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散戶與莊家、巨頭比拼，基本沒(méi)有勝算。

正解局出品

最近，美國(guó)證監(jiān)會(huì)的一則處罰公告，引起市場(chǎng)關(guān)注。

26名中國(guó)散戶，跑到美股“割韭菜”，最終被罰5億元人民幣。

這起跨國(guó)大案，帶給我們什么啟示？

這事，還得從2013年說(shuō)起。

彼時(shí)，以王家利及其堂弟王曉松為首的一批中國(guó)證券交易員，操縱美國(guó)股票，牟取暴利。

因?yàn)檫@些人的籍貫，大多數(shù)來(lái)自山東省，其中，尤以青島、濰坊的王姓、賈姓居多，又被稱為“山東幫”。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的具體名單

“山東幫”跑到美股“割韭菜”，說(shuō)起來(lái)也算是“跨國(guó)犯罪”了。不過(guò)，其操作手法，與國(guó)內(nèi)的莊家們沒(méi)有太多區(qū)別。

還是老一套：聯(lián)合坐莊，低買高賣。

大致來(lái)說(shuō)，分三步：

第一步，先通過(guò)偽造文件，以其他人的名義開設(shè)一批新賬戶。

第二步，精心挑選目標(biāo)股票。他們選中的一般是“交易清淡股票”，即那些流動(dòng)性較差，缺乏交易量的股票。

第三步，先低買，利用多個(gè)賬目小量賣出某個(gè)股票，打壓該股價(jià)格；然后再使用其他賬戶，大量低價(jià)買入該股票；再高賣，同樣利用多個(gè)賬目小量高價(jià)買入該股票，抬高該股價(jià)格，然后大量高價(jià)賣出該股票。

這一套操作也不復(fù)雜。

因?yàn)椤吧綎|幫”開設(shè)了100多個(gè)交易賬戶，選中的又是平時(shí)不受關(guān)注的股票。

一頓操作下來(lái)，造成了冷門股票“突然受追捧”的假象，吸引“韭菜”跟進(jìn)，最終套利成功。

美國(guó)司法部文件顯示，從2013年起到2018年，“山東幫”操縱美國(guó)股票，低價(jià)買入多達(dá)3000多只，共計(jì)獲利3100萬(wàn)美元（約2.07億元人民幣）。

相關(guān)材料

正所謂，要想人不知，除非己莫為。

盡管“山東幫”的操作頗為隱蔽，但還是露出了馬腳。

這是因?yàn)?，雖然“山東幫”搞出了一批賬戶，但多個(gè)賬戶還是同在一個(gè)人名下，并且，在同一筆交易中，某個(gè)人既是買家也是賣家。

一兩筆交易還說(shuō)得過(guò)去，數(shù)量一多，自然就反常了。

早在2014年3月，美國(guó)股票經(jīng)紀(jì)公司多次向王家利發(fā)送電子郵件，警告稱：

我們已經(jīng)接到通知，你賬戶上最近的某些交易活動(dòng)可能會(huì)受到交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。

面對(duì)經(jīng)紀(jì)公司的警告和質(zhì)疑，王家利表示，他的“股票篩選軟件”推薦他買賣這些股票。

最終，王家利們未能成功蒙混過(guò)關(guān)。

美國(guó)證券交易委員會(huì)“市場(chǎng)濫用”監(jiān)管部門的人員，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬記錄、IP地址等，發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，繼而挖出了“跨國(guó)大案”。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)查出的信息 來(lái)源：e公司

2019年10月，王家利在波士頓的洛根國(guó)際機(jī)場(chǎng)被捕，當(dāng)時(shí)他正準(zhǔn)備登上飛往北京的航班。

王家利的堂弟王曉松在他位于厄普頓的避暑別墅中也被捕。

新聞報(bào)道

隨后，美國(guó)證監(jiān)會(huì)將包括王家利和王曉松在內(nèi)的涉案交易員的資產(chǎn)凍結(jié)。

同時(shí)，美國(guó)馬塞諸塞州聯(lián)邦檢察官辦公室宣布，對(duì)兩名主謀交易員王家利和王曉松提起刑事訴訟，指控他們參與了“股票欺詐計(jì)劃”。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)最新的處罰公告顯示，包括王家利在內(nèi)的26名參與者，需支付超7500萬(wàn)美元，折合5.01億元人民幣的罰單。

