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監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新通報(bào)的情況顯示，證券基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理和信息安全事件頻發(fā)。

近日，一起券商信息技術(shù)人員“老鼠倉(cāng)”事件曝光。5月25日，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書(shū)顯示，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，因在履職中可以實(shí)時(shí)獲取廣發(fā)證券某自營(yíng)賬戶(hù)交易指令等未公開(kāi)信息，遂利用未公開(kāi)信息大肆交易，并明示親屬?gòu)氖孪嚓P(guān)交易，從而遭到監(jiān)管處罰。從具體交易情況來(lái)看，監(jiān)管認(rèn)定周某新利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.3萬(wàn)元；明示他人從事相關(guān)證券交易，交易股票85只，趨同交易金額263.47萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

與此同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新發(fā)布的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》對(duì)日前發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件進(jìn)行了通報(bào)。5月16日，招商證券PC與APP均出現(xiàn)錯(cuò)誤，無(wú)法交易。對(duì)此，招商證券通過(guò)官方微博回應(yīng)，承認(rèn)其交易系統(tǒng)部分客戶(hù)登錄出現(xiàn)異常。華西證券交易系統(tǒng)5月16日早盤(pán)期間發(fā)生故障。5月18日，首創(chuàng)證券的上交所報(bào)盤(pán)程序也發(fā)生故障。經(jīng)排查，事故原因?yàn)檐浖?wù)商工程師對(duì)部署在同一服務(wù)器上的資管系統(tǒng)升級(jí)時(shí)，升級(jí)包存在邏輯錯(cuò)誤，反映出當(dāng)事機(jī)構(gòu)未有效落實(shí)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》有關(guān)要求，未能清晰、準(zhǔn)確、完整掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，并確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍。

國(guó)家計(jì)算機(jī)病毒應(yīng)急處理中心稍早前曾通報(bào)13款證券公司移動(dòng)APP存在隱私不合規(guī)行為，涉嫌超范圍采集個(gè)人隱私信息。今年2月，三家基金管理公司接連出現(xiàn)由于感染病毒或爬蟲(chóng)程序?qū)е鹿倬W(wǎng)無(wú)法訪問(wèn)的網(wǎng)絡(luò)安全事件。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，將按照“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”的原則，持續(xù)加大對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控與信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查力度。

根據(jù)通報(bào)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確了五項(xiàng)要求，并要求各證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真自查整改，維護(hù)好投資者合法權(quán)益，持續(xù)保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。具體來(lái)看，一是要切實(shí)提升系統(tǒng)運(yùn)維保障能力；二是強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，穩(wěn)妥推進(jìn)系統(tǒng)升級(jí)改造；三是要定期開(kāi)展系統(tǒng)健壯性評(píng)估，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；四是嚴(yán)格落實(shí)客戶(hù)信息保護(hù)要求，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，包括完善技術(shù)安全保障措施、加強(qiáng)信息系統(tǒng)管理、加強(qiáng)移動(dòng)APP管理等；五是繼續(xù)加強(qiáng)容量管理與災(zāi)備能力建設(shè)，提升應(yīng)急處突能力。