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本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者陳鋒 見(jiàn)習(xí)記者 邱利 北京報(bào)道

一頓操作猛如虎，一看收益還為負(fù)。昔日“打工皇帝”唐駿當(dāng)年進(jìn)軍資本市場(chǎng)的往事時(shí)隔5年再度浮現(xiàn)，這次還牽涉到一位70后券商員工，當(dāng)時(shí)在廣州證券上海分公司工作的唐某瘋狂配資9億，內(nèi)幕交易“唐駿概念股” 鑫茂科技（現(xiàn)更名“富通信息”）巨虧5251萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)日前一連發(fā)布4條行政執(zhí)法信息，上述券商員工被罰10年禁入證券市場(chǎng)。

廣州證券2020年被中信證券收購(gòu)，現(xiàn)更名為中信證券華南股份有限公司。

中信證券北京分公司相關(guān)工作人員向《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，廣州證券員工內(nèi)幕交易案，那是發(fā)生在廣州證券并入中信證券之前，不方便評(píng)價(jià)。但中信證券在這方面一直很嚴(yán)格，嚴(yán)禁觸碰執(zhí)業(yè)紅線，員工都嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。

控制24個(gè)賬戶配資9億炒股

上交所2020年6月公布一份文件，宣告微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)“折戟”科創(chuàng)板。根據(jù)招股書披露，這家IPO失敗的公司，第四大股東為A股上市公司天津富通鑫茂科技股份有限公司（下稱“鑫茂科技”），持股比例為10％，而實(shí)控人正是唐駿，有著“打工皇帝”之稱，曾經(jīng)輔佐三大富豪比爾?蓋茨、陳天橋、陳發(fā)樹(shù)，創(chuàng)造日薪50萬(wàn)的紀(jì)錄。

2016年，鑫茂科技董事長(zhǎng)認(rèn)為微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)是很好的收購(gòu)標(biāo)的，雙方重組可以助力公司發(fā)展。出于對(duì)接資金的需求，則聯(lián)系了廣州證券上海分公司唐某，完成初步并購(gòu)基金方案。

2017年5月24日，“鑫茂科技”發(fā)布停牌公告稱，控股股東正在籌劃與公司相關(guān)重大事項(xiàng)。同年11月24日，公告復(fù)牌稱，以1000萬(wàn)元保證金收購(gòu)微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)10%的股權(quán)，并稱將繼續(xù)推進(jìn)本次重大重組事項(xiàng)。

至此，鑫茂科技收購(gòu)微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)事宜塵埃落定。依照2005年《證券法》，這一重大重組事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息，形成時(shí)間不晚于2016年10月20日，公開(kāi)時(shí)間為2017年8月8日。而券商員工唐某屬于內(nèi)幕知情人之一。

身為證券從業(yè)人員，唐某名下自然是沒(méi)有股票賬戶的，但為了交易“鑫茂科技”，這位券商員工居然打起了“配資”的主意。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，唐某此次內(nèi)幕交易控制使用了多達(dá)24個(gè)賬戶，按照1:3至1:5的比例配資，提前大量買入鑫茂科技股票，保證金均來(lái)自于唐某。

2016年11月至2017年5月期間，唐某控制賬戶累計(jì)買入鑫茂科技1.25億股，買入總金額近9.45億元。

巨虧5200萬(wàn)受重罰

不過(guò)，最終竹籃打水一場(chǎng)空，5年前曾參與“鑫茂科技”重大重組事件的眾多內(nèi)幕交易者們無(wú)一盈利。

2017年11月24日公告復(fù)牌后，鑫茂科技連續(xù)大跌，在當(dāng)年12月29日股價(jià)一度下挫至4.07元，與停牌前最高點(diǎn)8.59元相比，股價(jià)接近腰斬，區(qū)間振幅高達(dá)59%。

