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2023-01-31
飆上熱搜！一父子5000萬炒股被罰，秦奮：對資本市場沒興趣，隨意看到這只股，像買彩票一樣買了...
更新時(shí)間：2022-05-29 17:01:45作者：佚名
中國基金報(bào) 安曼
今天有一個(gè)證監(jiān)會的罰單，在網(wǎng)絡(luò)平臺上火了。至于什么原因，有興趣的朋友可以去看下熱搜。
微博截圖
基金君只想跟大家聊點(diǎn)正事兒，看看這張罰單到底怎么回事？
父子5千萬炒股
涉內(nèi)幕消息被罰60萬
近日，中國證監(jiān)會公布了一張罰單。
當(dāng)事人是父子兩人。父親秦嗣新(香港特別行政區(qū)居民)，1961年11月出生,住在香港跑馬地。兒子秦奮,1988年7月出生,住在上海市長寧區(qū)。
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根據(jù)罰單顯示，上述父子二人是在2016年上市公司天津鑫茂科技股份有限公司(以下簡稱鑫茂科技)準(zhǔn)備并購微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)之際，耗資5,017.89萬元買入“鑫茂科技”678.15萬股。
為什么認(rèn)定這是內(nèi)幕交易呢？
根據(jù)通報(bào)，原來鑫茂科技實(shí)控人徐某與秦嗣新認(rèn)識20余年。2017年3月2日前幾天（也就是成立并購基金之前）,徐某為借錢和秦嗣新見面,秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的實(shí)際控制人,向徐某詢問鑫茂科技的運(yùn)作情況,徐某做了介紹。此后,秦嗣新向徐某提供了大額借款。
隨后，在2017年3月1日,秦嗣新安排從他人賬戶轉(zhuǎn)入秦奮三方存管賬戶8000萬元。同日,秦奮三方存管銀行賬戶向“秦奮”證券賬戶轉(zhuǎn)入5000萬元買入“鑫茂科技”。
經(jīng)證監(jiān)會查明，這筆交易無獲利。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我會決定:對秦嗣新、秦奮合計(jì)處以60萬元的罰款。
秦奮：買股票就像買彩票
看完整個(gè)罰單，基金君不得不感嘆，有錢人的事情，我不懂。
據(jù)秦奮自述，其對資本市場沒有興趣，不知道基本市場概念，隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票，沒有做過研究，像買彩票一樣買了，憑感覺決策。
此外，秦奮稱其證券賬戶由助理使用筆記本電腦下單，電腦在天津打籃球比賽時(shí)丟失。
罰單顯示，2016年1月1日至證監(jiān)會調(diào)查時(shí),“秦奮”證券賬戶僅買入過“鑫茂科技”“三夫戶外”兩只股票,其中買入“三夫戶外”2萬股,買入金額133萬元。
處罰決定書
配資狂買9億
廣州證券員工被罰10年禁入
鑫茂科技的一場并購交易，涉及多位內(nèi)幕交易知情人士，在這次的查處中，多人也因此受罰。
決定書顯示，時(shí)任廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐某在提前知道相關(guān)內(nèi)幕消息的情況下，使用24個(gè)賬戶，按照1:3至1:5的比例配資，累計(jì)買入“鑫茂科技”12521.25萬股，金額達(dá)9.45億元。
證監(jiān)會認(rèn)為，雖然唐某的交易虧損，但已嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，違法情節(jié)嚴(yán)重。除60萬罰款外，對唐某采取10年證券市場禁入措施。
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中證協(xié)登記信息顯示，唐某在2016年8月加入廣州證券（現(xiàn)中信證券華南股份有限公司），2017年2月即辦理離職登記，執(zhí)業(yè)時(shí)間僅有半年，后續(xù)未再有證券執(zhí)業(yè)登記信息。
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董事長薦股、無獲利
雙雙被罰
除了上述人之外，還有一位也挺有意思的。原董事長薦股，配資買入之后，卻虧得一塌糊涂。
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2016年底至2017年，廣州證券的唐云認(rèn)識尤立峰。于是，2017年3月,唐云去杭州見尤立峰,聯(lián)系配資買入“鑫茂科技”事項(xiàng)。經(jīng)唐云介紹,尤立峰認(rèn)識了另一內(nèi)幕信息知情人徐洪。
2017年3月29日、5月8日,尤立峰與徐洪在上海見面。尤立峰知悉徐洪是鑫茂科技的實(shí)際控制人、董事長，尤立峰和徐洪多次打電話、見面,交流鑫茂科技情況,詢問鑫茂科技怎么樣。徐洪表示“鑫茂科技”股票價(jià)格比較穩(wěn),可以買一些。
此后,尤立峰通過其他人配資,于2017年5月9日使用“劉某”證券賬戶按照1：4的配資比例買入“鑫茂科技”。
根據(jù)其交易情況，2017年5月9日,尤立峰將資金轉(zhuǎn)入劉某三方存管賬戶后,楊某將“劉某”證券賬戶密碼告訴尤立峰,尤立峰實(shí)際操作“劉某”證券賬戶。2017年11月24日鑫茂科技復(fù)牌后,尤立峰于2017年11月29日賣出全部股票。
根據(jù)當(dāng)時(shí)的情況，鑫茂科技復(fù)牌之后就一路狂跌。顯然尤立峰的這筆買賣是賠了夫人又折兵。
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最終，證監(jiān)會對徐洪、尤立峰分別處以60萬元的罰款。