2023成都積分入學(xué)什么時候開始申請
2023-01-31
沖擊IPO路上，這家券商再遭“雙罰”！
更新時間：2022-12-09 22:06:08作者：智慧百科
中國基金報 晨曦
歷時五年終于完成IPO輔導(dǎo)的華龍證券，再度遭遇監(jiān)管點名。
日前，甘肅證監(jiān)局對華龍證券出具警示函，因其合規(guī)管理總部未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。另外，華龍證券合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經(jīng)理盧某民也被一同點名，接到警示函。
上月，證監(jiān)會曾通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，其中提到，“對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)”。
值得關(guān)注的是，近期華龍證券IPO狀態(tài)變更為輔導(dǎo)驗收。輔導(dǎo)券商中信證券表示，華龍證券已符合證監(jiān)會對擬首次公開發(fā)行股票并上市的各項規(guī)定，具備上市的資格條件。
來看詳情——
廉潔從業(yè)再接罰單
具體來看此次華龍證券被出具警示函的事由，主要是涉及違反廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。
經(jīng)查，華龍證券合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門，在公司聘請第三方機構(gòu)提供法律訴訟服務(wù)時，未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查，未及時發(fā)現(xiàn)并處理相關(guān)問題。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)、審計等部門的合力，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，重大情況及時報告。
在個人責(zé)任方面，甘肅證監(jiān)局指出，華龍證券合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經(jīng)理盧某民對上述違規(guī)行為負有管理責(zé)任。基于此，甘肅證監(jiān)局對華龍證券及盧某民均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
自去年以來，“廉潔從業(yè)”成為證券行業(yè)熱詞。此前中證協(xié)曾下發(fā)《關(guān)于加強證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理的通知》，指出部分券商存在的廉潔從業(yè)管理問題，如廉潔從業(yè)相關(guān)制度不健全、工作人員廉潔從業(yè)考察評估及檢查培訓(xùn)不到位、具體業(yè)務(wù)開展不符合廉潔從業(yè)實施細則、違規(guī)信息報送不完整等。
近期，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，點出多家券商存在廉潔從業(yè)問題。華金證券、招商證券、國泰君安、民生證券等公司均存在廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構(gòu)、第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位等問題。
IPO沖刺中罰單屢現(xiàn)
公開信息顯示，華龍證券成立于2001年5月，是由甘肅省人民政府組織籌建、經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的綜合類全牌照證券經(jīng)營機構(gòu)，注冊資本63.35億元。
2016年初，華龍證券完成新三板掛牌，后于2017年開始準(zhǔn)備沖刺A股。2017年11月，華龍證券向甘肅證監(jiān)局遞交輔導(dǎo)備案申請，輔導(dǎo)券商為中信證券，至今已有5年時間。
2018年4月至2022年10月，中信證券先后向證監(jiān)局報送了第一期至第十六期輔導(dǎo)工作進展情況報告，改進問題涉及股份代持、公司治理、子公司整改等方面。近日，華龍證券的輔導(dǎo)狀態(tài)變更為“輔導(dǎo)驗收”，意味著其沖刺IPO進入新階段。
在輔導(dǎo)情況報告中，中信證券表示，截至本輔導(dǎo)情況報告出具之日，中信證券已按照有關(guān)法規(guī)的要求、輔導(dǎo)協(xié)議的約定以及輔導(dǎo)工作小組制定的輔導(dǎo)計劃及實施方案完成了對華龍證券的上市輔導(dǎo)工作。特向甘肅證監(jiān)局申請對華龍證券的上市輔導(dǎo)工作進行驗收。
今年以來，多家券商沖刺A股傳出新進展。其中，首創(chuàng)證券將于近期開啟新股申購，東莞證券、信達證券成功過會，尚待監(jiān)管批文下發(fā)。渤海證券、財信證券、華寶證券、開源證券等處于IPO排隊階段，東海證券、申港證券、華金證券等多家中小券商尚待輔導(dǎo)完成。如能順利完成IPO，華龍證券將成為甘肅省內(nèi)首家上市券商。
回顧華龍證券沖刺IPO期間，藍山科技欺詐發(fā)行案是其繞不過去的坎。此前，藍山科技欺詐發(fā)行案被證監(jiān)會列為2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例。
作為保薦機構(gòu)的華龍證券因未按業(yè)務(wù)規(guī)則審慎核查，出具的報告存在虛假記載，在2021年11月被證監(jiān)會作出處罰：對華龍證券責(zé)令改正，給予警告沒收業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以300萬元罰款；對兩名保薦代表人給予警告，并分別處以50萬元罰款。
今年6月，華龍證券被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，合規(guī)負責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負責(zé)人均被要求接受監(jiān)管談話。
證監(jiān)會指出，華龍證券存在兩大違規(guī)：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，三道防線關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。
同期，華龍證券前任董事長陳牧原被證監(jiān)會約談。同期，內(nèi)核部門負責(zé)人和質(zhì)控部門負責(zé)人也因在藍山科技項目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項目組落實質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題，被采取監(jiān)管談話措施。
此次輔導(dǎo)情況報告中，中信證券中表示，華龍證券曾多次召開黨委會、總經(jīng)理辦公會通報立案調(diào)查及處罰事項情況，對公司經(jīng)營發(fā)展中存在的問題全面檢視剖析原因并嚴(yán)肅整改，整改進展順利。
編輯：喬伊
版權(quán)聲明
《中國基金報》對本平臺所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究法律責(zé)任。
授權(quán)轉(zhuǎn)載合作聯(lián)系人：于先生（電話：0755-82468670）