SEC官網(wǎng)公告

除了罰款外，王家利還可能面臨牢獄之災(zāi)。

2022年5月26日，美國(guó)司法部以及美國(guó)波士頓聯(lián)邦大陪審團(tuán)正式起訴王家利，除了操縱股價(jià)外，還加了一個(gè)刑期更重的“共謀證券欺詐罪”。

若罪名成立，王家利將面臨最高25年監(jiān)禁。

此案因?yàn)樯婕翱鐕?guó)，還有點(diǎn)復(fù)雜。

除了王家利、王曉松，其他涉案人員均在中國(guó)，而中美之間沒(méi)有簽署引渡條約。

理論上，美國(guó)可以作出缺席判決，并要求中國(guó)法院承認(rèn)并執(zhí)行判決，但在此方面還并無(wú)先例。

5億元罰款怎么交，還是個(gè)問(wèn)題。

此案另一個(gè)值得關(guān)注的細(xì)節(jié)是，從2013年開始作案，到2019年案發(fā)，長(zhǎng)達(dá)6年；從2019年案發(fā)，到2022年處罰，又歷經(jīng)了3年。

前后竟然長(zhǎng)達(dá)近十年之久。

要知道，美國(guó)股市的交易制度成熟，監(jiān)管手段嚴(yán)厲。

然而，就是在這樣嚴(yán)厲的監(jiān)管機(jī)制下，二十多個(gè)中國(guó)人依然能夠跨國(guó)割韭菜，長(zhǎng)達(dá)5年之久，操作近4000只股票，獲利超2億元人民幣。

美國(guó)股市尚且如此，中國(guó)股市又是怎樣一番場(chǎng)景？

其實(shí)，自股票市場(chǎng)誕生以來(lái)，莊家與散戶成了一對(duì)冤家，割韭菜與反割韭菜也成了永恒的話題。

2021年年初，美國(guó)股市曾上演了一次小散聯(lián)合起來(lái)掀翻華爾街金融巨頭的逼空大戰(zhàn)好戲。

“游戲驛站”（GameStop，簡(jiǎn)稱GME）是美國(guó)最大的實(shí)體游戲零售商，曾經(jīng)承包了很多美國(guó)人的童年回憶。

受線上游戲沖擊和新冠疫情影響，GME的日子不太好過(guò)。

華爾街金融巨頭借機(jī)“做空”GME，以從中獲益。

做空機(jī)構(gòu)香櫞在社交媒體上表示，持有GME股票的投資者將成為游戲中的輸家

這一舉動(dòng)，引起美國(guó)散戶的反感。

他們一方面想挽救“自己的童年記憶”，另一方面想報(bào)復(fù)做空機(jī)構(gòu)。

于是，他們“抱團(tuán)”購(gòu)買GME的股票，GME的股價(jià)一路飆升持續(xù)暴漲，在短短10個(gè)交易日內(nèi)上漲了16倍多。

華爾街金融巨頭損失慘重，卻沒(méi)有坐以待斃。

美國(guó)券商直接關(guān)閉購(gòu)買渠道，導(dǎo)致股價(jià)“高臺(tái)跳水”，大盤全線暴跌。

GME股票價(jià)格走勢(shì)

最后一算賬，雖然空方機(jī)構(gòu)，尤其是幾家對(duì)沖基金損失慘重，但是，散戶也沒(méi)撈到多少好處，最大贏家是公募基金等機(jī)構(gòu)投資者。

憤怒的散戶們，轉(zhuǎn)而投向其他目標(biāo)，卻再也無(wú)法掀起大風(fēng)浪，最后損失不小，反被“割韭菜”。

資本市場(chǎng)，以資本多寡論英雄。

散戶與莊家、巨頭比拼，基本沒(méi)有勝算。盲從，或打擊雞血般地搞對(duì)抗，最后往往落了個(gè)被“割韭菜”的下場(chǎng)。

當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)仍以個(gè)人投資者為主，1.9億證券投資者中，持股市值在50萬(wàn)元以下的中小投資者占比達(dá)97%。

中國(guó)資本市場(chǎng)，更應(yīng)該保護(hù)中小投資者。

2022年的巴菲特股東大會(huì)上，“老股民”巴菲特痛心疾首地說(shuō)道：

這幾年全球資本市場(chǎng)就像賭場(chǎng)一樣，大家都在里面博弈，華爾街賺錢的方式就是投機(jī)。

常言道，十賭九輸。

股民朋友們，多留心啊。