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2023-01-31
員工持股計(jì)劃拋出零元對(duì)價(jià)，股票“白送” 天齊鋰業(yè)回應(yīng)深交所質(zhì)疑
更新時(shí)間：2022-09-19 13:18:47作者：智慧百科
因?yàn)殇嚨V價(jià)格暴漲，天齊鋰業(yè)從困境中走出，并獲得了高額的利潤。
記者 |張曉暉
圖源 |圖蟲創(chuàng)意
營業(yè)收入增長508.05%到143億元，凈利潤增長11937.16%到103億元——天齊鋰業(yè)股份有限公司（002466.SZ，下稱“天齊鋰業(yè)”）在8月31日披露“超乎市場意料”的半年報(bào)同時(shí)，也推出了豪爽的員工持股計(jì)劃：零元對(duì)價(jià)受讓回購股份。
9月9日，深交所對(duì)天齊鋰業(yè)的零元對(duì)價(jià)的員工持股計(jì)劃表示關(guān)注。
9月17日，天齊鋰業(yè)回應(yīng)了深交所關(guān)注函中的質(zhì)疑稱，此舉是有助于公司凝聚人心、團(tuán)結(jié)員工克服困難，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性和創(chuàng)造性，吸引和留住人才，促進(jìn)公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。
天齊鋰業(yè)以高杠桿收購全球最大鋰礦公司SQM智利23.77%股權(quán)，一度拖累該公司行走在生死邊緣，高管離職、銀團(tuán)催債，如今因?yàn)殇嚨V價(jià)格暴漲，天齊鋰業(yè)從困境中走出，并獲得了高額的利潤。
零元對(duì)價(jià)的員工持股計(jì)劃
天齊鋰業(yè)2022年員工持股計(jì)劃（草案）的激勵(lì)對(duì)象為：對(duì)公司整體業(yè)績和中長期發(fā)展具有重要作用和影響的公司或控股子公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、中高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)/技術(shù)人員，不超過 240 人（不含預(yù)留部分人數(shù)）。其中，天齊鋰業(yè)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員共計(jì)9人、其他人員不超過231人，具體參加人數(shù)根據(jù)實(shí)際情況確定。上述參與對(duì)象均與天齊鋰業(yè)或其全資或控股子公司簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。該計(jì)劃受讓公司回購股票的價(jià)格為0元/股。
天齊鋰業(yè)公司董事會(huì)通過回購股份決議前三十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)116.88元/股，此次回購股份價(jià)格不超過150元/股。天齊鋰業(yè)在員工持股計(jì)劃中表示，以2022年8月19日的收盤價(jià)模擬計(jì)算，回購股份合計(jì)不超過183.2萬股。
實(shí)現(xiàn)員工持股零元對(duì)價(jià)受讓的業(yè)績考核指標(biāo)是：
公司層面為：截至2024年底公司鋰化工產(chǎn)品產(chǎn)能合計(jì)達(dá)到碳酸鋰（當(dāng)量）90,000噸。
個(gè)人考核指標(biāo)從2022年至2024年的三年平均績效分?jǐn)?shù)進(jìn)行考核。個(gè)人績效考核由人力資源部門及持有人所在部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)。分為S、A、B、C、D五檔，分別對(duì)應(yīng)解鎖比例是100%、100%、90%、80%和0%。
員工持股有36個(gè)月的鎖定期，鎖定期滿后一次性解鎖。
天齊鋰業(yè)還對(duì)本次員工持股計(jì)劃的費(fèi)用做了一個(gè)預(yù)估：根據(jù)測算日股價(jià)，其實(shí)施該員工持股計(jì)劃應(yīng)確認(rèn)的股份支付費(fèi)用預(yù)計(jì)為12,506萬元（不含預(yù)留）。
員工計(jì)劃中提及的碳酸鋰（當(dāng)量），是一個(gè)專業(yè)術(shù)語，其英語縮寫為LCE。
2021年，中國利用國內(nèi)鹽湖鹵水（6萬噸），鋰云母精礦（6萬噸）及鋰輝石（1萬噸），回收含鋰廢料（3萬噸）生產(chǎn)的鋰鹽折合碳酸鋰當(dāng)量約 16萬噸，鋰原料對(duì)外的依存度約為 65%。
