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2023-01-31
賠了夫人又折兵！內幕交易掙6211.89元，罰了100萬！妻子和丈母娘都被連累
更新時間：2022-11-02 08:22:55作者：智慧百科
監(jiān)管部門對涉及上市公司內幕交易的行為持續(xù)“高壓嚴打”之勢。
11月1日，上海證監(jiān)局披露，對秦某喬泄露內幕信息及鄒某、龔某中共同內幕交易上柴股份（現(xiàn)已更名為動力新科，為便于本案敘述仍稱上柴股份）股票的行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，應當事人秦某喬、鄒某、龔某中的要求，上海證監(jiān)局于2022年8月30日舉行了聽證會，聽取了上述三位當事人及其代理人的陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
圖片來源：上海證監(jiān)局
“在上市公司依法公開披露前，任何單位和個人對于其所獲悉的重大資產重組信息均負有保密義務。同時，也禁止任何單位和個人利用相關信息從事內幕交易、操縱證券市場等違法活動?！蹦迟Y深投行人士認為，該案件給所有從業(yè)人員再次敲響警鐘，應進一步落實內幕信息知情人登記、保密等要求。
中介機構經辦人員“嘴不嚴”
該案件還要從2020年說起。
據(jù)上海證監(jiān)局披露，2020年8月17日上午，上柴股份財務總監(jiān)顧某輝與德勤華永會計師事務所（以下簡稱“德勤”）合伙人胡某媛、審計經理羅某鳴在上汽集團召開會議，咨詢上柴股份擬資產重組標的公司上依投、上依紅、上菲紅的審計范圍和審計報價等，并簽署了相關保密協(xié)議。
當天下午，胡某媛讓羅某鳴、德勤項目經辦人員秦某喬提供有關上柴股份及資產重組標的公司上依投、上依紅、上菲紅相關審計費用的初步報價，上柴股份與德勤約定將在周三（8月19日）開會討論此次資產重組可能導致的稅務問題，內容為上依投將所持有的上依紅和上菲紅股權轉讓給上柴股份所產生投資收益的相關稅費，并讓秦某喬參加。
根據(jù)案件細節(jié)進一步透露，因履行工作職責，秦某喬系不晚于2020年8月19日知悉了上述內幕信息，屬于《證券法》第五十一條第六項規(guī)定的內幕信息知情人。
據(jù)披露，2020年8月19日，顧某輝、秦某喬等人在上柴股份召開會議，討論此次資產重組標的公司上菲紅分紅、分拆等所涉及的稅費問題。2020年9月8日，胡某媛收到顧某輝通知，內容為上柴股份資產重組相關標的資產的審計項目暫時中止，當日胡某媛將項目中止的情況告知秦某喬。2020年12月18日，上汽集團副總裁藍某松電話告知顧某輝，上汽集團要求上柴股份于2020年12月21日起停牌。
2020年12月21日晚間，上柴股份發(fā)布《關于籌劃重大資產重組的停牌公告》，公告稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買上依投50%股權、上依紅100%股權及上菲紅10%股權。至此，該內幕信息公開。
從二級市場表現(xiàn)看，上柴股份股價自2020年8月中旬開始上漲，至12月21日停牌前一交易日股價累計漲幅約30%。
圖片來源：Wind
利用內幕信息交易股票
在內幕信息形成后至公開前，秦某喬在上柴股份資產重組項目的關鍵時間節(jié)點，通過微信聊天等方式向其配偶鄒某泄露了有關上柴股份資產重組事項的內幕信息。
據(jù)悉，龔某中與鄒某系母女關系，其與秦某喬、鄒某夫婦居所較近且關系密切，日常聯(lián)絡接觸較多。在內幕信息形成后至公開前，鄒某與龔某中持續(xù)通過微信進行聯(lián)絡，內容涉及內幕信息及交易“上柴股份”相關情況。
上海證監(jiān)局披露，在內幕信息形成后至公開前，鄒某、龔某中共同控制“龔某中”證券賬戶交易“上柴股份”。具體來看，2020年8月20日起，“龔某中”賬戶開始買入“上柴股份”，截至2020年9月7日累計買入“上柴股份”3萬股，成交金額28.26萬元；自2020年9月8日開始賣出“上柴股份”，截至2020年9月9日累計賣出“上柴股份”2.99萬股，成交金額30.55萬元。
一番“快進快出”獲利后，鄒某、龔某中母女選擇暫時停止操作，并自2020年10月23日起重新買入“上柴股份”。截至12月21日重組事項公告前，該賬戶在近兩個月的時間內累計買入11.99萬股，金額115.56萬元。巧合的是，在9月10日至10月22日期間，上柴股份股價區(qū)間跌幅接近18%。
上海證監(jiān)局稱，截至計算日，該賬戶尚有余股1.48萬股，賬戶交易盈利金額為6211.89元。上述相關交易資金由鄒某、龔某中共同提供，證券賬戶下單設備分別顯示為鄒某或龔某中手機號碼。
涉案人員辯解不成遭重罰
“開戶以來至內幕信息公開前買入成交占比最高的股票”“交易意愿強烈且明顯異?！?.....針對當事人的申辯理由，上海證監(jiān)局根據(jù)相互印證的在案證據(jù)一一予以回應。
龔某中賬戶于2007年6月7日開戶，于2020年8月20日首次買入“上柴股份”，且內幕信息形成后至公開前，該賬戶累計買入“上柴股份”14.99萬股，成交金額143.82萬元，均為該賬戶開戶以來至內幕信息公開前買入成交占比最高的股票，交易意愿強烈且明顯異常。
與此同時，該賬戶交易“上柴股份”的時間節(jié)點和買賣方向，與秦某喬與鄒某、鄒某與龔某中之間聯(lián)絡溝通的時間節(jié)點和相關內容高度吻合，與內幕信息進展高度吻合，且不能作出合理解釋。
上海證監(jiān)局認為，秦某喬的上述行為，違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為；鄒某、龔某中的上述行為，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為。
根據(jù)秦某喬、鄒某、龔某中違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，上海證監(jiān)局決定，對秦某喬泄露內幕信息的行為處以50萬元罰款；對鄒某、龔某中共同內幕交易的行為，責令鄒某、龔某中依法處理非法持有的證券，沒收違法所得6211.89元，對鄒某、龔某中合計處以50萬元罰款。
編輯：張楠 鄭雅爍