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2023-01-31
信披錯誤迭出、規(guī)模掉隊：摩根士丹利華鑫基金怎么了？
更新時間：2023-01-30 09:23:23作者：智慧百科
摩根士丹利華鑫基金是國內(nèi)較早成立的公募基金公司之一。然而，公開的信息顯示，公司最近幾年信披資料多次出現(xiàn)錯誤，合規(guī)內(nèi)控情況堪憂。與此同時，該公司部分在管產(chǎn)品收益欠佳，在管規(guī)模也明顯掉隊。這家老牌公募基金正面臨著合規(guī)、聲譽和經(jīng)營等多方面壓力。
2022年8月，摩根士丹利華鑫公告稱，旗下摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢混合等7只基金第2季度報告中，“累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率” 披露有誤，現(xiàn)已更正。
低質(zhì)量的公開信息披露將對投資者造成誤導(dǎo)，多份季報連續(xù)出錯，1個月后才進行更正，摩根士丹利華鑫基金是否應(yīng)該加強對信息披露質(zhì)量的把關(guān)？
內(nèi)控存缺失：7只產(chǎn)品信披內(nèi)容出錯
2022年8月26日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布旗下7只基金2022年第2季度報告的更正公告。
公告顯示，7月20日在中國證監(jiān)會基金信息電子披露網(wǎng)站和本公司官方網(wǎng)站披露了摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢混合型證券投資基金、摩根士丹利華鑫消費領(lǐng)航混合型證券投資基金、摩根士丹利華鑫多因子精選策略混合型證券投資基金等共計7只基金的2022年第2季度報告。上述基金中，累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖披露有誤，現(xiàn)已更正。
根據(jù)證監(jiān)會最新發(fā)布的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
成立19年管理規(guī)模不足300億 2022年超半數(shù)主動權(quán)益產(chǎn)品回撤超二成
摩根士丹利華鑫基金成立于2003年，其前身為巨田基金管理有限公司。
2019年，摩根士丹利成功受讓深圳市招融投資控股有限公司持有的股權(quán)，持股份額升至44%，成為公司第一大股東。2020年5月，摩根士丹利的持股比例再度上升至49％。
2021年3月，華鑫證券擬通過在上海聯(lián)交所公開掛牌的方式，轉(zhuǎn)讓其所持有的摩根士丹利華鑫36%的股權(quán)。值得關(guān)注的是，2022年2月，因摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股正接受美國證監(jiān)會（SEC）調(diào)查，中國證監(jiān)會就其申請股權(quán)變更事項提出反饋意見。截至目前，公司由摩根士丹利國際控股公司持股49%，華鑫證券持股36%，深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股15%。
股權(quán)幾經(jīng)波折之下，摩根士丹利華鑫基金成立19年以來，在管規(guī)模遠不及廣發(fā)基金、興證全球基金等同期生，處于行業(yè)中游之下。截至2022年末，摩根士丹利華鑫基金在管公募基金產(chǎn)品為35只（初始基金口徑，下同），管理規(guī)模約為238.22億元（剔除ETF聯(lián)接基金市值），在150多家公募持牌機構(gòu)中排名第98。
業(yè)績方面，摩根士丹利華鑫基金旗下成立超過一年的基金中，主動權(quán)益類產(chǎn)品2022年凈值增長率全線告負，半數(shù)以上基金年度回撤超二成。其中，大摩資源優(yōu)選凈值跌幅最大，2022年凈值增長率為-35.01%。
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