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2023-01-31
美女分析師高呼4000點，沒有分析師資質(zhì)，方正證券稱已啟動問責(zé)
更新時間：2022-06-08 00:33:41作者：未知
“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量?！?/p>
6月6日，A股大漲，滬指漲1.28%收復(fù)3200點，兩市成交額突破1萬億元。隨即，方正證券（601901.SH）電子分析師譚珺在朋友圈發(fā)表上述言論，引發(fā)熱議。
紅星資本局發(fā)現(xiàn)，中證協(xié)官網(wǎng)上，譚珺的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，并未取得分析師資質(zhì)。
6月7日，方正證券相關(guān)負責(zé)人回應(yīng)紅星資本局稱，公司昨晚已經(jīng)啟動合規(guī)調(diào)查和問責(zé)，但并不了解未取得資質(zhì)分析師是否可以掛靠從業(yè)。
Choice數(shù)據(jù)顯示，2021年方正證券人均薪酬47.16萬元，同比增長11.06%。
分析師朋友圈高喊4000點
市場一片嘩然
6月6日，A股三大指數(shù)早盤大幅上揚，滬深兩市高開高走，滬指重回3200點。截至昨日收盤，滬指漲1.28%報3236.37點，深成指漲2.66%報11938.12點，創(chuàng)業(yè)板指漲3.95%報2554.66點，科創(chuàng)50指數(shù)漲3.86%；兩市合計成交11126億元，北向資金凈買入112.55億元。
市場一片歡騰之時，有分析師已經(jīng)喊出了4000點。
據(jù)財聯(lián)社，6月6日，方正證券電子分析師譚珺發(fā)朋友圈稱：“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量?！睋?jù)報道，譚珺還配了一張上證指數(shù)走勢圖，不過目前該朋友圈已被刪除。
該朋友圈一經(jīng)曝光，便引發(fā)熱議。
有網(wǎng)友認為，“無憑無據(jù)，直言上證指數(shù)4000點缺乏研究、不負責(zé)任。”“那我也可以是全宇宙第一個喊10萬點的人?！币灿芯W(wǎng)友認為，“機構(gòu)牛市已經(jīng)初現(xiàn)端倪，樂觀一點怎么了？”“人家在自己朋友圈里自嗨一把都不行嗎？”
對于后市走勢，各家機構(gòu)都有不同看法。
中信證券策略表示，增量資金將接力入場，中期行情將持續(xù)數(shù)月。華安證券也表示樂觀，稱反彈行情有望持續(xù)。
不過國泰君安和華西證券則相對謹慎，認為不宜追高。國泰君安稱，3200點以上不宜追高，A股仍處在筑底和磨底的階段。華西證券表示，當前不建議繼續(xù)追高，精選優(yōu)質(zhì)個股成未來獲得超額收益的唯一途徑。
涉事分析師未取得資質(zhì)
公司回應(yīng)稱已啟動合規(guī)調(diào)查
值得注意的是，中證協(xié)官網(wǎng)顯示，譚珺于2021年12月加入方正證券，此前曾在上海華信證券和興業(yè)證券就職，目前登記狀態(tài)為正常，但其執(zhí)業(yè)崗位始終為一般證券業(yè)務(wù)，并未取得分析師資質(zhì)。
另外，公開資料顯示，譚珺屬于方正科技研究團隊一員，研究范圍覆蓋半導(dǎo)體和電子科技板塊，屬于電子行業(yè)分析師，而非策略分析師，其所在團隊負責(zé)人是方正證券研究所所長助理、科技首席分析師陳杭。
6月7日，紅星資本局致電方正證券投資者電話，工作人員表示，公司昨晚已經(jīng)啟動合規(guī)調(diào)查和問責(zé)。但紅星資本局問及未取得資質(zhì)分析師是否可以掛靠從業(yè)時，該工作人員表示不了解相關(guān)情況，建議致電方正證券總機。
隨后紅星資本局致電方正證券總機客服電話，客服人員表示，相關(guān)問題請咨詢投資者電話。
紅星資本局了解到，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券分析師不得私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或者其他容易引發(fā)身份誤導(dǎo)的方式對外公開發(fā)表言論。
證券分析師應(yīng)當通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點，不得通過包括論壇、博客、微信、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺對外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點。
證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體、自媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，應(yīng)當嚴格執(zhí)行證券信息傳播及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，準確地表述自己的研究觀點，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報告的最新意見和建議相矛盾，也不得就所在研究機構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評級意見。
去年分析師集體跳槽
人均薪資47萬
紅星資本局注意到，方正證券目前主要業(yè)務(wù)包括財富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資與交易業(yè)務(wù)、研究服務(wù)業(yè)務(wù)六大方面。
截至2021年12月31日，方正證券共有員工8115人，其中研究與QFII業(yè)務(wù)人員共計148人。
2021年7-8月，方正證券研究所分析師集體跳槽事件曾一度轟動業(yè)界。
彼時，除研究所所長楊仁文，方正證券還有6位行業(yè)首席分析師相繼離職，分別是方正證券研究所策略首席分析師、所長助理胡國鵬，方正證券研究所化工首席分析師李永磊，方正證券研究所建材首席分析師盛昌盛，方正證券研究所傳媒首席分析師姚蕾，方正證券研究所交運首席分析師許可，方正證券農(nóng)業(yè)首席分析師程一勝。
值得一提的是，上述7位分析師全部進入了國海證券，登記日期從2021年7月至9月不等。
而后，國信證券經(jīng)濟研究所首席策略分析師燕翔正式加入方正證券研究所，出任首席策略分析師、副所長。彼時，燕翔表示，“希望今后自己能夠在新的平臺繼續(xù)做好賣方研究工作！”
分析師集體跳槽事件對方正證券影響頗大，在方正證券2021年度業(yè)績發(fā)布會上，參會高管回應(yīng)稱，對此進行了反思，并歡迎更多優(yōu)秀人才加入方正證券研究所。
上述高管表示，方正證券研究所未來將在四個方面有所計劃：未來目標仍是成為大型的賣方研究所；將堅定不移地堅持市場化的考核機制；打造一個可持續(xù)化發(fā)展的運營平臺，能夠支持分析師、銷售團隊高效運作，打造數(shù)字化的研究所；在內(nèi)部協(xié)同發(fā)展上，進一步提升研究所的內(nèi)部質(zhì)量。
2021年年報顯示，方正證券集團實現(xiàn)營業(yè)收入86.21億元，同比增加14.31%；營業(yè)利潤26.9億元，同比大漲68.22%；歸屬于上市公司股東的凈利潤18.22億元，同比大漲66.19%。本集團的營業(yè)收入、營業(yè)利潤及歸母凈利潤均創(chuàng)5年來新高。
其中，2021年方正證券第六大業(yè)務(wù)，即通過研究服務(wù)、產(chǎn)品銷售及做市交易，合計實現(xiàn)傭金分倉5.66億元。
此外，紅星資本局注意到，2021年方正證券應(yīng)付職工薪酬為18.62 億元。Choice數(shù)據(jù)顯示，公司人均薪酬47.16萬元，同比增長11.06%。
紅星新聞記者 俞瑤 謝雨桐
編輯 余冬梅