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中國(guó)基金報(bào)記者 李樹(shù)超

基金公司的雷人直播、基金經(jīng)理diss同行、娛樂(lè)化形式賣基金……在近年來(lái)基金業(yè)大發(fā)展過(guò)程中，爆款基金受到全民追捧，明星基金經(jīng)理引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，火爆出圈兒的基金業(yè)的聲譽(yù)問(wèn)題，也受到了監(jiān)管層的高度重視。

6月17日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布“基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引”，要求基金公司建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，設(shè)立或指定專門部門、團(tuán)隊(duì)開(kāi)展該項(xiàng)工作，并由一名高管牽頭負(fù)責(zé)。同時(shí)要求，基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，指定新聞發(fā)言人，將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系等。

一位公募高管對(duì)此表示，協(xié)會(huì)發(fā)布的基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理“指引”，與監(jiān)管發(fā)布的公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展要求是一脈相承的，已經(jīng)邁入25萬(wàn)億規(guī)模的國(guó)內(nèi)公募基金業(yè)更需要厚植行業(yè)文化，加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)操守，不斷加強(qiáng)基金公司品牌建設(shè)和聲譽(yù)管理，講情懷、守專業(yè)、正理念，才能進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)公募基金行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向

“指引”起草堅(jiān)持三大原則

6月17日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布消息，為完善基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，推動(dòng)建立行業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制，維護(hù)行業(yè)形象和市場(chǎng)穩(wěn)定，協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，借鑒境內(nèi)外監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)基金行業(yè)實(shí)際，制定了《基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“指引”）。

在起草說(shuō)明中，詳細(xì)闡述了該“指引”起草的三大原則：

一是借鑒其他金融業(yè)經(jīng)驗(yàn)，充分考慮行業(yè)實(shí)踐。在比較分析銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的基礎(chǔ)上，結(jié)合基金行業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、機(jī)制體系。

二是提高及時(shí)性、有效性，落實(shí)各級(jí)組織責(zé)任。明確協(xié)會(huì)職責(zé)，強(qiáng)化基金管理公司各級(jí)組織及其工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和義務(wù)，督促其及時(shí)有效落實(shí)指引要求。

三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，健全工作機(jī)制。根據(jù)近年來(lái)基金管理公司在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題、困難以及行業(yè)自律經(jīng)驗(yàn)，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、應(yīng)對(duì)處置等機(jī)制，明確行業(yè)協(xié)作及自律管理措施。

要求公募高管牽頭負(fù)責(zé)

建立健全制度并指定新聞發(fā)言人

根據(jù)上述“指引”要求，“指引”明確了基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)、管理框架、組織責(zé)任等，要求建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)基金公司的自律管理等。

《指引》共計(jì)28條，分為5個(gè)章節(jié)，具體內(nèi)容如下：

第一，明確了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)定義和管理目標(biāo)。

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因基金管理公司、工作人員行為、言論或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會(huì)輿論對(duì)基金管理公司負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。

而聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是落實(shí)各方職責(zé)義務(wù)、培育員工聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，主動(dòng)防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處置聲譽(yù)事件。

第二，明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架以及各級(jí)組織責(zé)任。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、管理層、各部門及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)；基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定專門部門、團(tuán)隊(duì)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并由一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)。

第三，明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制。

要求基金管理公司建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及相關(guān)機(jī)制，并明確具體要求。基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度并指定新聞發(fā)言人，應(yīng)當(dāng)完善新聞工作、輿情監(jiān)測(cè)和分析、評(píng)估、追責(zé)以及信息保存機(jī)制。

第四，明確自律管理事項(xiàng)。

要求基金管理公司在重大聲譽(yù)事件行為發(fā)生后，應(yīng)履行報(bào)告義務(wù)；明確協(xié)會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)等方式對(duì)基金管理公司執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行評(píng)估、檢查；規(guī)定基金管理公司或工作人員違反規(guī)定的，協(xié)會(huì)將視情況采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

第五，明確工作人員定義。

工作人員，是指以公司名義展業(yè)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣員工等；明確其他公開(kāi)募集證券投資基金管理人參照本指引執(zhí)行，金融監(jiān)管部門及其他行業(yè)自律組織已有規(guī)定的，從其規(guī)定；明確基金管理公司應(yīng)根據(jù)需要參照本指引，對(duì)外包、借調(diào)等人員進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

事實(shí)上，早在“指引”發(fā)布之前，今年4月底，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，就對(duì)基金公司的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理提出了相關(guān)要求。

上述《意見(jiàn)》中提出，推動(dòng)基金管理人加強(qiáng)品牌建設(shè)與聲譽(yù)管理，大力弘揚(yáng)“工匠精神”，致力打造“百年老店”，堅(jiān)持講情懷、守專業(yè)、正理念，恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉，切實(shí)摒棄短期導(dǎo)向、規(guī)模情結(jié)、排名喜好，堅(jiān)決糾正基金經(jīng)理明星化、產(chǎn)品營(yíng)銷娛樂(lè)化、基民投資粉絲化等不良風(fēng)氣。

同時(shí)，《意見(jiàn)》還強(qiáng)調(diào)，“督促行業(yè)機(jī)構(gòu)完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。”

一位公募高管對(duì)此表示，要求基金公司加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，與公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求是一脈相承的。此舉有利于從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)操守，主動(dòng)維護(hù)行業(yè)的整體品牌和形象。作為資本市場(chǎng)的重要機(jī)構(gòu)投資者，公募基金只有苦練內(nèi)功，強(qiáng)化使命和擔(dān)當(dāng)，積累良好的行業(yè)形象和聲譽(yù)，才能獲得全社會(huì)的信任，也才能在助力資本市場(chǎng)深化改革，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，以及為老百姓提供普惠金融產(chǎn)品等方面，繼續(xù)發(fā)揮更大的作用。

編輯：?jiǎn)桃?br/>

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