2023成都積分入學(xué)什么時(shí)候開始申請(qǐng)
2023-01-31
12名董監(jiān)高全被罰！這家公司怎么了？
更新時(shí)間：2022-06-13 13:00:40作者：佚名
中國基金報(bào)記者 李智
7個(gè)月后，*ST光一及龍昌明等涉嫌信息披露違法違規(guī)一案終于宣告終結(jié)。因三項(xiàng)違法事實(shí)，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)上市公司及公司實(shí)控人在內(nèi)的12名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行行政處罰，罰款合計(jì)達(dá)1410萬元。
*ST光一信披違規(guī)案處罰結(jié)果出爐
6月12日晚間，*ST光一公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人于2022年6月10日收到中國證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》{2022}5號(hào)。光一科技因未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)、未按照規(guī)定及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、2020年半年度報(bào)告存在重大遺漏等三項(xiàng)違法事實(shí)，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)上市公司及12名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行行政處罰，罰款合計(jì)達(dá)1410萬元。
回顧來看，2021年11月5日，*ST光一及實(shí)際控制人龍昌明收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實(shí)際控制人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)控人龍昌明立案。
四個(gè)多月后，*ST光一及龍昌明等涉嫌信息披露違法違規(guī)一案的調(diào)查結(jié)果公布。2022年3月31日，*ST光一及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（蘇證監(jiān)罰字{2022}2號(hào)）。
*ST光一涉及三項(xiàng)違法事實(shí)
現(xiàn)如今，*ST光一及龍昌明等涉嫌信披違規(guī)一案終于宣告終結(jié)。6月13日，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站也披露了關(guān)于光一科技的行政處罰決定書。江蘇監(jiān)管局于2022年5月10日、11日召開聽證會(huì)，聽取相關(guān)當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
上述行政處罰決定書指出，*ST光一及12名相關(guān)責(zé)任人存在以下三項(xiàng)違法事實(shí)：
其一，光一科技未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)。2017年11月15日，光一科技控股子公司光一貴仁、光一投資與東證融匯簽署合伙協(xié)議，三方約定共同出資成立南京捷尼瑞科技產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。同日，光一投資與東證融匯簽署回購協(xié)議，約定相關(guān)責(zé)任義務(wù)。但因光一投資到期未履行回購義務(wù)，東證融匯于2020年1月15日向蘇州中院提起訴訟。2020年2月4日，蘇州中院受理該案。2020年2月19日，龍昌明代表光一投資和光一科技出席蘇州中院組織的調(diào)解，并與東證融匯等就調(diào)解方案達(dá)成一致意見。同日，蘇州中院出具民事調(diào)解書。
上述訴訟構(gòu)成重大訴訟，光一科技最遲應(yīng)不晚于2020年2月21日對(duì)上述涉訴事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，但光一科技直到2020年4月8日才對(duì)上述重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)行披露。時(shí)任董事長龍昌明，直接參與涉案訴訟并知悉相關(guān)情況，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。
其二，光一科技未按照規(guī)定及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。在龍昌明的組織、指使下，2020年度光一科技以工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金、設(shè)備采購預(yù)付款、預(yù)付工程物料采購款及往來款的名義通過中間方將資金劃轉(zhuǎn)至光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，總計(jì)3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對(duì)光一科技資金的非經(jīng)營性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。
但光一科技對(duì)上述事項(xiàng)未及時(shí)披露。龍昌明作為時(shí)任董事長，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員；佟巖作為財(cái)務(wù)總監(jiān)，是該事項(xiàng)的其他直接責(zé)任人員。龍昌明作為光一科技的實(shí)際控制人，組織、指使從事上述違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。
其三，光一科技2020年半年度報(bào)告存在重大遺漏。光一投資、龍昌明2020年上半年占用光一科技資金2.89億元，光一科技未按照相關(guān)規(guī)定在2020年半年度報(bào)告中予以披露。龍昌明作為時(shí)任董事長、佟巖作為財(cái)務(wù)總監(jiān)、戴曉東作為董事會(huì)秘書，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員，其他時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司已經(jīng)公告光一投資存在占用資金的情況下，仍在公司2020年半年度報(bào)告中簽字，未能勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員。
公司及12名相關(guān)責(zé)任人
合計(jì)被罰1410萬元
證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局表示，以上事實(shí)有光一科技相關(guān)公告、公司情況說明、三會(huì)資料、相關(guān)人員詢問筆錄、工商資料、銀行流水、財(cái)務(wù)憑證等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，最終決定：
對(duì)光一科技給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)龍昌明給予警告，并處以480萬元罰款，其中以光一科技實(shí)際控制人身份處以240萬元罰款，以光一科技董事長身份處以240萬元罰款；對(duì)佟巖給予警告，并處以120萬元罰款；對(duì)戴曉東給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊給予警告，并各處以50萬元罰款。
資金緊張部分債務(wù)逾期
多家銀行“踩雷”
據(jù)了解，*ST光一的主營業(yè)務(wù)為智能用電信息采集系統(tǒng)的軟、硬件研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)。但近來*ST光一的內(nèi)部問題不斷，多次提示風(fēng)險(xiǎn)。
3月23日，*ST光一公告稱，公司及全資子公司德能工程因資金緊張出現(xiàn)部分債務(wù)逾期，經(jīng)公司財(cái)務(wù)部門核實(shí)，銀行貸款逾期本金2433萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的2.48%。其中涉及的債權(quán)人包括民生銀行南京分行、工商銀行南京江寧支行、南京市天元科技小額貸款有限公司。
此外，*ST光一的2021年報(bào)被出具無法表示意見的審計(jì)。對(duì)此，*ST光一6月1日在投資者互動(dòng)平臺(tái)表示，年報(bào)被出具保留意見不僅僅是控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金問題。如果保留意見提到的相關(guān)問題未能在本會(huì)計(jì)年度得到妥善解決，公司股票會(huì)被強(qiáng)制退市。后續(xù)公司會(huì)按照交易所規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)進(jìn)展并提示風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，股票交易將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。公司于2022年4 月29日（星期五）開市起實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡稱由“ST光一”變更為“*ST光一”。
從股價(jià)表現(xiàn)來看，*ST光一自2020年末開始震蕩下跌，截至目前，該股年內(nèi)已經(jīng)累計(jì)跌超40%，當(dāng)前股價(jià)為1.99元，總市值為8.1億元。
編輯：艦長