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又見(jiàn)上市公司及實(shí)控人被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，這次一夜連爆五雷！

揚(yáng)子新材、*ST安控、ST花王、ST遠(yuǎn)程12月30日晚齊發(fā)公告稱，因涉嫌信披違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。其中，ST花王被立案調(diào)查的還有公司實(shí)控人肖國(guó)強(qiáng)。

與上述四家公司有所不同，海陸重工方面收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》的僅為其實(shí)控人徐元生，公司第一時(shí)間表態(tài)稱：“該事項(xiàng)與上市公司無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司及子公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響?！?/p>

需要指出的是，30日晚收到立案告知書(shū)的多數(shù)公司并非“初犯”。以*ST安控為例，因未及時(shí)披露公司重大事件等違規(guī)行為，公司在10月剛收到四川證監(jiān)局警示函。

信披違規(guī)是“爆雷”主因

通覽公告，“涉嫌信息披露違法違規(guī)”是前述5家上市公司或其實(shí)控人被證監(jiān)會(huì)立案的主要原因。哪部分信息披露存在問(wèn)題？就公告來(lái)看，僅有*ST安控進(jìn)行了“劇透”：涉及事項(xiàng)主要為公司2019年年報(bào)披露。

回顧來(lái)看，彼時(shí)證券簡(jiǎn)稱還是安控科技的*ST安控2019年年報(bào)被會(huì)計(jì)師出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。彼時(shí)公司會(huì)計(jì)師表示，因債務(wù)逾期引發(fā)多起訴訟及仲裁案件，導(dǎo)致部分銀行賬戶被凍結(jié)、多項(xiàng)資產(chǎn)抵押等情形，公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存重大不確定性，因此無(wú)法判斷公司運(yùn)用持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)編制2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表是否適當(dāng)。

事實(shí)上，主營(yíng)自動(dòng)化、工控安全的*ST安控近兩年日子并不好過(guò)。2021年以來(lái)，公司就陸續(xù)爆出資金占用、利益輸送及內(nèi)幕交易等重大問(wèn)題。同時(shí)因自身資金周轉(zhuǎn)困難，到期債務(wù)償付壓力巨大，存在嚴(yán)峻的債務(wù)危機(jī)，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)累積。

2022年10月，滄州華云運(yùn)通電子設(shè)備有限公司對(duì)*ST安控提請(qǐng)重整申請(qǐng)。兩個(gè)月后，*ST安控重整完成，創(chuàng)益產(chǎn)投成為*ST安控控股股東。

記者注意到，公司近日在投資者互動(dòng)平臺(tái)表示，法院裁定確認(rèn)公司重整計(jì)劃執(zhí)行完畢，符合相關(guān)規(guī)制規(guī)定的申請(qǐng)撤銷股票交易規(guī)范類退市風(fēng)險(xiǎn)警示的條件，公司已于2022年12月26日向深交所申請(qǐng)撤銷規(guī)范類退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

然而未曾想的是，就在申請(qǐng)“摘星”3天后，*ST安控又遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

海陸重工同樣在信息披露中“翻車”，不過(guò)公司明確表示，這是針對(duì)實(shí)控人徐元生的立案。公開(kāi)資料顯示，徐元生1954年出生，具有大專學(xué)歷和高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。其曾任張家港市制藥廠廠長(zhǎng)兼黨委書(shū)記，江蘇海陸鍋爐集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記，張家港海陸鍋爐有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記?，F(xiàn)任海陸重工董事長(zhǎng)。

至于徐元生因何事而“信披違規(guī)”，海陸重工并未多言，僅表示該事項(xiàng)與上市公司無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司及子公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

此外，揚(yáng)子新材、ST花王、ST遠(yuǎn)程均存在涉嫌信息披露違法違規(guī)的問(wèn)題，具體原因有待進(jìn)一步調(diào)查和公布。

被立案公司早有“前科”

除了*ST安控外，12月30日晚收到立案告知書(shū)的多數(shù)公司均存在違規(guī)“前科”。

首先來(lái)看ST花王?；厮莨?，因2020年報(bào)財(cái)務(wù)信披不準(zhǔn)確且差錯(cuò)更正后當(dāng)年業(yè)績(jī)由盈轉(zhuǎn)虧，嚴(yán)重影響了投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的判斷。鑒于相關(guān)違規(guī)情節(jié)和事實(shí)，上交所在11月上旬對(duì)公司和時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理肖姣君、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)林曉珺予以公開(kāi)譴責(zé)；對(duì)公司時(shí)任董事肖杰俊等予以監(jiān)管警示的處分。

另外，此番同樣被立案調(diào)查的ST花王實(shí)控人肖國(guó)強(qiáng)也并非涉及違規(guī)事項(xiàng)?；夭楣?，肖國(guó)強(qiáng)于2021年2月曾收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書(shū)》，因其涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

同年10月8日，肖國(guó)強(qiáng)收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，其涉嫌內(nèi)幕交易“花王股份”一案，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令肖國(guó)強(qiáng)處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得879.02萬(wàn)元，并處以2637.07萬(wàn)元的罰款，合計(jì)罰沒(méi)3516.09萬(wàn)元。

再來(lái)看揚(yáng)子新材。公司因未及時(shí)披露在2020年11月發(fā)生的一筆對(duì)子公司的財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)，并遲至今年10月10日補(bǔ)充履行了股東大會(huì)審議程序。對(duì)此，深交所在今年10月向揚(yáng)子新材下發(fā)函件予以關(guān)注，要求公司重視上述問(wèn)題，杜絕再次發(fā)生。

ST遠(yuǎn)程更是多次受到監(jiān)管處罰?；仡檨?lái)看，因?yàn)E用停牌權(quán)利、信披違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分等事項(xiàng)，深交所在2019年6月對(duì)公司、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理夏建軍等相關(guān)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)處分；2020年5月，公司持股5%以上股東秦商體育因持股被拍賣而未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)被深交所給予通報(bào)批評(píng)的處分；2020年10月底，ST遠(yuǎn)程原控股股東及實(shí)控人等被深交所給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)處分。