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2023-01-31
中信證券被監(jiān)管，因私募子公司內控不規(guī)范
更新時間：2022-10-25 15:29:44作者：智慧百科
號外 吳桐
10月24日，因內控不完善等問題，深圳監(jiān)管局對中信證券采取了責令改正措施的決定。
因子公司內控不規(guī)范被監(jiān)管
公告顯示，中信證券在組織架構規(guī)范整改過程中存在四方面問題：
一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產品、多項投資項目未通過個案申請審核。
二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢。
三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決。
四是未將直接持股35%的中信產業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。
公告稱，以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，我局決定對中信證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
中信證券應當根據相關制度規(guī)定對有關責任人員進行內部問責，并于收到本決 定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。
上半年營收凈利雙降，被監(jiān)管子公司占營收1%
根據半年報，中信證券今年上半年實現營業(yè)收入348.85億元，同比下降7.52%；實現歸母凈利潤111.96億元，同比下降8.21%。以營收或凈利潤排名，中信證券均位列行業(yè)第一。
此次被監(jiān)管的主體主要為中信證券旗下私募子公司金石投資，根據半年報，子公司金石投資作為公司募集并管理私募股權投資基金的平臺，今年上半年發(fā)起設立基金規(guī)模合計人民幣60億元。
金石投資設立于2007年，注冊資本人民幣30億元，為中信證券的全資子公司。截至今年6月末，金石投資總資產人民幣381億元，凈資產人民幣97.23億元。
在投資方面，金石投資2022年上半年對外投資超30億元，涉及新材料、新能源、新一代信息技術、醫(yī)療健康等多個領域。截至報告期末，金石投資在管私募股權投資基金超過20支。
根據中基協通報的2022年二季度證券公司私募子公司私募基金月均規(guī)模，金石投資以426.82億元的規(guī)模排在行業(yè)第三位。
2022年上半年，金石投資實現營業(yè)收入人民幣4.09億元，占中信證券總營收1.17%；利潤總額人民幣2.37億元，凈利潤人民幣1.93億元，約占中信證券上半年凈利潤1.72%。