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（原標題：證監(jiān)會對華泰證券采取責令改正措施）

證券時報e公司訊，證監(jiān)會對華泰證券股份有限公司采取責令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》第十七條的規(guī)定；二是未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規(guī)意見書，違反了《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》第二十條的規(guī)定；三是場外期權業(yè)務相關內部制度不健全，內部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進行衍生品準入管理。