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異常情形1：管理人填報(bào)信息與工商不一致

出現(xiàn)頻次194，排序No.1

機(jī)構(gòu)提示信息：如持續(xù)存在，有停業(yè)或處罰風(fēng)險。

一、異常情形具體體現(xiàn)

（一）股東信息不一致

（二）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息不一致

指私募機(jī)構(gòu)在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中登記的股東、法定代表人與AMBERS系統(tǒng)登記的股東、法定代表人信息經(jīng)對比不一致。

二、對私募機(jī)構(gòu)的不利影響

1、“管理人填報(bào)信息與工商不一致”的提示表明，私募機(jī)構(gòu)存在未及時更新管理人信息及未進(jìn)行重大事項(xiàng)變更情形，違反了有關(guān)私募機(jī)構(gòu)應(yīng)及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員信息的規(guī)定。

2、私募機(jī)構(gòu)及時更新信息及進(jìn)行重大事項(xiàng)變更，是私募機(jī)構(gòu)持續(xù)有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度的重要表現(xiàn)，因此該提示向投資者釋放了一種風(fēng)險信號：私募機(jī)構(gòu)涉嫌存在內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位情況，動搖投資者對私募機(jī)構(gòu)的信任。

3、私募機(jī)構(gòu)及時在中基協(xié)對實(shí)際控制人、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）進(jìn)行信息變更，也是履行私募投資基金信息披露義務(wù)的應(yīng)有之意。遲延或未做信息披露可能影響投資者及時作出申購、贖回決策權(quán)利的行使，引發(fā)私募機(jī)構(gòu)和投資人之間的爭議。

4、進(jìn)一步看，如果投資者投資虧損，在分析造成投資損失因素時，往往會重點(diǎn)關(guān)注私募機(jī)構(gòu)在管理基金過程中有沒有失職、有沒有過錯，例如：未及時變更或未及時披露信息。該提示有可能構(gòu)成投資者認(rèn)定投資損失的原因之一，導(dǎo)致對投資者的經(jīng)濟(jì)賠償風(fēng)險大大增加。

5、投資者可依據(jù)“機(jī)構(gòu)提示信息”內(nèi)容，向中基協(xié)投訴私募機(jī)構(gòu)未盡審慎勤勉的管理責(zé)任。私募機(jī)構(gòu)收到投訴后需陳述原因并限期整改。投訴事件可以作為投資者投資維權(quán)的證據(jù)材料。

6、證監(jiān)會有權(quán)對“管理人填報(bào)信息與工商不一致”引發(fā)的私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，采取《警示函》等行政監(jiān)管措施。

7、提示信息整改完成前，暫停新基金產(chǎn)品的備案。

三、應(yīng)對措施詳解

（一）私募機(jī)構(gòu)的股東決定出讓股權(quán)時，務(wù)必提前評估并保證新股東的條件符合中基協(xié)的要求，以確保股東工商登記完成變更后，能夠及時在AMBERS系統(tǒng)完成同步備案

評估新股東的條件是否符合中基協(xié)的要求，是此項(xiàng)應(yīng)對措施的關(guān)鍵。我們基于過往實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了9項(xiàng)應(yīng)對措施供您參考：

1、新股東持股比例是否大于等于25%

l 如果“是”，接著判斷新股東履歷中是否含有P2P、房地產(chǎn)、小貸公司等私募基金準(zhǔn)入的負(fù)面行業(yè)；如果“含有”，不符合中基協(xié)對股東資格要求，建議重新考慮新股東人選，或者咨詢律師，設(shè)計(jì)合規(guī)解決方案；

l 如果“否”，即持股小于25%的新股東的履歷一般對私募機(jī)構(gòu)影響有限。

2、新股東加入是否導(dǎo)致私募機(jī)構(gòu)50%以上的大股東/實(shí)際控制人發(fā)生變化

l 如果“是”，屬于重大事項(xiàng)變更，需要出具專項(xiàng)法律意見書，且作為自然人的新股東需要具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等工作經(jīng)歷，依據(jù)《私募投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》提供證明材料；

l 如果“否”， 即不屬于重大事項(xiàng)變更，不需要出具專項(xiàng)法律意見書，直接在AMBERS系統(tǒng)中更新出資人信息。

3、新股東受讓股權(quán)的對價是否有償

l 如果“是”，即有償，提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)交割憑證及股權(quán)轉(zhuǎn)讓款來源證明材料；

l 如果“否”，即無償，需提供合理性說明或咨詢律師，進(jìn)行盡調(diào)分析。

4、新股東對受讓股權(quán)對應(yīng)的認(rèn)繳、實(shí)繳出資能力是否匹配

l 如果“是”，即能匹配，符合中基協(xié)要求；

l 如果“否”，即不能匹配，不符合中基協(xié)對股東資格要求，建議重新考慮新股東人選，或者咨詢律師，設(shè)計(jì)合規(guī)解決方案。

5、新股東是否存在持有其他公司股權(quán)的情況

l 如果“是”，即持有，需要調(diào)查新股東持股的公司中是否有其他私募公司；如果新股東持股的公司中有其他私募公司， 說明合理性，或者咨詢律師，設(shè)計(jì)合規(guī)解決方案；

l 如果“否”，即不持有，說明股東持股的其他公司與私募機(jī)構(gòu)是否存在業(yè)務(wù)往來；如果股東持股的其他公司與私募機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)往來，需要提供業(yè)務(wù)往來合同、交易憑證、銀行扎賬戶流水等，中基協(xié)對業(yè)務(wù)往來的正當(dāng)性進(jìn)行審查。

