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2023-01-31
中證協(xié)摸底券商＂研究力＂業(yè)內(nèi)人士:屬于常規(guī)年度報(bào)送
更新時(shí)間：2022-09-22 07:14:22作者：智慧百科
（原標(biāo)題：中證協(xié)摸底券商“研究力” 業(yè)內(nèi)人士：屬于常規(guī)年度報(bào)送）
????今年以來，82家券商累計(jì)發(fā)布14.45萬份研究報(bào)告，覆蓋2865家A股公司
????本報(bào)記者 周尚伃
????當(dāng)前，券商正進(jìn)一步加強(qiáng)研究對(duì)核心業(yè)務(wù)的推動(dòng)和支持，而“研究力”也已成為券商核心競爭力之一。
????《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中證協(xié)”）組織開展對(duì)2021年證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況統(tǒng)計(jì)，主要涉及券商研究部門設(shè)置和人員組成、分析師人員構(gòu)成、研究銷售部門設(shè)置和人員組成等九大部分，并要求券商在9月29日前將相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送中證協(xié)。
????細(xì)分來看，報(bào)送數(shù)據(jù)還包括研究報(bào)告質(zhì)量審核、合規(guī)審查人員數(shù)量及占比，分析師執(zhí)業(yè)年限、離職率，公募基金公司、QFII、RQFII機(jī)構(gòu)客戶數(shù)及傭金收入等。
????針對(duì)中證協(xié)摸底券商研究業(yè)務(wù)情況，市場初期存在過度解讀，認(rèn)為將出臺(tái)規(guī)范措施?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者就此采訪了業(yè)內(nèi)人士，其表示，“上述經(jīng)營情況統(tǒng)計(jì)屬于每年常規(guī)報(bào)送。”中證協(xié)在通知中提到，對(duì)研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是為了客觀反映證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況，促進(jìn)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
????東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，今年以來，82家券商已累計(jì)發(fā)布14.45萬份研究報(bào)告，覆蓋2865家A股上市公司。
????各家券商研究所的分析師們也是相當(dāng)“高產(chǎn)”。今年以來，截至9月15日，中金公司已發(fā)布7552份研究報(bào)告，暫列第一，日均產(chǎn)出超29份報(bào)告；中信證券緊隨其后，已發(fā)布研究報(bào)告數(shù)量達(dá)6964份；天風(fēng)證券暫列第三，發(fā)布研究報(bào)告數(shù)量為4594份。分析師中，中信證券的明明發(fā)布研究報(bào)告達(dá)877份，暫列第一；東莞證券的費(fèi)小平緊隨其后，為584份；川財(cái)證券的孫燦暫列第三，發(fā)布研究報(bào)告550份。
????隨著研究業(yè)務(wù)的發(fā)展，券商分析師隊(duì)伍也不斷壯大，服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶數(shù)量進(jìn)一步增加，而公募基金依舊是券商發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)服務(wù)的主要對(duì)象。
????截至2021年末，全行業(yè)分析師數(shù)量為3429人，全年實(shí)現(xiàn)基金分倉傭金收入222.5億元；截至2022年上半年末，全行業(yè)分析師數(shù)量增至3547人，上半年實(shí)現(xiàn)基金分倉傭金收入93.79億元。
????截至目前，國內(nèi)券商分析師總數(shù)已增至3786人。然而在超35萬人的證券從業(yè)人員中，券商分析師人數(shù)占比僅為約1%，在行業(yè)以研究能力為核心，驅(qū)動(dòng)綜合業(yè)務(wù)發(fā)展的模式下，券商研究人才依舊緊缺。
????隨著機(jī)構(gòu)化趨勢不斷強(qiáng)化，機(jī)構(gòu)客戶需求日益增加，券商服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶的數(shù)量持續(xù)增加，自身的服務(wù)能力也在不斷加強(qiáng)。某上市券商今年在其機(jī)構(gòu)客戶數(shù)字服務(wù)平臺(tái)正式發(fā)布數(shù)字化、智能化研究服務(wù)新版本，為投資者提供配套的數(shù)據(jù)分析和研究工具，提升客戶服務(wù)的時(shí)效性和數(shù)字化程度。
????近年來，券商在推進(jìn)研究業(yè)務(wù)的發(fā)展中也是問題頻出，部分券商研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查環(huán)節(jié)管控薄弱。一直以來，中證協(xié)要求進(jìn)一步加強(qiáng)研究業(yè)務(wù)管理，健全相關(guān)工作流程，配備充足的質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員，明確工作職責(zé)，加強(qiáng)研究報(bào)告質(zhì)量控制。
????據(jù)2020年最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，95家證券公司研究報(bào)告質(zhì)量審核人員占研究部門人數(shù)為3.72%，合規(guī)審查人員占研究部門人數(shù)為2.94%，研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員人數(shù)占比偏低，將影響研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查效果。
????中證協(xié)黨委書記、會(huì)長安青松表示，證券行業(yè)機(jī)構(gòu)需要不斷加強(qiáng)能力建設(shè)、強(qiáng)化責(zé)任要求；一是提升發(fā)行定價(jià)能力，規(guī)范提供投價(jià)報(bào)告行為；二是加強(qiáng)分析師、投資顧問隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建從業(yè)人員專業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。