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導(dǎo)讀：2023年1月1日，巴西左翼總統(tǒng)盧拉舉行就職儀式。然而，他面臨的是一個經(jīng)濟衰退、仍然未解決饑餓問題的巴西。 巴西長期擁有西方推崇的政治制度、強大的土地私有產(chǎn)權(quán)保護、不受約束的生產(chǎn)要素（資本、土地、人口）的自由流動、自由貿(mào)易和金融自由化政策，為什么掉進了中等收入陷阱？ 盧拉能否改變這一切，重振巴西經(jīng)濟？

【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 文一】

2022年10月舉行的巴西大選被視為巴西再民主化以來最激烈、最分裂的一次選舉。盧拉以微弱優(yōu)勢贏得選舉，他的回歸終結(jié)了巴西右轉(zhuǎn)的趨勢，打破了巴西最近30年“總統(tǒng)連選連任”的規(guī)律。

盧拉的回歸在新一輪拉美左翼浪潮中具有較強的代表性。但是拉美國家的政治不穩(wěn)定，經(jīng)濟問題是核心原因之一。那么，盧拉的回歸能夠拯救巴西經(jīng)濟、緩解日夜撕裂巴西的貧富分化差距問題、阻止巴西嚴重的去工業(yè)化趨勢嗎？如果這些問題在盧拉任內(nèi)得不到根本解決，右翼再次上臺只是一個時間問題，雖然右翼政府本身就是巴西歷史上長期遺留下來的貧富分化問題和自上世紀80年代采納新自由主義以來的嚴重去工業(yè)化問題的始作俑者。

為了很好地理解巴西經(jīng)濟存在的深層結(jié)構(gòu)性問題，從而揭示巴西政治問題的根源，本文嘗試運用《偉大的中國工業(yè)革命》一書中提出的“胚胎發(fā)育”工業(yè)化原理，從巴西經(jīng)濟發(fā)展史的角度，對巴西進行一次“麻雀解剖”。[1]

世界糧倉巴西未能解決饑餓問題

巴西于1822年9月7日從葡萄牙殖民統(tǒng)治下獨立，獨立后行使議會制度，是拉丁美洲最大的國家，人口居世界第五，國土面積僅次于俄羅斯、加拿大、美國與中國，與烏拉圭、阿根廷、巴拉圭、玻利維亞、秘魯、哥倫比亞、委內(nèi)瑞拉、圭亞那、蘇里南、法屬圭亞那10個拉美國家接壤。

巴西擁有遼闊的農(nóng)田和廣袤的雨林。按世行2020年數(shù)據(jù)，巴西農(nóng)業(yè)用地面積占國土總面積28.3%，為2.37億公頃（合35.5億畝），人均1.11公頃（合16.7畝）。然而巴西已開墾的耕地面積僅占巴西國土面積的6.7%，人均可耕地0.26公頃（合3.9畝），這意味著巴西具有巨大的可耕地開放潛力，這一潛力使得巴西可能成為21世紀的世界糧倉之一。

同時，巴西的牧場面積相當于耕地面積的3倍。廣闊無垠的牧場是發(fā)展畜牧業(yè)的良好條件，養(yǎng)牛的頭數(shù)和牛肉的產(chǎn)量均占世界第2位，豬的頭數(shù)名列世界第3位。

巴西鐵礦儲量大、質(zhì)地優(yōu)良，產(chǎn)量和出口量都居世界前列。巴西還是熱帶經(jīng)濟作物的重要出口國。哪怕作為全球最大咖啡王國，巴西的甘蔗和柑橘的產(chǎn)量也居世界第一。

富饒的資源使得巴西無論在葡萄牙殖民統(tǒng)治時期還是獨立建國以后，僅僅依靠出售自然資源就能夠獲得很高收入。但是巴西的理想是成為一個強大的工業(yè)國。

然而巴西建國以來近200年的奮斗歷史，充分說明實現(xiàn)這個理想十分困難，目前仍然顯得遙遙無期。

比如，作為全球最大的自然資源與農(nóng)副產(chǎn)品出口國的總統(tǒng)，盧拉這次上臺提出的奮斗目標居然是解決巴西的饑餓問題：“我想告訴你們的是，如果在2026年任期結(jié)束時，每個巴西人都能享用上咖啡、午餐和晚餐，我就完成了人生的使命。”

巴西長期擁有西方推崇的政治制度、強大的土地私有產(chǎn)權(quán)保護、不受約束的生產(chǎn)要素（資本、土地、人口）的自由流動、自由貿(mào)易和金融自由化政策，也從上個世紀80年代開始將過去長期積累的絕大部分國企私有化了，可就是一直沒有能力進入全球工業(yè)化強國之列，反而通過市場機制下的“去工業(yè)化”而掉進了中等收入陷阱，與其它拉美國家一樣（圖一）。比如2017 年，巴西制造業(yè)增加值在GDP中的占比從1984年的歷時最高值（30.9%）下降到了目前的10%。[2]

圖一：縱坐標是一國/地區(qū)的人均GDP除以美國的人均GDP（購買力平價），圖中包括8個拉美國家戰(zhàn)后的經(jīng)濟發(fā)展水平，它們相對于美國的收入水平長期以來沒有增長，只有美國的十分之一到三分之一左右，陷入“相對中等收入陷阱”。圖中粗線條的紅色與紫色是亞洲的臺灣省和韓國，作為逃脫中等收入陷阱的例子

為什么自然資源如此發(fā)達的世界農(nóng)業(yè)大國，在為工業(yè)化奮斗了200年之后，居然還沒有解決饑餓問題？新自由主義和新制度經(jīng)濟學(xué)難以回答這個問題。

發(fā)育不全的巴西工業(yè)化從城市化的角度看，巴西似乎早已完成工業(yè)化并進入高收入國家行列。比如目前巴西的人口主要分布在東部沿海發(fā)達地區(qū)，而且大城市十分集中，城市人口占到總?cè)丝诘?/4。但是巴西城市交通擁擠、住房緊張、就業(yè)困難、城市公用設(shè)施等資源緊缺、社會貧困人口很多、兩極分化嚴重、城市社會福利事業(yè)壓力巨大、社會治安混亂。