6、自然人新股東是否具有基金從業(yè)資格

l 如果“是”，即具備基金從業(yè)資格，說明在私募機(jī)構(gòu)的從業(yè)情況；

l 如果“否”，即不具備，需提供履歷材料，并說明任職情況與私募機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的關(guān)系。

7、新股東是否參與私募機(jī)構(gòu)運(yùn)營

l 如果“是”，即參與私募機(jī)構(gòu)運(yùn)營，說明在私募機(jī)構(gòu)從業(yè)的情況，提供勞動合同、社保繳納憑證；

l 如果“否”，即不參與，提供履歷材料，并說明任職情況是否與私募機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相沖突；如果相沖突，建議從行業(yè)區(qū)別、任職合理等方面來說明能夠?qū)嵸|(zhì)確保私募機(jī)構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營。

8、新股東加入后是否存在特殊目的載體間接持有機(jī)構(gòu)股權(quán)

l 如果“是”，即存在，說明設(shè)立特殊目的載體的合理性，或者咨詢律師，設(shè)計(jì)合規(guī)解決方案；

l 如果“否”，即不存在，則提供新的實(shí)際控制關(guān)系圖。

9、新股東近三年是否存在未消除的負(fù)面誠信信息

l 如果“是”，即存在，需要說明負(fù)面誠信信息存在原因及處理結(jié)果，中基協(xié)將關(guān)注負(fù)面誠信信息對私募機(jī)構(gòu)的影響；

l 如何“否”，即不存在，則提供征信報(bào)告等證明材料。

此外，我們已梳理好12個必備證明文件，以幫您迅速完成中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)同步備案：

1、《新股東信息登記表（自然人版/機(jī)構(gòu)版）》

2、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

3、《新股東無償受讓股權(quán)說明》

4、《新股東出資能力證明材料清單（固定資產(chǎn)類/金融資產(chǎn)類/經(jīng)營性收入類/其他類）》

5、《新實(shí)際控制人履行職責(zé)說明函》

6、《私募機(jī)構(gòu)實(shí)際控制關(guān)系圖》

7、《新股東金融行業(yè)或投資管理工作經(jīng)歷說明（含脫敏版證明參考材料）》

8、《新股東對外投資情況（整改）說明》

9、《一致行動協(xié)議》

10、《表決權(quán)委托協(xié)議》

11、《私募機(jī)構(gòu)間接持股的股權(quán)架構(gòu)合理性說明》

12、《新股東征信情況核查清單》

四、形成原因解讀

（一）私募機(jī)構(gòu)在中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)進(jìn)行股東、法定代表人變更時，除考慮轉(zhuǎn)讓、受讓股權(quán)主體自愿、高管條件適格外，還要求:

1、新股東具備與出資額相匹配的認(rèn)繳、實(shí)繳出資能力；

2、新控股股東、實(shí)控人要求具有金融行業(yè)背景；不能具有負(fù)面清單情形（房地產(chǎn)、P2P等）以及自融、利益輸送可能性的排查；

3、法定代表人兼職排查；

4、如果原法定代表人離職時同時兼任了投研崗位、基金經(jīng)理等核心高管崗位，法定代表人離職導(dǎo)致私募機(jī)構(gòu)必備崗位缺位的，那么私募機(jī)構(gòu)還需同時補(bǔ)給對應(yīng)履職人員，否則將無法完成法定代表人在中基協(xié)的變更。

（二）如私募機(jī)構(gòu)完成工商變更后發(fā)現(xiàn)新股東、法定代表人條件無法與中基協(xié)要求匹配，則不免需要再次進(jìn)行工商變更，也為及時在AMBERS系統(tǒng)變更造成困難。

五、監(jiān)管自律依據(jù)

（一）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，20140821）

第25條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定 ，及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息 、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí) 、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

（二）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)[2014]1號，20140117）

第21條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

第22條：私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。

（三）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號，20160205）

二、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時履行信息報(bào)送義務(wù)

1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

3、關(guān)于提交法律意見書的相關(guān)要求

（4）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

（四）《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息報(bào)送自律管理與優(yōu)化行業(yè)服務(wù)的通知》（中基協(xié)字[2021]107號，20210209）

一、管理人應(yīng)當(dāng)及時準(zhǔn)確報(bào)送信息，強(qiáng)化內(nèi)控管理。

基于與國家市場監(jiān)督管理總局信用監(jiān)督管理司的信息共享協(xié)作機(jī)制，協(xié)會已健全大數(shù)據(jù)分析監(jiān)測手段，強(qiáng)化前臺數(shù)據(jù)填報(bào)即時校驗(yàn)提示和事中事后數(shù)據(jù)問題識別反饋，持續(xù)加強(qiáng)異常數(shù)據(jù)監(jiān)測。管理人應(yīng)當(dāng)切實(shí)按照《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的要求，建立健全信息報(bào)送內(nèi)控管理機(jī)制，明確信息報(bào)送負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員職責(zé)，主動強(qiáng)化信息報(bào)送能力建設(shè)，確保報(bào)送、披露信息及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（五）《【私募基金管理人登記和私募投資基金備案業(yè)務(wù)辦事指南】之私募基金管理人重大事項(xiàng)變更業(yè)務(wù)辦理》（中基協(xié)官網(wǎng)，20220624）

二、辦理事項(xiàng)類型

私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更后履行報(bào)送手續(xù)

七、辦理時限

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情 況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。具體依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第22條：私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。