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　基金公司高管變更又有新路徑。

中金基金最新公告，公司原督察長(zhǎng)趙璧于日前轉(zhuǎn)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，副總經(jīng)理席曉峰轉(zhuǎn)任督察長(zhǎng)。副總經(jīng)理和督察長(zhǎng)兩人進(jìn)行了職務(wù)互換，這樣的變更路徑在業(yè)內(nèi)比較鮮見(jiàn)。

記者 ，近段時(shí)間多家基金公司對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職進(jìn)行了調(diào)整，或由原來(lái)的高管兼任，或新任高管兼任。業(yè)內(nèi)人士表示，這樣的調(diào)整或與證監(jiān)會(huì)發(fā)布的董監(jiān)高任職新規(guī)有關(guān)，也是出于公司實(shí)際發(fā)展需要。

副總經(jīng)理與督察長(zhǎng)職務(wù)互換

公募高管變更多見(jiàn)，職位對(duì)調(diào)式變動(dòng)則十分鮮見(jiàn)。中金基金發(fā)布的最新高管變動(dòng)公告，則官宣了一起這樣的人事調(diào)整。

6月21日，中金基金發(fā)布一則高級(jí)管理人員變更公告，內(nèi)容顯示，原督察長(zhǎng)趙璧因工作調(diào)整離任，轉(zhuǎn)任至公司的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人崗位 ； 原副總經(jīng)理席曉峰因工作調(diào)整離任，轉(zhuǎn)任至公司的督察長(zhǎng)崗位。

資料顯示，席曉峰有著豐富的合規(guī)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，去年年中告別“老東家”華泰資管。去年6月30日，華泰資管發(fā)布過(guò)公告，副總經(jīng)理席曉峰因個(gè)人原因辭職離任。席曉峰于2015年正式加盟華泰資管，歷任風(fēng)控部負(fù)責(zé)人、公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、督察長(zhǎng)，截至離開(kāi)華泰資管時(shí)已在公司任職7年多。

彼時(shí)有消息稱，席曉峰于8月份已正式入職中金基金，將出任公司副總經(jīng)理，分管中后臺(tái)。去年12月3日，中金基金發(fā)布公告官宣稱，席曉峰新任公司副總，任職日期為12月2日。

席曉峰此番離任公司副總經(jīng)理、履新督察長(zhǎng)一職，距離其被任命為中金基金副總經(jīng)理才剛滿一年時(shí)間。

而由督察長(zhǎng)轉(zhuǎn)任副總經(jīng)理的趙璧在中金基金督察長(zhǎng)崗位上任職時(shí)間也并不久。去年3月初，中金基金公告，李虹因個(gè)人家庭原因離任公司督察長(zhǎng)，接任者為趙璧。

資料顯示，趙璧先生歷任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司投資銀行部經(jīng)理；上海磐信股權(quán)投資管理有限公司投資副總裁；中金基金管理有限公司董事總經(jīng)理、董事、創(chuàng)新投資管理部負(fù)責(zé)人。

作為一家于2014年成立，由中金公司全資持股的公募基金公司，中金基金長(zhǎng)期以來(lái)以固收投資為主，近兩年權(quán)益產(chǎn)品發(fā)行頻受挫，而與之相伴發(fā)生的是基金經(jīng)理的頻繁變動(dòng)。

截至2022年一季度末，中金基金在管基金產(chǎn)品逾30只，管理規(guī)模863.27億元。從管理規(guī)模結(jié)構(gòu)看，中金基金仍以固收為主。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年3月30日，中金基金主動(dòng)管理類(股票型+混合型)資產(chǎn)規(guī)模累計(jì)為54.46億元，占比僅為6.3%；而債券型基金規(guī)模290.31億元，貨幣基金規(guī)模460.24億元，兩者合計(jì)占比86.94%。

對(duì)于中金基金而言，2021年并非幸運(yùn)的一年。去年，中金基金有兩只權(quán)益產(chǎn)品發(fā)行失敗，

旗下多只產(chǎn)品還因規(guī)模過(guò)小而被清盤，迷你基金眾多的問(wèn)題同樣不容忽視。

而去年底，與席曉峰同時(shí)履新中金基金副總經(jīng)理的，還有渤海匯金資管前副總經(jīng)理李耀光。他先后曾在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中信證券、摩根士丹利證券任職。2017年加入渤海匯金資管，擔(dān)任資本市場(chǎng)部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理等。今年6月加入中金基金，擔(dān)任創(chuàng)新投資部負(fù)責(zé)人。這兩員大將的加盟，顯示出中金基金廣攬人才和發(fā)展權(quán)益投資的決心。