問題的根源在于巴西早期的工業(yè)化路徑違背了循序漸進的“胚胎發(fā)育”原理，在原始工業(yè)化沒有很好發(fā)育的基礎(chǔ)上實施規(guī)?；p工業(yè)起飛，又在輕工業(yè)基礎(chǔ)沒有很好發(fā)育的基礎(chǔ)上強行實施重工業(yè)起飛，結(jié)果是劇烈的顛簸和不斷的債務(wù)危機與斷崖式俯沖。換句話說，由于巴西二十世紀中葉的重工業(yè)起飛缺乏堅實的輕工業(yè)基礎(chǔ)和世界市場支撐，從而導(dǎo)致巴西經(jīng)濟后勁不足、增長乏力和一系列的財政與金融危機。

讓我們從農(nóng)業(yè)開始。巴西的可耕作土地主要集中在東部。巴西在17-19世紀以及20世紀早期對歐洲資本主義世界體系在政治和經(jīng)濟上的嚴重依賴，和其嚴格的“土地私有產(chǎn)權(quán)保護”，使得巴西政府建國以后長期無法對西方殖民移民和掠奪時期所形成的大莊園土地制度實行土地改革，因此無法利用“耕者有其田”的農(nóng)業(yè)土地制度去充分孕育建立在小農(nóng)經(jīng)濟基礎(chǔ)上的作坊手工業(yè)和鄉(xiāng)村企業(yè)。比如最早的殖民開拓時代由葡萄牙國王任命的大家族，從18世紀開始就形成了對巴西國內(nèi)經(jīng)濟的寡頭控制。這些大家族所依賴的大莊園土地制度，在工業(yè)革命前只能產(chǎn)生奴隸雇傭制度。而一旦奴隸雇傭制度被推翻，既沒有土地也沒有莊園主可以依附的雇傭農(nóng)民，只能涌向大城市尋求就業(yè)。[3]

但是巴西大城市的就業(yè)機會一直十分有限。唯一能夠吸收大量低技術(shù)農(nóng)業(yè)人口的城市產(chǎn)業(yè)是勞動密集型的輕紡工業(yè)。然而在缺乏大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展紡織業(yè)，意味著一開始就必須在大城市建立規(guī)模化紡織工廠；巨大的土地和用工成本迫使這樣的紡織業(yè)必須具備相當規(guī)模才能降低平均成本、具備競爭力。因此如果不能夠打進國外紡織品世界市場，這種規(guī)?；徔棙I(yè)不僅技術(shù)升級潛力有限，而且對于吸收國內(nèi)農(nóng)村勞動力的能力也很有限和單一。這樣的狀況迫使整個經(jīng)濟體仍然主要依賴農(nóng)副產(chǎn)品（尤其是咖啡）出口來維系。

事實上這正是巴西建國以后直至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的100多年間所走的經(jīng)濟發(fā)展道路。比如第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時，已經(jīng)建國一百多年的巴西雖然實現(xiàn)了紡織品自給自足，但仍然是一個嚴重依賴用廉價原材料和農(nóng)副產(chǎn)品與歐美工業(yè)國交換工業(yè)產(chǎn)品的農(nóng)業(yè)國。

因此，除了實現(xiàn)紡織品的自給自足以外，巴西并沒有像18-19世紀的大英帝國、19世紀末的美利堅合眾國、20世紀初的德意志帝國和日本帝國、二戰(zhàn)后的韓國、20世紀末的中國大陸那樣，發(fā)展出具有全球競爭力的規(guī)?；徔棙I(yè)和其它輕工產(chǎn)業(yè)部門來帶動巴西出口，孕育工業(yè)革命所需要的巨大統(tǒng)一市場與銷售網(wǎng)絡(luò)。

缺乏這樣一個龐大輕工業(yè)和小商品制造基礎(chǔ)來為巴西吸收農(nóng)村勞動力和創(chuàng)造剩余，必然使得巴西在二戰(zhàn)以后實施的進口替代發(fā)展戰(zhàn)略和強行重工業(yè)化面臨國內(nèi)資金匱乏、儲蓄率低迷、國內(nèi)外市場狹小的局面。因此第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，巴西雖然通過1950-1980三十年的全面進口替代發(fā)展戰(zhàn)略，建成了比較完善的重工業(yè)體系，但是這個工業(yè)體系是高度虧損的和缺乏全球競爭力的，早晚會因為債務(wù)和通脹危機而陷入發(fā)展困境。

事實上巴西自1960年代以后就開始債務(wù)和通脹危機不斷。[4]為了遏制債務(wù)和通脹危機，巴西政府不是通過正確的產(chǎn)業(yè)政策來刺激發(fā)展小商品和輕紡工業(yè)品出口，反而是通過提高匯率來降低國外產(chǎn)品（主要是重化工業(yè)原材料和中間產(chǎn)品）的進口成本，這進一步降低了巴西制造品在世界市場的競爭力，大大壓縮了巴西的出口市場和國民儲蓄率，反而極大提高了國家和企業(yè)投資對于外國債務(wù)的嚴重依賴。

結(jié)果，到了1980年前后巴西不得不迫于巨大國內(nèi)財政壓力和通脹壓力開啟大刀闊斧的經(jīng)濟改革。然而由于這場經(jīng)濟改革的指導(dǎo)理論是以新自由有主義為基礎(chǔ)的華盛頓共識，使得巴西國內(nèi)工業(yè)品市場迅速被發(fā)達國家涌進的制造業(yè)產(chǎn)品所占領(lǐng)，在很大程度摧毀了巴西自建國一百五十多年來苦心經(jīng)營的民族工業(yè)，導(dǎo)致嚴重的“去工業(yè)化”現(xiàn)象，使巴西從此告別戰(zhàn)后快速經(jīng)濟增長的黃金年代而陷入了集“高債務(wù)、高通脹、高失序、高政治內(nèi)耗”于一身的“中等收入陷阱”。

國家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家禁不住要問：同樣是私有土地產(chǎn)權(quán)制度，為什么19世紀的巴西工業(yè)化緩慢而明治維新時期日本的工業(yè)化迅速？同樣是改革開放，為什么20世紀80年代以后的巴西制造業(yè)能力萎縮而改革開放后的中國制造業(yè)能力卻騰飛？同樣是動用貨幣政策管理宏觀經(jīng)濟，為什么巴西通貨膨脹和債務(wù)危機一個接一個而中國卻能夠做到國內(nèi)儲蓄充裕和物價長期相對穩(wěn)定？

這些問題的答案也許千頭萬緒，但是歸根結(jié)底，不在于巴西的自然資源不如日本或中國，不在于巴西的私有產(chǎn)權(quán)保護不如日本或中國，不在于巴西的民主自由不如日本或中國，也不在于巴西對于西方文化的開放與接受程度不如日本或中國。

