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2023-01-31
多家券商集體遭罰，中信、海通、中金、光大、信達等收警示或整改函，均事出境外業(yè)務違規(guī)
更新時間：2022-06-11 01:03:16作者：未知
（原標題：多家券商集體遭罰，中信、海通、中金、光大、信達等收警示或整改函，均事出境外業(yè)務違規(guī)）
財聯(lián)社6月10日訊（記者 高艷云）本周末，未見監(jiān)管政策密集出臺，卻有五家券商密集接到警示或整改函。其中包括三家頭部券商、兩家中型券商，均事出境外業(yè)務違規(guī)。
6月10日，證監(jiān)會官網顯示，中信證券、光大證券、信達證券、海通證券被證監(jiān)會采取責令改正措施，中金公司被出具警示函，海通證券與信達證券相關業(yè)務責任人員被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。
從處罰原因的共同點來看，主要涉及五方面內容：
一是境外子公司股權架構調整工作未如期完成，如中信證券境外子公司存在控股平臺下設控股平臺以及股權架構層級多達8層等問題；
二是境外子公司及下屬機構的設立備案未按規(guī)定履行，如海通證券境外子公司下屬至少12家機構的設立，未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序；
三是存在境外子公司從事非金融相關業(yè)務；
四是境外子公司的章程未按規(guī)定修改，如中金公司、信達證券相關情況違規(guī)等；
五是未能有效壓縮境外子公司層級架構，如光大證券未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體（SPV）的注銷等。
值得注意的是，事出投行業(yè)務違規(guī)，今年4月14日及4月27日，北京證監(jiān)局先后對信達證券以及該公司時任直接分管投行業(yè)務的高級管理人員、公司總經理祝瑞敏，分別采取責令改正以及監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
本次對信達證券的處罰中，公司總經理祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任，被采取監(jiān)管談話措施。
中信證券：境外子公司股權架構層級多達8層
6月10日，證監(jiān)會發(fā)布關于對中信證券采取責令改正措施的決定。
經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券存在以下行為，一是2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按照當時《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報證監(jiān)會批準；二是未按期完成境外子公司股權架構調整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專業(yè)子公司下設專業(yè)子公司、特殊目的實體（SPV）下設子公司、股權架構層級多達8層等問題；三是存在境外子公司從事房地產基金管理等非金融相關業(yè)務和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務的問題。
中金公司：46家冗余的SPV未在規(guī)定期限內完成清理
6月10日，證監(jiān)會對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司存在以下行為，一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事中金公司自用房地產投資開發(fā)項目；二是有46家冗余的特殊目的實體（SPV）未在規(guī)定期限內完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內完成層級上翻；三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。
海通證券：境外經營機構股權架構梳理及整改存重大錯漏
證監(jiān)會網站顯示，證監(jiān)會發(fā)布關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查，該公司存在以下行為。
一是境外子公司海通恒信金融集團有限公司（以下簡稱恒信金融集團）下屬至少12家機構的設立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。
二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務未完成清理，上述業(yè)務不屬于“融資租賃”業(yè)務范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（下稱《境外辦法》）有關業(yè)務范圍的要求不符。
三是境外經營機構股權架構梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏，如恒信金融集團的相關層級調整計劃直至2021年8月才報告，恒信金融集團間接參股維天運通的情況2021年9月才補充。
四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資（包括直接或者間接投資）境內項目未完成清理。
五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。
任澎作為主要分管高級管理人員、王建業(yè)作為公司時任合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任，證監(jiān)會決定對二人采取監(jiān)管談話措施。
光大證券：未能有效壓縮境外子公司層級架構
證監(jiān)會對光大證券采取責令改正措施，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)光大證券存在以下行為。
一是境外子公司中國陽光富尊移民服務有限公司從事的移民服務不屬于金融相關業(yè)務范疇，存量業(yè)務尚未完成清理；二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心（有限合伙）股權（合伙份額）清理；三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體（SPV）的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調整，未能有效壓縮境外子公司層級架構。
信達證券：對監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意
證監(jiān)會對信達證券采取采取責令改正措施。經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在以下行為。
一是未完成香港控股平臺的設立；二是返程參股公司建信國貿（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理；三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但公司在整改時限內工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。
此外，祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任，證監(jiān)會對二人采取監(jiān)管談話措施。