據(jù)天齊鋰業(yè)半年報(bào)，2022年上半年，中國碳酸鋰產(chǎn)量為16.8萬噸，同比增長42.4%。天齊鋰業(yè)中期規(guī)劃鋰化工產(chǎn)品產(chǎn)能合計(jì)超過11萬噸/年。
根據(jù)伍德麥肯茲報(bào)告，天齊鋰業(yè)的控股子公司泰利森是全球最大的開采鋰產(chǎn)品生產(chǎn)商，2021年產(chǎn)量折合12.71萬噸LCE，占全球產(chǎn)量的38%，從控制層面，天齊鋰業(yè)已經(jīng)躋身2021年全球第四大鋰礦生產(chǎn)商。
按照目前國內(nèi)強(qiáng)勁的鋰電池需求，以及天齊鋰業(yè)如此之高的增長速度，其在2024年達(dá)到9萬噸碳酸鋰（當(dāng)量）的產(chǎn)能不難實(shí)現(xiàn)。
總體而言，這是一個(gè)相當(dāng)誘人的員工持股計(jì)劃。
回應(yīng)深交所質(zhì)疑
深交所在關(guān)注函中主要質(zhì)疑兩點(diǎn)，一是為何公司業(yè)績考核僅設(shè)置產(chǎn)能指標(biāo)？二是零元對(duì)價(jià)是否損害中小股東利益，是否存在變相利益輸送？
對(duì)此，天齊鋰業(yè)回應(yīng)稱，此次員工持股計(jì)劃使用鋰化工產(chǎn)品產(chǎn)能作為公司層面業(yè)績考核指標(biāo)，主要考慮行業(yè)特性、市場競爭格局及公司經(jīng)營特點(diǎn)等因素，為最大程度激發(fā)員工工作積極性，并結(jié)合市場實(shí)踐綜合制定。
由于鋰行業(yè)的周期特性，鋰化工產(chǎn)品銷售價(jià)格具有較大的波動(dòng)性。
由于產(chǎn)品銷售價(jià)格隨著周期波動(dòng)，天齊鋰業(yè)的收入類或利潤類指標(biāo)一定程度上受到市場波動(dòng)的較大影響，即使其管理團(tuán)隊(duì)和核心業(yè)務(wù)/技術(shù)人員等積極投入生產(chǎn)、運(yùn)營、研發(fā)、業(yè)務(wù)拓展等工作，不可控因素仍然較多；相對(duì)而言，產(chǎn)能指標(biāo)不會(huì)直接受到市場變化的影響，無論在行業(yè)上升期或是下降期，產(chǎn)能的穩(wěn)定提升，可以反映出管理層的實(shí)際經(jīng)營成果。
目前天齊鋰業(yè)鋰化工產(chǎn)品的建成年產(chǎn)能合計(jì)達(dá)到6.88萬噸。
天齊鋰業(yè)還列舉了內(nèi)蒙古、上海、山東三家黃金、原油公司的員工持股計(jì)劃，都以黃金產(chǎn)量和原油產(chǎn)量作為考核業(yè)績指標(biāo)。
至于另外一個(gè)問題——員工持股零元對(duì)價(jià)，天齊鋰業(yè)回應(yīng)稱，員工持股計(jì)劃中的零元對(duì)價(jià)受讓股份并非孤例，目前已經(jīng)有十幾家上市公司的員工持股計(jì)劃出現(xiàn)零元對(duì)價(jià)。
公告中稱，經(jīng)天齊鋰業(yè)第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見，本次員工持股計(jì)劃擬以0元/股受讓上市公司回購的股份，能有效提高對(duì)激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)力度，實(shí)現(xiàn)公司和個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展，有利于建立和完善員工與公司的利益共享機(jī)制，推動(dòng)該公司中長期發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
歷史上，在天齊鋰業(yè)最困難、曝出巨額虧損的時(shí)期，該公司發(fā)生過多位高管離職的案例，天齊鋰業(yè)吃過骨干員工流失的虧。比如2020年8月，天齊鋰業(yè)董事兼總裁吳薇辭職，2021年6月，董事兼執(zhí)行副總裁、董事會(huì)秘書李波辭職。
天齊鋰業(yè)在給深交所的回復(fù)函中表示，零元對(duì)價(jià)的員工持股計(jì)劃，可以建立健全核心骨干員工、公司、股東的“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”機(jī)制，鼓勵(lì)核心員工和骨干員工與公司“同呼吸、共命運(yùn)”。
The END
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