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針對私募機構的監(jiān)管風暴，仍在持續(xù)。一家頗有聲名的私募，近期被監(jiān)管點名挪用基金財產，劃轉到關聯方。

警示記檔

近期密集披露監(jiān)管信息的上海證監(jiān)局，更新了一則涉及私募監(jiān)管的罰單：對上海易德臻投資管理中心（有限合伙）（簡稱：易德臻投資）采取監(jiān)管警示措施。

據監(jiān)管函披露，易德臻投資在開展私募基金業(yè)務過程中，存在擅自將個別基金產品的資金劃轉至公司關聯方等第三方賬戶，挪用基金財產的情況。

上述事實違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（四）項的規(guī)定，即“侵占、挪用基金財產”。

為此，上海證監(jiān)局對易德臻投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，切實保護投資者合法權益。

老牌私募

中基協信息顯示，易德臻投資是一家老牌私募，成立于2012年8月，2014年5月首批完成備案。雖然從業(yè)人員僅有兩名，在管基金卻有13只，管理規(guī)模20-50億元。

易德臻投資的執(zhí)行事務合伙人吳綺敏，早年曾從事房產業(yè)務，包括百安居（中國）投資有限公司（簡稱：百安居）任項目經理，易居資本合伙人、總經理。自2012年起，在上海易德增股權投資管理中心（有限合伙）（簡稱：易德增投資）、上海易德信股權投資管理有限公司（簡稱：易德信投資）和上海易鉅資產管理有限公司（簡稱：易鉅資產）三家私募機構擔任要職。

合規(guī)風控負責人張國文，早在1988年便開始從事會計工作。他曾在上海置信電氣股份有限公司（并入國網英大）擔任財務總監(jiān)；上海上實（集團）有限公司（簡稱：上實集團）任財務副總。上海證大房地產有限公司（簡稱：上海證大）任首席會計師，金融資產部總監(jiān)等職。加入易德臻投資后，他長期擔任首席風控官，2017年9月獲得基金從業(yè)資格。

目前，易德臻投資有四條“紅字”提示信息，分別是投資者定向披露賬戶開立率低于50%，存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金，存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金，以及全職員工不足5名（僅有2名）。本次被監(jiān)管處罰，或將新增誠信信息。

關聯何方

中基協同時列示了易德臻投資的四家私募關聯方，包括易德增投資、易德信投資和易鉅資產。這些關聯私募，與易德臻投資在股權和高管方面存在交叉重合。

為了解更多情況，行家查看了易德臻投資的股權穿透信息：易德臻投資現有兩家股東：上海易乘資產管理有限公司（簡稱：易乘資產）持股62%；上海譽鉑投資管理有限公司（簡稱：譽鉑投資）持股38%，并且是易德臻投資的執(zhí)行事務合伙人。

易乘資產由吳綺敏持股70%，胡天翔持股30%；而譽鉑投資唯一一家股東，正是上海鉅派投資集團有限公司（簡稱：鉅派投資）。

鉅派旗下，行家忽然感到，失敬了。

據企查查列示“鉅派投資”，存在有非法集資事項；并且目前已經是失信被執(zhí)行人，自身風險234條，司法案件290個。

曾是鉅派投資創(chuàng)始人的胡天翔，目前也是失信被執(zhí)行人、限高對象。據2021年的多家媒體報道，胡天翔早已“下落不明”，涉嫌“潛逃海外”。

這讓行家猜測，投資者的錢，是否就是這樣被侵占挪用的呢？

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