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根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露顯示，操縱期間賬戶組虧損5251萬(wàn)元，唐某控制賬戶于“鑫茂科技”股票復(fù)牌以后全部賣出，賣出金額約8.92億元，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)獲利。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,唐某系證券公司的從業(yè)人員，在本案中直接參與設(shè)立并購(gòu)基金收購(gòu)微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)股權(quán)過(guò)程,知悉相關(guān)內(nèi)幕信息。在此情況下，配資使用“唐某”賬戶組，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前大量買入“鑫茂科技”, 雖然最終交易虧損,但已嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序,違法情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)唐某采取四項(xiàng)懲罰措施：一是處以60萬(wàn)元的罰款；二是采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；三是不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)；四是在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

此外，證監(jiān)會(huì)同時(shí)披露的另外兩則行政處罰，也都是因?yàn)樵趦?nèi)幕信息公開(kāi)前就參與交易鑫茂科技，最終均落得被罰60萬(wàn)元的結(jié)果，再次給廣大證券從業(yè)人員敲響警鐘。

京師律所刑事訴訟法律事務(wù)部主任張立文對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，《證券法》規(guī)定了九類內(nèi)幕信息知情人，其中就包括因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。廣州證券員工唐某內(nèi)幕交易行為屬于上述規(guī)定的情形，唐某屬于內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕交易除了證監(jiān)會(huì)給予的處罰之外，還會(huì)構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，是刑事犯罪行為。從監(jiān)管到行政處罰、刑法懲罰是針對(duì)內(nèi)幕交易行為的多維度懲罰。

廣州證券的前世今生

據(jù)中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，唐某于2016年8月入職廣州證券上海分公司，而在2017年2月后從廣州證券離職注銷，并從此“消失”在了證券行業(yè)。

廣州證券是一家老牌區(qū)域性券商，值得注意的是，2016年至2019年期間，廣州證券營(yíng)收分別為29.45億元、17.43億元、12.61億元、8.17億元，呈明顯下降趨勢(shì)。

凈利潤(rùn)更是斷崖式下跌，2016年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)9.64億元，2017年凈利潤(rùn)2.39億元，同比大幅下降75%。后來(lái)直接虧損，2018年、2019年凈利潤(rùn)分別為-2.48億元、-2.79億元。

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2020年廣州證券扭虧為盈，前身為廣州證券的現(xiàn)中信證券華南公司自納入中信證券財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍起至報(bào)告期末，2020年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收9.51億元，凈利潤(rùn)2.02億元；2021年?duì)I收8.58億元，凈利潤(rùn)2.58億元。

廣州證券雖然是老牌券商，但發(fā)展始終不溫不火，行業(yè)排名中等偏下。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，廣州證券2017年總資產(chǎn)402.91億元排名第38位，營(yíng)收17.43億元同比大降40.8%，排名第46位，而凈利潤(rùn)排名第66位；2018年總資產(chǎn)434.85億元排名第35位，而凈利潤(rùn)排名第90位，遭遇滑鐵盧。不僅是廣州證券一家，2018年近八成上市券商營(yíng)收和凈利潤(rùn)雙雙下滑。寒冬之下，頭部效應(yīng)卻愈發(fā)明顯，排名前20位的券商收入占比高達(dá)74%。

就此，券商上演新一輪并購(gòu)浪潮。其中，中信證券134億收購(gòu)廣州證券100%股份一事引起資本市場(chǎng)軒然大波，更是惹來(lái)上交所問(wèn)詢涵：為什么要收購(gòu)虧損的、BBB的廣州證券？

實(shí)際上，廣州證券已然陷入了風(fēng)雨飄搖之中，連續(xù)多年大額虧損，不僅業(yè)績(jī)下滑，監(jiān)管方面也多次被下達(dá)自律監(jiān)管措施。

公開(kāi)資料顯示，2015年廣州證券因存在“為協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)提交做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)”問(wèn)題被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)批評(píng)；2016年又被監(jiān)管部門查處負(fù)面行為，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)定性為“例行檢查上不盡職”；2018年違反“證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)”的規(guī)定， 再次被采取自律監(jiān)管措施。

編輯：嚴(yán)暉 主編：夏申茶