多家公募調(diào)整財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

值得一提的是，這不是基金行業(yè)第一次發(fā)生這種職位互換情況。公募基金行業(yè)內(nèi)，上一個(gè)副總經(jīng)理和督察長(zhǎng)崗位互換的案例發(fā)生在安信基金。

2021年3月19日，安信基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，喬江暉因工作調(diào)整離任督察長(zhǎng)，轉(zhuǎn)任副總經(jīng)理；孫曉奇因工作調(diào)整離任副總經(jīng)理，轉(zhuǎn)任為督察長(zhǎng)。簡(jiǎn)言之，就是兩人工作職務(wù)互換。

一位深圳公募合規(guī)人士表示，“從法規(guī)角度看，基金公司副總經(jīng)理和督察長(zhǎng)都是高級(jí)管理人員，屬于平級(jí)。但從實(shí)際地位上來(lái)看，副總在多數(shù)公司還是要高一點(diǎn)。”

不過(guò)，另一位業(yè)內(nèi)人士稱，在公募基金行業(yè)，督察長(zhǎng)有著舉足輕重的地位。督察長(zhǎng)與副總經(jīng)理人員的互換，多是出于公司具體業(yè)務(wù)發(fā)展需要做出的人事調(diào)整。

而在另外一些業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，此舉或?yàn)轫憫?yīng)董監(jiān)高任職新規(guī)。記者注意到，近期多家基金公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職進(jìn)行了調(diào)整。江信基金于6月13日發(fā)布3則高級(jí)管理人員變更公告。公告顯示，增聘副總經(jīng)理汪鵬、原亮，增聘副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人鄭清麗。

6月7日，東方阿爾法基金發(fā)布高管變更公告，經(jīng)公司董事會(huì)審議同意聘任劉明擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。而在5月28日，摩根士丹利華鑫基金官網(wǎng)發(fā)布公告稱，新任徐許為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，任職日期從5月26日開(kāi)始。

4月30日，國(guó)投瑞銀基金發(fā)布人事變動(dòng)公告，4月28日起汪斌出任該公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

公告顯示，汪斌曾任職國(guó)投泰康信托有限公司稽核審計(jì)部一級(jí)業(yè)務(wù)主管、部門副經(jīng)理、部門總經(jīng)理，安信信托股份有限公司稽核部部門經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理助理、稽核部部門副經(jīng)理、經(jīng)理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部部門經(jīng)理，鞍山市審計(jì)局財(cái)政金融審計(jì)處、綜合外資審計(jì)處科員，副主任科員。

國(guó)投瑞銀基金表示，上述變更事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>

或與董監(jiān)高任職新規(guī)有關(guān)

在多位受訪人士看來(lái)，公募財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職的密集變動(dòng)或與證監(jiān)會(huì)發(fā)布的董監(jiān)高任職新規(guī)有關(guān)。

深圳一位公募合規(guī)人士透露，早在2022年2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，這事關(guān)每一位券商基金從業(yè)人員。

而這一《管理辦法》在4月1日正式實(shí)施，也就意味著目前正式生效。對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過(guò)渡期。

在《管理辦法》中，所謂高級(jí)管理人員，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人、行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)并向董事會(huì)負(fù)責(zé)的管理委員會(huì)或執(zhí)行委員會(huì)成員，和實(shí)際履行上述職務(wù)的人員，以及法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的其他人員。

“據(jù)我所知，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、首席信息官通常是基金公司高管層的常規(guī)配置，但部分公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一般并非高管?！鄙鲜龉己弦?guī)人士說(shuō)道，因此伴隨著董監(jiān)高新規(guī)的實(shí)施，一些基金公司開(kāi)始調(diào)整財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職位，要么由原來(lái)的高管成員兼任，要么專門新任人員擔(dān)任，目的在于補(bǔ)齊高級(jí)管理人員應(yīng)有的“配置”。

“如果不進(jìn)行調(diào)整”，他指出，“按照新規(guī)，原公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于高級(jí)管理人員行列，對(duì)于部分基金公司而言顯然是不行的?！?/p>

按照新規(guī)，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；同時(shí)具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。