根源在于巴西的國家能力和正確產(chǎn)業(yè)政策的缺乏――使得它19世紀比不過日本，20世紀比不過中國，縱然徒有豐富的自然資源和模仿西方而來的政治制度。

首先，因為繼承了殖民時期的大莊園土地制度和缺乏一場土地革命，巴西農(nóng)村19世紀沒有很好發(fā)育出自己的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和手工業(yè)，而是一開始就依靠城市大工廠體制來吸收貧困人口就業(yè)。[5]比如巴西大城市的棉紡織業(yè)在1853年擁有8家企業(yè)，總供雇傭424人，平均每家雇傭53人；1885年擁有48家紡織廠，雇傭3172人，平均每家企業(yè)雇傭66人；1932年紡織企業(yè)總數(shù)為355家，雇傭11萬5千5百50人，平均每家雇傭325人；1948年企業(yè)總數(shù)變?yōu)?09，吸收就業(yè)22萬4千2百52人，平均企業(yè)大小為548人。[6]

在胚胎發(fā)育期間就靠這樣的大型紡織廠很難吸收大量農(nóng)村人口進入制造業(yè)。這樣的紡織企業(yè)規(guī)模與日本明治維新期間的情況形成鮮明對照[7]。結(jié)果是，巴西建國100年后的1920年，第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）人口仍然占全國總?cè)丝诘?0%，第二產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）只占14%。1940年，第一產(chǎn)業(yè)仍然占全國總?cè)丝诘?7%，第二產(chǎn)業(yè)占10%（參見Werner Baer, 2008, p.43）。

第二，巴西在建國以后直到20世紀20-30年代的整整一百多年間，基本沒有任何重要產(chǎn)業(yè)政策可言，15%的關(guān)稅僅僅是用來提供政府收入，而不是用來保護自己的幼稚產(chǎn)業(yè)（比如紡織業(yè)）的。這段時間，巴西政府采用的主要是自由放任的市場經(jīng)濟政策。在這樣的條件下，縱然徒有豐富的自然和農(nóng)業(yè)資源，以及美國內(nèi)戰(zhàn)和第一次世界大戰(zhàn)帶來的巨大商機，巴西沒有發(fā)展出具有國際競爭力的規(guī)模化輕紡工業(yè)、除咖啡之外的農(nóng)產(chǎn)品加工工業(yè)，更不要說重化工業(yè)。

與之形成反差，明治維新后的日本僅僅用了40年就成為全球紡織品生產(chǎn)和出口大國之一，其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比在1887年（明治維新后20年）上升到32%，在1897年更上升到41%。類似地，中國在改革開放后僅僅用了25年（即加入世貿(mào)6年前的1995年）就成為全球最大的紡織品生產(chǎn)和出口國。而巴西紡織業(yè)在建國100多年后仍然在全世界微不足道，其紡織業(yè)在工業(yè)中的占比于1919年上升到比較可觀的29.6%的峰值之后一路下滑，到1939年下降到22.2%（參見Werner Baer, 2008, p.43, Table 3.9）。

日本即便到了1930年代初（即明治維新60多年后），在已經(jīng)全面引爆重工業(yè)革命的情況下，仍舊保留了相當龐大的紡織業(yè)（包括鄉(xiāng)村原始紡織業(yè)），來為廣大低端人口（尤其是農(nóng)村人口）提供就業(yè)機會。比如前面已經(jīng)提到，日本1930年代仍然有很多就業(yè)人員小于4人的家庭工廠或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，這在印染行業(yè)尤為突出，因為這個產(chǎn)業(yè)很難實現(xiàn)機械化和規(guī)?；笊a(chǎn)。不從外面雇傭工人的小家庭作坊的從業(yè)人員，在東京市紡織業(yè)占了全體紡織業(yè)人數(shù)近四分之三。當時日本全國紡織業(yè)總就業(yè)人數(shù)（包含衣服裝飾制造業(yè)）大概為一百八十多萬人，占全國總就業(yè)人數(shù)的18%左右。

反觀巴西，在建國60多年后的1885年，其紡織業(yè)的就業(yè)人數(shù)只有區(qū)區(qū)3172人，到1932年才增長到115550人，只相當于日本紡織業(yè)人數(shù)的6%。[8] 這樣低的紡織業(yè)占比和就業(yè)規(guī)模不足以引爆巴西的輕工業(yè)革命和支撐它的重工業(yè)建設(shè)。

第三，由于缺乏一個能夠創(chuàng)造全國剩余的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展階段，以及以此為基礎(chǔ)發(fā)育出來的商品流通網(wǎng)絡(luò)和規(guī)模化輕紡工業(yè)體系，即便具備國家意志，巴西政府也不具備足夠財稅收入來向?qū)嶓w經(jīng)濟發(fā)育提供足夠的公共產(chǎn)品，包括基礎(chǔ)設(shè)施、基本教育、公共衛(wèi)生和醫(yī)療等等。何況在巴西，這樣的國家意志還很缺乏，根本無法與明治維新以后的日本高層精英集團（包括天皇）的國家發(fā)展韜略相比（縱然當時的日本已經(jīng)帶有嚴重的殖民主義和帝國主義色彩）。

比如巴西19世紀下半葉的鐵路系統(tǒng)很不健全，缺乏國家統(tǒng)一規(guī)范，不同的鐵路線由不同的相互獨立的私人企業(yè)采用不同的軌距和標準修建，互相纏繞但不聯(lián)通，主要是為連接局部地區(qū)的種植園和附近港口。這樣的鐵路系統(tǒng)根本無法將整個國家鑄造成為一個統(tǒng)一的大市場。而且巴西鐵路還不是由本國企業(yè)修建，主要是由英國企業(yè)修建。而引爆工業(yè)革命需要各種配套的市場條件，包括統(tǒng)一國內(nèi)市場、物流交通基礎(chǔ)設(shè)施、供水供電體系、吞吐量巨大的進出口港口，等等，這些巴西都不具備。

反觀日本，在19世紀末依靠原始工業(yè)化引爆了第一次工業(yè)革命（即輕紡工業(yè)革命）后，又在20世紀初毅然決然地國有化了全國主要的鐵路運輸公司，對鐵路實行全國統(tǒng)一電氣化升級和標準制定，為引爆第二次工業(yè)革命助跑。

