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中國(guó)基金報(bào)記者 林雪

5月30日晚間，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一口氣發(fā)布了三份公告，基金君發(fā)現(xiàn)，有多家知名私募機(jī)構(gòu)旗下的產(chǎn)品被拉入網(wǎng)下打新限制名單或黑名單，包括百億量化私募衍復(fù)投資旗下的一只私募基金，打新被限制6個(gè)月。

還有翼虎投資、大禾投資、聆澤投資、思為投資、吉富啟瑞投資等幾家私募機(jī)構(gòu)旗下均有產(chǎn)品被拉入網(wǎng)下打新黑名單，受限制時(shí)間從6個(gè)月到一年，到一年半，甚至兩年不等。

我們來一起看看究竟是什么原因？證券業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)，也就是存在屢教不改的。

百億量化私募衍復(fù)旗下產(chǎn)品上榜

網(wǎng)下打新受限6個(gè)月

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2022年第4號(hào)）》，證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

此次被拉入網(wǎng)下打新限制名單的是百億量化私募機(jī)構(gòu)衍復(fù)投資旗下的產(chǎn)品——衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金，限制時(shí)間是從2022年5月31日到2022年11月29日。

那么，這只私募產(chǎn)品到底是什么原因被限制？證券業(yè)協(xié)會(huì)稱，其違反了《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定，我們來看看相應(yīng)內(nèi)容。

《規(guī)則》第二十條規(guī)定：網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

基金君查閱了德龍激光IPO在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告，衍復(fù)中性六號(hào)私募證券投資基金初步獲配股份數(shù)量為1621股，應(yīng)繳款總額為4.92萬元，但實(shí)際繳款金額卻為零，所以網(wǎng)下打新受到限制6個(gè)月，主要原因就是棄購。

翼虎、大禾、聆澤等私募的產(chǎn)品上榜

打新受限6個(gè)月到2年不等

還有，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2022年第3號(hào)）》，證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在2021年11月-2022年2月的20個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的138個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

這138個(gè)被列入黑名單的股票配售對(duì)象中，不乏知名私募機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品，包括深圳大禾投資旗下的大禾投資-掘金565號(hào)私募證券投資基金、深圳市吉富啟瑞投資旗下的吉富啟瑞－天澤1號(hào)私募證券投資基金、深圳思為投資旗下的思為新動(dòng)力私募投資基金，這幾只基金受限的時(shí)間都是6個(gè)月，從今年5月31日到11月29日。

同時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)也強(qiáng)調(diào)，因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自本公告規(guī)定的日期起計(jì)算。

老牌私募翼虎投資旗下的翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金，此次網(wǎng)下打新受限從2022年3月31日到2023年9月29日，長(zhǎng)達(dá)一年半時(shí)間；上海聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金，受限時(shí)間是從2022年4月15日到2023年4月14日，也有一年時(shí)間。

根據(jù)第三份文件《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2022年第4號(hào)）》，證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在2022年3月1日至3月31日期間的4個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的10個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

其中包括老牌私募翼虎投資旗下的翼虎成長(zhǎng)一期證券投資私募基金，被納入網(wǎng)下打新黑名單，限制時(shí)間從2022年5月31日到2022年11月29日，6個(gè)月時(shí)間；另外翼虎家園1號(hào)私募證券投資基金，受限時(shí)間從2022年3月31日到2024年3月30日，長(zhǎng)達(dá)兩年時(shí)間。

關(guān)于這些私募產(chǎn)品為什么被拉入黑名單，證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，其違反了《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定。我們來看看具體內(nèi)容。

第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)使用他人賬戶報(bào)價(jià)；(二)投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；(三)同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；(四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；(五)與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；(六)委托他人報(bào)價(jià)；(七)無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；(八)故意壓低或抬高價(jià)格；(九)提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；(十)不具備定價(jià)能力,或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；(十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；(十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

第四十六條規(guī)定，網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：(一) 不符合配售資格；(二) 未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；(三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

編輯：小茉

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