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2023-01-31
更新時(shí)間:2022-12-14 07:48:01作者:智慧百科
12月13日,河北證監(jiān)局發(fā)布的一則市場(chǎng)禁入決定書顯示,卓匯基金在經(jīng)營(yíng)時(shí)存在向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益、擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)超3億元等違法違規(guī)事實(shí)。
段樹(shù)軍、段科然、段科興控制卓匯基金,組織實(shí)施系列重大違法行為,違法情節(jié)嚴(yán)重,河北證監(jiān)局對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入措施。對(duì)卓匯基金管理有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以三萬(wàn)元罰款。
承諾保本保收益 挪用3億元基金資產(chǎn)
12月13日,河北證監(jiān)局發(fā)布一則《市場(chǎng)禁入決定書》和一則《行政處罰決定書》,均與一家私募證券投資機(jī)構(gòu)——卓匯基金有關(guān)。
河北證監(jiān)局公告顯示,經(jīng)查明,卓匯基金涉及“承諾保本保收益”“挪用基金財(cái)產(chǎn)”等四項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí):
一、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
卓匯基金在銷售卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí),對(duì)于投資額不足100萬(wàn)元的投資者,安排其通過(guò)與他人簽訂《委托投資協(xié)議》,以“代為投資”的方式購(gòu)買私募基金產(chǎn)品。
二、向不特定宣傳對(duì)象宣傳推介私募產(chǎn)品
三、向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益
卓匯基金在銷售旗下卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品時(shí),通過(guò)與投資者簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》、《委托投資協(xié)議》等方式,以到期“補(bǔ)足差額”為名承諾投資本金不受損失,并承諾給予最低收益。
四、挪用基金財(cái)產(chǎn)
卓匯基金作為卓匯財(cái)富3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人,擅自將募集資金劃轉(zhuǎn)至基金管理人及關(guān)聯(lián)人賬戶,累計(jì)凈轉(zhuǎn)出金額3.80億元,違反基金合同相關(guān)約定。
3人被終身市場(chǎng)禁入
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,河北證監(jiān)局決定,對(duì)卓匯基金責(zé)令改正,給予警告,并處以三萬(wàn)元罰款。
同時(shí),當(dāng)事人段樹(shù)軍、段科然、段科興為父子、父女關(guān)系,實(shí)際控制卓匯基金,組織實(shí)施上述重大違法行為,違法情節(jié)嚴(yán)重,河北證監(jiān)局決定對(duì)三人分別采取終身市場(chǎng)禁入措施。
此外,劉民英、曹曉青作為卓匯基金相關(guān)負(fù)責(zé)人,與段樹(shù)軍、段科然、段科興三人一起被給予警告,并分別處以三萬(wàn)元罰款。
公開(kāi)資料顯示,卓匯基金管理有限公司成立于2013年10月,2015年1月登記為私募基金管理人,總部位于石家莊市勒泰中心,管理規(guī)模1-10億元。
卓匯基金的實(shí)際控制人是段科興,法定代表人為曹曉青。此前,卓匯基金因涉嫌非法吸儲(chǔ)已被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查,登記的辦公地也已經(jīng)被查封,公司法定代表人曹曉青、股東段科然和段科興均被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)控制。(本文圖片來(lái)源:河北證監(jiān)局官網(wǎng))