因此，巴西建國以后直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的整整一個多世紀期間，由于采取自由放任的市場經(jīng)濟體制和大土地私有制度，雖然得益于西方對巴西原材料（比如鐵礦）和農(nóng)副產(chǎn)品（比如咖啡）的巨大需求而獲得過巨大的經(jīng)濟利益，但是獲益者多是有產(chǎn)大地主階級和農(nóng)副產(chǎn)品中間貿(mào)易商人，不是農(nóng)民、手工業(yè)者和家庭作坊小資產(chǎn)階級業(yè)主，也不是為國家發(fā)展謀利益的政府；因此其巴西工業(yè)化的“胚胎發(fā)育”階段是畸形和很不充分的（就像空心干癟、發(fā)育不良的豌豆角一樣缺乏果實）。

沒有遍地開花的鄉(xiāng)村工業(yè)，很難成就巴西下一步的進口替代工業(yè)化“大推進”發(fā)展戰(zhàn)略。大莊園主對于發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不感興趣，因為那遠沒有大宗種植業(yè)和依靠廉價雇傭勞動的規(guī)模化農(nóng)業(yè)賺錢；農(nóng)村雇農(nóng)根本沒有資金發(fā)展手工作坊和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，而貧窮的歐洲新移民來到巴西以后也很難通過購買大莊園發(fā)展成為商人和資本家，只能當雇農(nóng)。[9]因此，如果不進行土地改革，將土地公平分配到廣大無地雇農(nóng)手中，巴西根本無法為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展提供經(jīng)濟和政治條件。

庫克使命：美國的藥方

事實上在第二次世界大戰(zhàn)前，巴西政府開始意識自己的不作為給巴西經(jīng)濟發(fā)展造成的惡果，因此與美國政府合作并聘請美國技術(shù)專家為巴西經(jīng)濟發(fā)展把脈和提出經(jīng)濟改革方案。這就是著名的“庫克使命（Cook Mission）”。這個計劃由巴西政府在美國專家團隊指導(dǎo)下于1942-1943年推出，作為對巴西在世界大戰(zhàn)中與美國合作的一種回報?！皫炜耸姑痹诎臀鹘▏鴼v史上第一次對巴西整個國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行了綜合評估，其目標是提出一個長遠的國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃。

這個美國專家團隊在詳細考察了巴西經(jīng)濟以后，認為巴西政府應(yīng)該首先通過產(chǎn)業(yè)政策來發(fā)展和刺激巴西南部的經(jīng)濟發(fā)展，然后再由南方帶動北方的經(jīng)濟發(fā)展。調(diào)查發(fā)現(xiàn)巴西經(jīng)濟增長乏力的巨大瓶頸是交通基礎(chǔ)設(shè)施嚴重缺乏，發(fā)電能力差，全國能源輸送與調(diào)撥能力虛弱，重大工業(yè)項目投資的資金嚴重缺乏，移民限制太大，缺乏公共教育體系來吸收移民和訓(xùn)練技術(shù)人才，等等。換句話說，巴西政府為經(jīng)濟發(fā)展提供公共產(chǎn)品的能力和努力都極其不到位。

“庫克使命”還建議巴西政府出臺政策來刺激（1）鋼鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以此來提供重工業(yè)所必須的中間品，（2）木材和造紙業(yè)的發(fā)展；（3）紡織業(yè)的進一步向國內(nèi)外市場的擴張，等。“庫克使命”認為應(yīng)該盡量利用市場機制和民營經(jīng)濟來實現(xiàn)這些目標，但是政府必須擔當起頂層設(shè)計、統(tǒng)一規(guī)劃的責任，并發(fā)展出一套工業(yè)信貸體系來專門為重點產(chǎn)業(yè)的民營企業(yè)融資，和提供技術(shù)人才培養(yǎng)方面的支持。但是這一發(fā)展綱要并沒有被巴西政府立即采納和執(zhí)行。

二戰(zhàn)以后，受蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟成功模式的影響和刺激，通過國家計劃和產(chǎn)業(yè)政策來推動經(jīng)濟發(fā)展成為當時的世界潮流。因此，為了糾正由于過去一百多年來因采納放任自流的市場原教旨主義給巴西帶來的后果，巴西政府在1946-1961年期間采納了激進的全面進口替代工業(yè)化（ISI）發(fā)展戰(zhàn)略。

在ISI政策下，巴西經(jīng)濟經(jīng)歷了快速增長和相當程度的工業(yè)化與工業(yè)產(chǎn)品多樣化。比如1950年至1961年間，國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長率超過7％。尤其是工業(yè)增加值從1950年到1961年的年平均增長率超過9％，而農(nóng)業(yè)也在工業(yè)的帶動下實現(xiàn)4.5％的增長率。此外，制造業(yè)的結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了相當大的變化。傳統(tǒng)工業(yè)，如紡織品、食品和服裝在工業(yè)總增加值中的占比從1950年的67.5%下降到1960年的53.1%，相應(yīng)的勞動就業(yè)從1950年的72.3%下降到1960年的63.3%；而運輸設(shè)備、機械、電氣設(shè)備、電器和化學(xué)工業(yè)在工業(yè)總增加值中的占比從32.5%擴大到46.9%，相應(yīng)的就業(yè)從27.7%上升到36.7%。[10] 注意，輕工業(yè)明顯是比重工業(yè)吸收勞動力更多的產(chǎn)業(yè)，但是其比例在采納ISI發(fā)展計劃的這十年中卻遺憾地下降了。

由于忽視了土地改革和輕工業(yè)的發(fā)展，巴西廣大低端人口的收入長期得不到改善，國內(nèi)市場對重化工業(yè)品的需求因而受到極大限制，市場發(fā)育極其不到位，嚴重阻礙了ISI這個全面進口替代政策的成功實施。ISI特別關(guān)注被認為是工業(yè)增長基礎(chǔ)的汽車、水泥、鋼鐵、鋁、化學(xué)纖維、重型機械和化學(xué)工業(yè)的投資和進口替代，保護性高關(guān)稅使得這些產(chǎn)品的國內(nèi)價格急劇上漲，進一步造成國內(nèi)需求不足，導(dǎo)致國內(nèi)消費量減少。反過來，重化工業(yè)生產(chǎn)的增加，反而提高了國內(nèi)對生產(chǎn)過程中使用的中間投入品和機器設(shè)備的進口需求。

因此巴西政府特意把匯率固定在高位，以降低進口工業(yè)品的價格；然而，這反過來使得巴西輕工業(yè)出口產(chǎn)品價格上漲，從而導(dǎo)致巴西小商品和紡織品出口在國際市場上更加缺乏國際競爭力。因此，巴西無法出售足夠多的輕工產(chǎn)品來獲得購買重工業(yè)所需的中間品和機械設(shè)備進口所需要的巨大外匯儲備，導(dǎo)致貿(mào)易逆差急劇上升，從而使得巴西的外匯儲備高度緊張，于是開啟大規(guī)模向國外舉債的行動來支持重工業(yè)建設(shè)。

