交易可以實(shí)行做市商制度，并對(duì)期貨交易所提出相應(yīng)要求。

規(guī)范期貨交易所跨境合作，對(duì)期貨交易所開(kāi)展結(jié)算價(jià)授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定。

明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容，完善了期貨交易所行情信息相關(guān)權(quán)益保護(hù)的規(guī)定。

優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理

《辦法》還優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理，完善組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。

一方面，完善專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立，明確期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和品種上市審核委員會(huì)。

另一方面，規(guī)范期貨交易所內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職權(quán)和運(yùn)行，完善了會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的職權(quán)、會(huì)議召開(kāi)形式，以及理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的職權(quán)和人員管理等規(guī)定。

此外，《辦法》還根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確了期貨交易所的職責(zé)。

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任

《辦法》要求強(qiáng)化期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)安全。

一是完善風(fēng)險(xiǎn)防控和處置的規(guī)定，要求期貨交易所建立和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控與化解處置機(jī)制。

二是細(xì)化突發(fā)性事件情形，并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

三是提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求期貨交易所以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲(chǔ)備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源。

四是進(jìn)一步明確了期貨交易所制定的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則、有關(guān)決定的效力。

壓實(shí)期貨交易所責(zé)任

《辦法》提出，壓實(shí)期貨交易所責(zé)任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

具體來(lái)看，要求期貨交易所建立健全制度機(jī)制，積極培育推動(dòng)產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場(chǎng)，并可以組織開(kāi)展與期貨交易相關(guān)的延伸服務(wù)。

要求期貨交易所建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會(huì)員建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度。

要求期貨交易所建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范各種資金和費(fèi)用的使用，并合理設(shè)置利潤(rùn)留成項(xiàng)目，做好長(zhǎng)期資金安排。

根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，明確期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及合并、分立、解散等事項(xiàng)需由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

此外，《辦法》根據(jù)《期貨和衍生品法》和市場(chǎng)實(shí)踐完善了有關(guān)文字表述。

物產(chǎn)中大期貨有限公司副總經(jīng)理、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家景川表示，《辦法》的修訂將交易所的管理納入法治軌道；同時(shí)，在期貨行業(yè)不斷發(fā)展、創(chuàng)新升級(jí)過(guò)程中，原有《辦法》中諸多未涉及領(lǐng)域以及需要完善的內(nèi)容，均有望在此次修訂中得到解決。