2023成都積分入學什么時候開始申請
2023-01-31
招商證券(06099.HK)收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書
更新時間：2022-09-20 00:43:40作者：智慧百科
格隆匯9月19日丨招商證券(06099.HK)公告，2022年9月19日，公司收到了中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，主要內(nèi)容如下：依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對公司為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司)提供財務顧問服務未勤勉盡責行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)調(diào)查，公司存在違法事實。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及對投資者賠付情況，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：一、責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入人民幣3,150萬元，并處以人民幣3,150萬元罰款；二、對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以人民幣5萬元罰款。
目前公司的經(jīng)營情況正常，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進一步強化投資銀行業(yè)務內(nèi)控機制，提高規(guī)范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。