這也迫使巴西提前采納不成熟的產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化進口替代，以降低對國外工業(yè)品和機械設(shè)備的依賴。供應(yīng)鏈方面的過早縱向一體化整合，事實上限制和阻礙了巴西重化工業(yè)品在世界市場上的競爭力，大大縮小了巴西工業(yè)產(chǎn)品的總體市場和全國工業(yè)部門的盈利能力。比如在實施縱向一體化進口替代的行業(yè)中，中上游國內(nèi)生產(chǎn)的高成本阻礙了下游所獲得的利潤，導(dǎo)致無論是巴西的重工業(yè)消費品（比如汽車）還是勞動密集型輕工業(yè)消費品（比如紡織品）的增長水平長期低于預(yù)期和缺乏國際競爭力。

另一方面，為了增加國內(nèi)商品和服務(wù)的供應(yīng)，巴西政府通過補貼資本密集型上游部門來促進全面進口替代政策，同時也為這些產(chǎn)業(yè)提供大量財政支持。這使得政府支出持續(xù)不斷超過政府收入，從而造成大量政府預(yù)算赤字。這又迫使政府試圖通過印錢和提高貨幣供給來緩解財政危機，結(jié)果導(dǎo)致通貨膨脹。另外，這種對工業(yè)部門的輸血補貼也意味著對農(nóng)業(yè)部門的財政支持減少，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)效率和農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)減少，出口換取外匯的能力進一步下降。這是一個惡性循環(huán)和陷阱。

靠舉債和國內(nèi)消費拉動的三十年輝煌

進口替代工業(yè)化的效果可以根據(jù)四個主要工業(yè)部門對增加值的貢獻來評估：非耐用消費品，耐用消費品（包括汽車），中間產(chǎn)品和資本品（機械產(chǎn)品）。根據(jù)工業(yè)普查的數(shù)據(jù)，在1949年至1960年間非耐用品（輕工業(yè)）行業(yè)的增加值份額大幅下降，從近60％降至不足43％；耐用品（重工業(yè)）大幅增加，從近6％到超過18％；中間產(chǎn)品和資本品類別分別經(jīng)歷了3.2％至3.6％和2.2％至3.2％的適度增長。

紡織業(yè)在第二次世界大戰(zhàn)前一直是巴西僅有的主要工業(yè)部門，而且很不發(fā)達。然而由于缺乏國家重點扶持和培育，從1949年到1960年，巴西紡織業(yè)在整個工業(yè)增加值中的份額急劇下降，從24％降至15.6％，1963年進一步下降到11.6%；紡織業(yè)為國家所創(chuàng)造的就業(yè)份額從整個工業(yè)就業(yè)的33%降至26.4%；與此同時，重工業(yè)耐用品的份額卻迅速增加。在耐用品中，變化最大的部分是交通運輸部門（汽車和卡車），從工業(yè)增加值的2.3％增加到10.5％。

到了20世紀60年代早期，巴西雖然在ISI發(fā)展戰(zhàn)略下已經(jīng)擁有了相當多元化的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，按道理應(yīng)該成為一個多門類工業(yè)產(chǎn)品的出口大國；但進口替代不僅沒有減輕國際收支不平衡問題，而是大幅增加了巴西國際收支不平衡（即進口總是大于出口，貿(mào)易逆差反而急劇增加了）。這是因為重工業(yè)部門生產(chǎn)出來的耐用產(chǎn)品不具備國際競爭力，所以出口量不大，而且為了生產(chǎn)重工業(yè)消費品，需要進口大量重工業(yè)原材料、中間產(chǎn)品和機器設(shè)備。

也就是說，巴西事實上根本無法做到重工業(yè)整個產(chǎn)業(yè)鏈的進口替代，而只是做到了重工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的下游產(chǎn)品（比如汽車這樣的最終耐用消費品）的進口替代，而其中間品、關(guān)鍵零部件和機器、車床與精加工設(shè)備卻嚴重依賴進口。在1950年代，汽車行業(yè)是發(fā)達資本主義國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，巴西狹小的國內(nèi)和國際市場根本沒有能力支撐汽車零部件和中間品的大規(guī)模生產(chǎn)和出口。

由于巴西采納的不切實際的進口替代發(fā)展戰(zhàn)略不是以循序漸進的出口導(dǎo)向政策為基礎(chǔ)，而是完全面向本國國內(nèi)市場的消費導(dǎo)向政策為基礎(chǔ)，結(jié)果造成巴西從1950年到1980年三十年的快速經(jīng)濟增長和工業(yè)化不是出口和投資拉動，而是依靠舉債和國內(nèi)消費拉動。

比如在1950-1970年的二十年期間，巴西的國內(nèi)總投資占GDP份額從來沒有超過20%，這與日本、韓國、臺灣、新加坡、中國大陸的高增長期間動輒40%的國內(nèi)投資率（即GDP占比超過40%）形成鮮明對照。即便是在巴西投資率最高的1970-80年代，它在GDP中的占比也不過23%左右。由于消費超過投資，巴西的私人和政府外債節(jié)節(jié)攀升，成為隨時動搖巴西經(jīng)濟的一顆定時炸彈。因此，幾乎與所有拉美國家一樣，這樣一個頭腳倒置的、由重工業(yè)耐用品消費拉動的進口替代工業(yè)化過程，是不可持續(xù)的。[11]

盡管這樣，巴西在整個50年代和60年代上半葉的進口替代戰(zhàn)略，還是為巴西打下了一個遠比非洲和南亞國家強大的工業(yè)底子，使得巴西發(fā)展成為了一個中等收入國家，而且為巴西在20世紀70年代更加快速（卻仍然是曇花一現(xiàn)）的經(jīng)濟增長打下伏筆。比如人均GDP增長率在1951-1966年的15年期間平均為6.36%，而在1966-1979年的15年期間平均升到驚人的8.9%。

但是這個高速增長不是由國內(nèi)自生的高儲蓄和高投資來支撐的，而是在不斷增長的國際債務(wù)和通脹壓力下以耐用品消費拉動的，因此早晚會爆發(fā)巨大債務(wù)危機和通脹危機而變得不可持續(xù)，無論什么樣的政府上臺都很難解決問題。巴西20世紀爆發(fā)的多次政治危機（包括軍政府上臺）不過是經(jīng)濟危機、債務(wù)危機和通脹危機的政治表現(xiàn)和執(zhí)政部門內(nèi)部意見嚴重沖突的結(jié)果。

