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中國(guó)基金報(bào)記者 莫琳

2月3日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2022年證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果， 39家券商參評(píng)，最終8家券商獲評(píng)A類、B類23家、C類8家。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指出，類別劃分反映證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)在項(xiàng)目質(zhì)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)誠(chéng)信等方面的相對(duì)水平。

下一步，協(xié)會(huì)將持續(xù)完善證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)聲譽(yù)激勵(lì)與約束評(píng)價(jià)機(jī)制,促進(jìn)證券公司歸位盡責(zé),提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,發(fā)揮好資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé),更好地服務(wù)提升上市公司質(zhì)量。

A類券商大幅減少

獲得A類評(píng)價(jià)的8家券商分別是中信證券、中金公司、中信建投證券、國(guó)泰君安證券、平安證券、國(guó)金證券、東興證券、中德證券。

而2021年評(píng)價(jià)結(jié)果中，則有14家券商獲評(píng)A類，分別是：長(zhǎng)江證券、東吳證券、國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源證券、天風(fēng)證券、興業(yè)證券、中金公司、銀河證券、中泰證券、中信建投證券、中信證券。

這意味著，長(zhǎng)江證券、東吳證券、國(guó)信證券、華泰證券、申萬宏源證券、天風(fēng)證券、興業(yè)證券、銀河證券、中泰證券9家券商滑出A類。而國(guó)金證券、東興證券、中德證券則在2022年晉升A類。

2022年曾修訂評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

財(cái)務(wù)顧問為上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并等業(yè)務(wù)活動(dòng)提供專業(yè)服務(wù)并出具專業(yè)意見，其執(zhí)業(yè)水平直接關(guān)系到上市公司經(jīng)營(yíng)質(zhì)量和廣大投資者利益。

2022年，中證協(xié)表示，現(xiàn)行《證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》實(shí)施已有9年，隨著并購重組市場(chǎng)化發(fā)展和注冊(cè)制改革，已難以綜合反映一家證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為更好發(fā)揮財(cái)務(wù)顧問評(píng)價(jià)扶優(yōu)限劣的引導(dǎo)作用，因此進(jìn)行了修訂。

總的來看，修訂后的《評(píng)價(jià)指引》融入了注冊(cè)制改革背景下加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)監(jiān)管的要求，對(duì)歷年評(píng)價(jià)工作中遇到的情況做了完善，評(píng)價(jià)指標(biāo)由規(guī)模主導(dǎo)轉(zhuǎn)向質(zhì)量主導(dǎo)，擴(kuò)大了項(xiàng)目評(píng)價(jià)范圍，優(yōu)化了評(píng)價(jià)結(jié)果分類，加大了合規(guī)扣分力度，簡(jiǎn)化了評(píng)估工作程序。

中證協(xié)表示，為鼓勵(lì)證券公司投行業(yè)務(wù)差異化發(fā)展，本次修訂弱化了項(xiàng)目數(shù)量等業(yè)務(wù)規(guī)模對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，突出強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目質(zhì)量的重要性。

在評(píng)價(jià)名稱方面，將“執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)”統(tǒng)一改為“執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)”。在指標(biāo)體系方面，刪除證券公司分類結(jié)果指標(biāo)，使評(píng)價(jià)結(jié)果與財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量關(guān)聯(lián)度更高；新增內(nèi)部控制指標(biāo)，通過評(píng)價(jià)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制建設(shè)和運(yùn)行有效性，促進(jìn)證券公司從公司整體層面系統(tǒng)性提高財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)質(zhì)量；新增創(chuàng)新性指標(biāo)，鼓勵(lì)證券公司創(chuàng)新性解決財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中遇到的現(xiàn)實(shí)問題，更好地滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求。

此前的評(píng)價(jià)體系只認(rèn)可需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目，為適應(yīng)并購重組市場(chǎng)化發(fā)展和注冊(cè)制改革，修訂后的《評(píng)價(jià)指引》項(xiàng)目評(píng)價(jià)范圍新增“注冊(cè)制”等行政許可類并購重組項(xiàng)目和非行政許可類重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目。

修訂后的《評(píng)價(jià)指引》顯示，評(píng)價(jià)期內(nèi)有項(xiàng)目的券商被劃分為A類、B類、C類三個(gè)等級(jí)。原則上得分排名前20%的證券公司為A類，排名后20%的為C類，其余為B類。評(píng)價(jià)期內(nèi)無項(xiàng)目的券商無得分，統(tǒng)一確定為N類。

此次共有39家券商參評(píng)，按照前20%來就算，僅有得分排名前8的券商才能獲評(píng)A類。

值得注意的是，根據(jù)WIND數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年，華泰證券作為財(cái)務(wù)顧問參與并購項(xiàng)目的數(shù)量，在券商中排名第三，但是仍然滑出A類券商，說明評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更加重視項(xiàng)目質(zhì)量的重要性，而非數(shù)量。

以下是《2022年證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果》。