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2023-01-31
中基協(xié)最新發(fā)布！事關(guān)這件大事
更新時間：2023-01-18 20:26:35作者：智慧百科
中國基金報記者 李樹超
2023年基金業(yè)自律管理規(guī)則1號文件來了！
為了規(guī)范基金行業(yè)違規(guī)線索舉報工作，加大對基金行業(yè)違規(guī)行為的打擊力度，依法履行自律管理職責(zé)，提高自律管理服務(wù)水平，1月18日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”或協(xié)會）發(fā)布了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉報工作辦法（試行）》（以下簡稱《舉報辦法》），自發(fā)布之日起實施。
值得注意的是，由于中基協(xié)2023年發(fā)布了今年考試計劃的1號文件，新發(fā)布的該項文件，就成了2023年首份規(guī)范基金行業(yè)的自律管理規(guī)則方面的1號文件，這對規(guī)范行業(yè)違規(guī)現(xiàn)象，提高行業(yè)自律水平有積極的作用。
堅持四大原則
業(yè)務(wù)咨詢、民事糾紛等不適用該辦法
根據(jù)《舉報辦法》，這里的舉報，是指自然人、法人或者其他組織通過協(xié)會發(fā)布或者認(rèn)可的途徑，反映協(xié)會自律管理對象涉嫌違反基金行業(yè)自律規(guī)則，要求協(xié)會依法實施自律管理的行為。
協(xié)會舉報處理工作將遵循四大原則：一是實事求是，依法核查；二是便捷高效，公平公正；三是防范風(fēng)險，問題導(dǎo)向；四是嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報人合法權(quán)益。
在舉報接收途徑上，舉報人可以通過協(xié)會官網(wǎng)在線舉報平臺、信件信函，以及協(xié)會發(fā)布或者認(rèn)可的其他途徑向協(xié)會提供舉報信息。
但在舉報內(nèi)容方面，以下事項并不適用《舉報辦法》：一是基金業(yè)務(wù)辦理咨詢；二是協(xié)會工作人員違紀(jì)問題反映；第三，在基金投資活動或者接受相關(guān)服務(wù)過程中與自律管理對象產(chǎn)生的民事糾紛；第四，涉嫌證券期貨違法違規(guī)行為或者涉嫌犯罪行為，依法應(yīng)當(dāng)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公安、司法機(jī)關(guān)等單位處理的；以及其他不屬于本辦法適用范圍的事項。
如果涉及上述事項，相關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會其他相應(yīng)途徑解決或者向有權(quán)機(jī)關(guān)反映。
要求實名舉報
已立案調(diào)查或重復(fù)舉報的不予登記
《舉報辦法》要求，在舉報形式上，協(xié)會接收實名舉報。舉報人為個人的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供本人姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式、通訊地址等信息；舉報人為單位的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、營業(yè)執(zhí)照、聯(lián)系方式、通訊地址等信息。
如果是委托他人代為舉報的，除符合上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書、受托人有效身份證明文件等信息。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項、權(quán)限和期限，由委托人簽名或者蓋章。
舉報人為單位的，均應(yīng)提供上述規(guī)定的信息，并列明受托人與單位的關(guān)系。
《舉報辦法》規(guī)定，舉報人應(yīng)當(dāng)提交書面舉報材料，并同時符合下列要求：一是舉報事項屬于協(xié)會自律規(guī)則明確禁止，并有相應(yīng)處理依據(jù)的違規(guī)行為；二是按照規(guī)定實名舉報；三是提供被舉報人的姓名（名稱）、身份、地址等信息；四是提供違反協(xié)會自律規(guī)則的具體事實、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)，可供協(xié)會進(jìn)行核查。
針對符合條件的舉報，協(xié)會予以登記。但是有下列情形之一的，協(xié)會不予登記并說明理由，予以存檔：一是舉報事項已被依法接收或者正在辦理，舉報人在無新證據(jù)或者新線索的情況下就同一事實或者理由重復(fù)舉報；二是舉報事項已被公安、司法機(jī)關(guān)等單位立案調(diào)查，或者被金融監(jiān)管部門調(diào)查，或者已通過訴訟、行政處罰、行政監(jiān)管措施等途徑解決的；三是舉報人提交的材料不符合書面舉報材料等相關(guān)規(guī)定的；以及不屬于本辦法適用范圍的事項，其他依法不予登記的情形等。
針對舉報過程中的相關(guān)細(xì)節(jié)，《舉報辦法》規(guī)定，一是如果出現(xiàn)不符合書面舉報材料等相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容，協(xié)會不予登記的，但舉報人可以補充完善相關(guān)材料，重新舉報；二是協(xié)會通過舉報人預(yù)留的聯(lián)系方式，聯(lián)系三次仍無法取得有效聯(lián)系，或者聯(lián)系后明確否認(rèn)本人為舉報人的，視為匿名舉報，協(xié)會不予登記，予以存檔；三是舉報材料中部分訴求符合登記要求、部分訴求不符合登記要求的，協(xié)會作部分登記。
《舉報辦法》同時要求，協(xié)會向舉報人、被舉報人了解舉報事項相關(guān)情況的，舉報人、被舉報人應(yīng)當(dāng)予以配合。
經(jīng)登記的舉報，作為線索由協(xié)會按照《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》處理。協(xié)會對被舉報人采取紀(jì)律處分措施的，通過協(xié)會官網(wǎng)公示，舉報人可以關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)公示信息。
舉報材料應(yīng)客觀、真實
撤回舉報不影響作為線索處理
為了規(guī)范舉報工作，《舉報辦法》規(guī)定，舉報人提供的材料應(yīng)當(dāng)客觀、真實。舉報人不得捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他人，不得利用舉報敲詐勒索、拖延業(yè)務(wù)辦理或者謀取其他不正當(dāng)利益。有上述情形的，舉報人依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果舉報人撤回舉報的，不影響協(xié)會將舉報事項作為線索進(jìn)行處理。
而協(xié)會及工作人員會妥善保管舉報材料，嚴(yán)禁向被舉報人及其他無關(guān)人員泄露舉報人身份信息及舉報內(nèi)容。
針對被舉報人，《舉報辦法》規(guī)定被舉報人不得采取暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復(fù)舉報人。
而如果舉報人為單位內(nèi)部舉報人，《舉報辦法》也規(guī)定，被舉報人不得以解除、變更勞動合同或者其他方式打擊報復(fù)。對于違反規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定處理。
編輯：黃梅
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