譬如1964年巴西軍政府在美國支持下上臺后，雖然采取政策降低了國際資本流動成本和進出口限制，為1968年至1973年間巴西的進一步快速增長創(chuàng)造了條件，并獲得過工業(yè)生產(chǎn)總值增長率一度高達13.1％的奇跡；但是由于其耐用品消費驅(qū)動的進口替代增長模式?jīng)]有獲得根本改變，結(jié)果導(dǎo)致機械設(shè)備和中間產(chǎn)品的進口急劇增加。中間產(chǎn)品進口占總進口的份額從1960-1962年期間的31％增加到1972年的42.7％，機械設(shè)備的比例從29％增加到42.2％。進口總值從13億美元增加到44億美元。

對1960-1975十五年期間工業(yè)總增加值的各部門比較顯示，非耐用品工業(yè)，特別是紡織品、食品和飲料的份額進一步減少；機械設(shè)備的份額增加，從3.2%增加到10.3%。然而，大多數(shù)其余行業(yè)的相對份額在此期間并未發(fā)生重大變化。

接受華盛頓共識

由于缺乏一個具有全球競爭力的龐大輕紡工業(yè)來大規(guī)模吸收廉價就業(yè)人口和為巴西經(jīng)濟輸血（創(chuàng)造利潤和國內(nèi)儲蓄），巴西經(jīng)常賬戶赤字從1973年的17億美元增加到1980年的128億美元，七年中翻了近八倍。外債從1963年的64億美元增加到1980年的近540億美元，翻了將近九倍。[12]

到20世紀70年代末，巴西外債達到了難以承受的水平。此外，國際利率的顯著上升迅速提高了償債負擔，迫使巴西僅僅為了支付利息而借入更多債務(wù)。這又反過來促使政府靠大量印發(fā)貨幣來飲鳩止渴，緩減償還不斷飆升的債務(wù)利息和不斷繼續(xù)借入債務(wù)的壓力。

因此，1974年至1980年期間巴西經(jīng)濟的另一個顯著特點是加速的通貨膨脹。從1973年的每年22％，到1980年的110％。

里約熱內(nèi)盧貧富分化——右邊是可停私人飛機的高樓大廈，左邊是毒品、色情和暴力壟斷下的貧民窟

這迫使巴西上世紀80-90年代“饑不擇食”接受了華盛頓共識提出的改革方案。巴西的國際債主，國際貨幣基金組織，于1979年底強行要求巴西實施財政緊縮計劃并一直持續(xù)到1984年為止。雖然緊縮計劃使巴西政府有點余錢能夠支付國際債務(wù)利息，但卻以嚴重的經(jīng)濟萎縮和進一步通貨膨脹加劇為代價――因為財政緊縮政策下的乘數(shù)效應(yīng)，導(dǎo)致內(nèi)需嚴重不足，何況償還國際債務(wù)的壓力迫使巴西政府發(fā)行更多的鈔票。比如1985年巴西通脹率達到235％，1988年更是達到驚人的4位數(shù)――1038%，1993年又上升到2708%！與此同時，巴西國內(nèi)名義利率從1980年的46.35%上升到1985年的272.81%，繼而在1993年進一步飆升到3488.45%。也就是說，年初借一塊錢，年底要還將近3500塊！[13]

在這期間巴西沒有戰(zhàn)爭，也沒有專制統(tǒng)治，有的是西方的產(chǎn)權(quán)保護傳統(tǒng)和議會制度，而且在接受華盛頓共識改革方案以后巴西還對金融業(yè)和國有企業(yè)進行了相當徹底的“市場化、私有化、金融自由化”改革[14]。可惜這一系列“市場原教旨主義”指導(dǎo)下的經(jīng)濟改革不僅沒有能夠挽救巴西經(jīng)濟，反而使得巴西經(jīng)濟雪上加霜，從此陷入一個似乎永恒的“中等收入陷阱”。

巴西20世紀80年代和90年代的一系列經(jīng)濟改革最終以國際債務(wù)高漲和加速的通貨膨脹以及萎縮不前的經(jīng)濟而結(jié)束；而50-70年代期間在ISI工業(yè)化戰(zhàn)略下的高增長經(jīng)濟奇跡在80年代以后的30多年中從未再次出現(xiàn)過。無論什么樣的政府上臺，無論其經(jīng)濟改革政策由多么著名和出色的西方訓(xùn)練回國的經(jīng)濟學(xué)家主導(dǎo)，都難以挽救巴西經(jīng)濟——因為最根本的經(jīng)濟發(fā)展引擎已經(jīng)被新自由主義指導(dǎo)下的市場化改革摧毀了。[15]

盧拉面臨的經(jīng)濟困局

這，或許就是盧拉再次上臺后不得不面臨的經(jīng)濟困局。他“讓每個巴西人都能享用上咖啡、午餐和晚餐”的扶貧目標或許能夠?qū)崿F(xiàn)——也衷心祝愿他能夠?qū)崿F(xiàn)，但是阻止巴西“去工業(yè)化”、“去制造業(yè)化”的趨勢，并重啟巴西“再工業(yè)化”的引擎，恐怕很難。

相比之下中國是幸運的，因為中國自改革開放以來一直牢牢把握住了經(jīng)濟發(fā)展的三個核心要素：1. 以經(jīng)濟為中心的強有力政治保障；2. 循序漸進的產(chǎn)業(yè)升級政策；3. 堅定不移地通過發(fā)展制造業(yè)來提升整個社會的收入和科技水平。因為制造業(yè)才是經(jīng)濟發(fā)展的引擎和真正的“大學(xué)”，是技術(shù)創(chuàng)新的源泉；一個國家的真才實學(xué)來自“干中學(xué)”，而非遠離實踐經(jīng)驗的“書齋課堂”。何況高校的科研成果只有能夠轉(zhuǎn)化為制造業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)才能變成生產(chǎn)力，否則只不過是發(fā)表在西方雜志上提供給全人類的“公共品”。

因此，恩格斯不僅認為技術(shù)對科學(xué)的推動作用遠遠大于科學(xué)對技術(shù)的推動作用，而且還刻意強調(diào)：“社會一旦有技術(shù)上的需要，這種需要就會比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進。”

遺憾的是，巴西當年為了克服全面進口替代戰(zhàn)略下導(dǎo)致的財政困境，在新自由主義蠱惑下進入“去工業(yè)化”的通道以后，就越來越遠離制造業(yè)這個技術(shù)創(chuàng)新的源泉和科技發(fā)明的大平臺了。

這其實不僅是巴西和其它拉美國家的悲劇，也是所有前東歐社會主義國家實施新自由主義市場化改革以后的悲劇——烏克蘭和俄羅斯從工業(yè)化強國淪落為農(nóng)產(chǎn)品出口國就是很好的例子。而當年的大英帝國、法國、德國、日本和美國都是因為通過各種務(wù)實的、循序漸進的產(chǎn)業(yè)政策（包括臭名昭著的“航海條例”）牢牢抓住了制造業(yè)，才在叢林法則支配的國家競爭中脫穎而出的。

注釋：

[1] 本文引用的數(shù)據(jù)和歷史事件（除特別注明出處之外）主要基于Rex A. Hudson, ed. Brazil: A Country Study. Washington: GPO for the Library of Congress, 1997（參見http://countrystudies.us/brazil/）。同時還參考了盧納和克萊因的《巴西經(jīng)濟社會史》（中國社會科學(xué)出版社，王飛 譯）以及王飛的《巴西的通脹目標制：理論與實踐》。

[2] 參見Margaret S. McMillan and Dani Rodrik: “GLOBALIZATION, STRUCTURAL CHANGE AND PRODUCTIVITY GROWTH,” 以及王飛：“從‘去工業(yè)化’到‘再工業(yè)化’——中國與巴西的經(jīng)濟循環(huán)”，和“從貨幣政策看巴西工業(yè)化升級的失敗”。

[3] 巴西的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、土地占有狀況、地區(qū)發(fā)展都極其不平衡。全國的良田大部分掌握在大莊園主手里，其規(guī)模大得驚人，最大的可以達到幾萬、甚至幾十萬公頃。巴西出口驅(qū)動的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化所導(dǎo)致的大型綜合性現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)的擴張進一步導(dǎo)致了土地所有權(quán)的高度集中（IBGE人口普查報告顯示巴西土地擁有的基尼指數(shù)為0.872）。在經(jīng)濟發(fā)達的南部、東南部地區(qū)，農(nóng)業(yè)采用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)營管理方法，有大量的資本投入。另一方面，占農(nóng)業(yè)人口85%的是自給自足的小農(nóng)，以生產(chǎn)木薯、黑豆等為主，勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟收入都很低，他們集中在巴西東北部和中西部地區(qū)。東北部雖有不少河流湖泊，但是沒有灌溉系統(tǒng)，由于氣候干旱，那里的農(nóng)業(yè)基本上“靠天吃飯”，是全國最落后的地區(qū)。此外，巴西還有無地的農(nóng)民1200萬，他們生活在社會的底層，多半仍處于赤貧狀態(tài)。因此巴西的收入不平等既表現(xiàn)在個人也表現(xiàn)在區(qū)域?qū)用妗８叨燃械氖杖敕峙湓?980以后的改革開放期間急劇惡化。整個國家的基尼系數(shù)從1960年的0.50增加到1990年的0.63。1990年的系數(shù)意味著巴西最富有的5％的人口獲得了36.6％的國民收入，而最貧窮的40％只占到7.2％的國民收入。巴西有27個聯(lián)邦單位，包括26個州和一個直轄州（又叫聯(lián)邦區(qū)，是巴西首都）。作為巴西最富有的州，直轄聯(lián)邦區(qū)的人均GDP在目前是64653雷亞爾（相當于1萬6千美元），比排名第二的圣保羅州（Sao Paulo，人均GDP為33624雷亞爾，相當于8千多美元）高出將近一倍。而巴西最窮的州是位于東北部的皮奧伊（Piaui）和馬拉尼昂（Maranhao）兩個州，其人均GDP目前分別為8137雷亞爾和8760雷亞爾（相當于2千美元），主要產(chǎn)業(yè)都是服務(wù)業(yè)，其次才是工業(yè)和農(nóng)業(yè)。

[4] 參見王飛，《巴西的通貨膨脹目標制：理論與實踐》，中國社會科學(xué)出版社，2018.

[5] 巴西農(nóng)業(yè)政策在1995年（即建國170多年之后）之后才做出了重大調(diào)整，但是百年頑疾所形成的畸形經(jīng)濟結(jié)構(gòu)很難一時改觀，而且已經(jīng)時過境遷。巴西的農(nóng)業(yè)改革由結(jié)構(gòu)政策、國內(nèi)支持政策和貿(mào)易政策等三方面構(gòu)成。結(jié)構(gòu)政策主要包括土地改革計劃和家庭農(nóng)業(yè)支持計劃。土地改革計劃的目的是吸引農(nóng)民到內(nèi)陸的中西部開發(fā)后備耕地資源，通過大規(guī)模經(jīng)營促進農(nóng)業(yè)競爭力的提高；而家庭農(nóng)業(yè)支持計劃則專門針對缺乏國際競爭力的小農(nóng)，通過該計劃使小農(nóng)能夠獲得穩(wěn)定的收入，以防止破產(chǎn)的小農(nóng)向大城市過快流動而帶來社會不穩(wěn)定，最終保證整個經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。促進土地改革的主要工具是土地征用（land confiscation），征用之后分給農(nóng)民，使得45401個家庭得以在農(nóng)村定居下來。另一項措施是于1999年成立“土地銀行”，由聯(lián)邦政府向農(nóng)民提供信貸用于購買農(nóng)村地產(chǎn)。與之配套的是家庭農(nóng)業(yè)支持計劃（PRONAF），有三條主線：一條是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，主要是農(nóng)村道路、電信、電力、勘探、倉庫的建設(shè)等。第二條是農(nóng)業(yè)信貸；給小規(guī)模農(nóng)戶提供比商業(yè)貸款利率（17%）更低的低利率（2%或6%），分期付款的話還可以免除30%的本金；如果到期不能按時歸還，可以向農(nóng)業(yè)部門進行解釋，可以考慮延長還貸時間。在里約州，“小規(guī)模農(nóng)戶”的標準有五條：1）農(nóng)場農(nóng)業(yè)用地少于20公頃；2）收入來源只能是農(nóng)業(yè)；3）家庭年收入低于3萬雷亞爾（約1.2萬美元）；4）必須是家庭經(jīng)營，最多只能雇傭長期工1人，特殊情況下可以再臨時雇傭一人；5）必須住在農(nóng)村或附近村莊。第三條是免費對農(nóng)民和技術(shù)人員進行培訓(xùn)，免費提供各種病蟲害防治技術(shù)資料，但種子、肥料等仍然是商業(yè)行為。家庭農(nóng)業(yè)支持計劃于1997年開始實施，1999年開始推廣。以里約州為例，該州沒有大規(guī)模農(nóng)場，主要是中小農(nóng)場。54%的農(nóng)場在10公頃以下、37%的農(nóng)場在10-100公頃、9%的農(nóng)場在100-1000公頃，基本沒有超過1000公頃的農(nóng)場（而巴西北部很普通的農(nóng)場就可達到2.5萬公頃）。貿(mào)易政策主要是通過政府鋪貼刺激農(nóng)產(chǎn)品大規(guī)模出口。

[6] 參見Werner Baer, 2008, p.28, Table 3.1。

[7] 參見文一：《偉大的中國工業(yè)革命——“發(fā)展政治經(jīng)濟學(xué)”一般原理批判綱要》第三章，清華大學(xué)出版社，2016.

[8] 1930年巴西總?cè)丝跒槿毡究側(cè)丝诘?0%（三千三百多萬），日本紡織業(yè)就業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诘?.7%；巴西紡織業(yè)人數(shù)只占總?cè)丝诘?.3%。

[9] 反觀北美的美國和加拿大，中央政府為所有歐洲新移民提供從印第安人手里奪來的廉價土地，并確保人均土地擁有不得超過一定數(shù)量，迫使白人移民們自己創(chuàng)業(yè)、自食其力，為后來的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)繁榮創(chuàng)造了政治經(jīng)濟條件。

[10] 參見Werner Baer and Issac Kerstenetzky (1964, Table 4).

[11] 巴西ISI發(fā)展戰(zhàn)略下成功的案列是巴西的航空制造業(yè)。巴西航空制造業(yè)起步于20世紀30年代，但是由于當時私人部門的技術(shù)水平薄弱，且缺乏資金支持，因此當時巴西的航空制造業(yè)發(fā)展停滯不前。直到1969年在巴西政府的主導(dǎo)下，成立了巴西航空工業(yè)公司，巴西的航空工業(yè)才開始步入正軌。巴西航空工業(yè)公司最初由政府注資，是一家國有控股公司。政府對巴航不但進行資金扶持、稅收優(yōu)惠、同時還將大量的軍工訂單提供給巴航，使巴航在政府的扶持下得到初步的發(fā)展。此后，巴航在軍用機市場和民用機市場占據(jù)一定的市場份額，但是進入上個世紀90年代，世界民航市場隨著全球經(jīng)濟的衰落日益萎縮，巴西經(jīng)濟也由于債務(wù)危機遭受重創(chuàng)，減少了對航空制造業(yè)的科研經(jīng)費投入，軍方對軍機的采購訂單也大幅減少，巴航的發(fā)展陷入困境。1990年代，巴西政府為了減輕財政負擔，對巴航進行私有化改革。巴航的股份大部分經(jīng)由政府拍賣，其中本國財團占股60%，歐洲集團占股20%，巴西政府占股1.45%，其他股東占股18.55%。私有化改制以后，巴航更加注重市場需求導(dǎo)向，經(jīng)過市場調(diào)研確定了發(fā)展支線噴氣式客機的策略。之后又根據(jù)市場對支線客機大型化需求，確定了發(fā)展70-122座噴氣式支線飛機。在ERJ-70首飛成功后，巴航開發(fā)了ERJ145系列和E-噴氣式飛機系列，受到市場的歡迎。這兩個系列的飛機使巴航在全球民用飛機市場120座級以下占據(jù)了45%的市場份額，在中國市場這一份額更是達到70%以上。巴航還充分利用全球市場分工，飛機零件生產(chǎn)全球化，確立了出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，利用市場分工同國外公司合作生產(chǎn)飛機。巴航主要專注機身生產(chǎn)和飛機總裝，技術(shù)含量高零部件從國外購買，這就避免了因經(jīng)營活動過分分散而產(chǎn)生的風險。此舉也使巴航獲益匪淺，不但有利于引進技術(shù)增強自身研發(fā)能力，更有利于進入發(fā)達國家市場。以當時生產(chǎn)的先鋒型飛機為例，有40%的零部件來自國外。巴航正是利用全球市場分工的機會，將發(fā)達國家的飛機零部件制造企業(yè)納入自身的飛機制造工業(yè)體系當中，利用發(fā)達國家的技術(shù)增強自身的競爭力，從而開辟了全球?qū)I(yè)化分工產(chǎn)業(yè)鏈上屬于自己的全球市場。但是要想成為一個發(fā)達國家，那就不是一個產(chǎn)業(yè)所能決定的，因此巴西離發(fā)達工業(yè)國家還有很大的差距。

[12] 設(shè)想如果巴西能夠像當年歐洲列強和日本那樣搞殖民掠奪和通過對外戰(zhàn)爭獲得戰(zhàn)爭賠款，也許這些外債不是個大問題，比如日本在第一次中日戰(zhàn)爭后獲得了相當于日本國內(nèi)總產(chǎn)值200%的戰(zhàn)爭賠款，德國在1900年獲得清朝巨額賠款來重建了德國海軍，等等。

[13] 參見Werner Baer（2008）p.410, Table A5.

[14] 巴西在20世紀70年代的高增長期間，很大一部分外國借款來自國有企業(yè)，后者是進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的主要參與者。最初，他們借錢來為他們的投資提供資金。然而，在這十年結(jié)束時，由于國內(nèi)的外匯嚴重短缺，政府迫使國有企業(yè)向國外舉債，顯著增加了國際債務(wù)。隨著20世紀70年代后期國際利率的急劇上升，緊縮計劃下的貨幣貶值以及公共企業(yè)部門因政府價格管制而導(dǎo)致國企的利潤處境更加惡化。由于國有企業(yè)不被允許破產(chǎn)，其債務(wù)負擔逐漸轉(zhuǎn)移到政府，進一步增加了公共債務(wù)。因此國有企業(yè)是巴西1980年代開啟“私有化、市場化、資本自由化”運動以后的主要改革目標之一。

[15] 眾所周知，美國一流高校盛產(chǎn)拉美裔的宏觀經(jīng)濟學(xué)家，而他們中有很多學(xué)術(shù)上很出色的人士回到自己國家后進入政府高層任職，主導(dǎo)經(jīng)濟改革。

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