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美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）官網(wǎng)近日披露了一則對(duì)中國(guó)26名股民的最終處罰。因非法操縱美股市場(chǎng)，他們將總計(jì)支付超7500萬美元（約合人民幣5.02億）的罰單。至少?gòu)?013年起至2018年，這26名股民非法利用至少3000只美股，創(chuàng)造了超過3500萬美元（約合人民幣2.34億）的非法利潤(rùn)。最終美國(guó)馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院判決，16名被告被罰超過7350萬美元，10名救濟(jì)被告（relief defendants）被罰超過150萬美元。

中國(guó)交易者被訴操縱數(shù)千種股票價(jià)格

2019年10月，SEC向美國(guó)馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院提起訴訟。SEC訴稱，來自中國(guó)的多名交易者操縱了數(shù)千種股票價(jià)格，這些股票的特征大多成交量少，而他們故意制造了股票交易的虛假繁榮，通過推高或壓低股價(jià)來獲得非法利潤(rùn)。

SEC官網(wǎng)公告

同時(shí)，SEC已采取緊急行動(dòng)，將18名被告的財(cái)產(chǎn)凍結(jié)。在SEC提交的訴訟文書中，具體解釋了這些股民的交易手法。他們通常至少使用兩個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶，首先通過幫手賬戶（helper account）下達(dá)幾筆小額賣出訂單來壓低股票價(jià)格，然后使用獲利賬戶（winner account）低價(jià)買入大量股票。在積累了頭寸后，他們又通過下達(dá)小額買入訂單，推高股票的市場(chǎng)價(jià)格，這樣一來，就可以以市場(chǎng)價(jià)高價(jià)出售大量股票而獲利。

反之也一樣，他們先制造出買進(jìn)的假象，抬高股價(jià)后再賣出。這種操縱股市的行為被稱為“幌騙”（spoofing），指的是在股票市場(chǎng)或者期貨市場(chǎng)交易中虛假報(bào)價(jià)再撤單的一種行為?！盎向_者”通過假裝有意在特定價(jià)格買進(jìn)或賣出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進(jìn)行交易來影響市場(chǎng)，借助市場(chǎng)的新價(jià)格來買賣獲利。

被告團(tuán)均非來自中國(guó)金融機(jī)構(gòu)

2019年11月12日，法院發(fā)布了初步禁令，繼續(xù)對(duì)所有被告和救濟(jì)被告進(jìn)行資產(chǎn)凍結(jié)。同年12月23日，SEC修訂訴狀，增加了兩名被告和八名救濟(jì)被告。

所謂救濟(jì)被告，是指未被指控從事違法行為，但他們因?yàn)楸桓娣欠ǐ@取了相關(guān)資金，且對(duì)這些資金沒有合法的權(quán)利要求。這時(shí)，法院會(huì)要求他們吐出非法所得。

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因中美之間沒有簽署引渡條約，SEC在2020年要求法院對(duì)15名中國(guó)交易者和1家中國(guó)香港咨詢公司作出部分缺席判決。2022年6月9日，法院批準(zhǔn)了SEC對(duì)16名被告的缺席判決請(qǐng)求，判處Shuang Chen、Wenwen Du、Lirong Gao、Jing Guan、Tonghui Jia、Xuejie、Honglei Shi、Lujun Sun、Wailong Wang、Jiadong Wang、Jiafeng Wang、Linlin Wu、Lin Xing、Yong Yang、Jiancheng Zhao和Forrest（香港）有限公司，永久禁止他們違反美國(guó)《證券法》及《證券交易法》中的反欺詐規(guī)定。法院裁定，所有被告對(duì)非法所得的3560.34萬美元及利息598.98萬美元負(fù)有連帶賠償責(zé)任。除了連本帶利歸還以外，每個(gè)被告必須支付200萬美元的民事罰款。

同時(shí)，法院裁定，救濟(jì)被告Weiguo Guan、Jingquan Liu、Rishan Liu、Weigang Yang、Jingru Zhai、Song Geng、Qinghua Ren、Jixiang Teng、Yangjia Yang和Xiuuchun等10人分別支付3505美元到53.37萬美元不等的非法所得，外加預(yù)判利息，總額為151.23萬美元。

值得一提的是，根據(jù)美國(guó)馬薩諸塞州法院文件，被告團(tuán)成員的籍貫絕大多數(shù)都來自山東省，以青島、泰安、濰坊居多，王（Wang）、賈（Jia）姓人士達(dá)八人，工作背景也較為普通，均非來自中國(guó)金融機(jī)構(gòu)。

他們中，有的56歲已經(jīng)退休，有上市公司、大型央企職工，也有早教中心、公立小學(xué)的老師。而在這份判決里缺少的兩人Jiali Wang與Xiaosong Wang則是該案的兩位主謀。

其中一主謀或被判證券欺詐重罪

據(jù)媒體報(bào)道，現(xiàn)年41歲的Jiali Wang，濰坊人，是一名在家交易的操盤手，與38歲的Jing Guan為配偶，其二人住宅位于麻省的韋茅斯。Jing Guan也是被告團(tuán)中Forrest（香港）有限公司的董事。該公司成立于2012年，主業(yè)為咨詢服務(wù)，于2019年3月1日宣告解散。

SEC市場(chǎng)濫用部門主任桑索內(nèi)（Joseph G. Sansone）此前在一份聲明中表示，波士頓的聯(lián)邦檢察官辦公室在2019年10月16日宣布對(duì)上述案件中兩名交易者Jiali Wang和Xiaosong Wang提起刑事訴訟，Jiali Wang未獲準(zhǔn)保釋。

2022年5月26日大陪審團(tuán)審查證據(jù)后對(duì)Jiali Wang正式起訴，除了操縱股價(jià)外，加控刑期更重的“共謀證券欺詐罪”。共謀證券欺詐罪最高可判處25年監(jiān)禁，以及最高25萬美元或者非法所得總額或損失的兩倍的罰款。共謀操縱市場(chǎng)的指控最高刑期為5年監(jiān)禁，罰款數(shù)額一樣。

有消息指出，2019年10月，Jiali Wang在波士頓的洛根國(guó)際機(jī)場(chǎng)被捕，當(dāng)時(shí)他正登上飛往北京的航班。Jiali Wang的31歲堂兄弟Xiaosong Wang在他位于厄普頓的避暑別墅中也被捕。而就在此前的2021年9月，SEC已對(duì)Xiaosong Wang作出處罰，永久禁止其違反美國(guó)反欺詐條款，索償民事處罰的部分。上游新聞通過多方了解，并未尋獲Jiali Wang和Xiaosong Wang遭起訴的更多細(xì)節(jié)。

有相關(guān)領(lǐng)域律師表示，此類跨國(guó)證券違法案件情況復(fù)雜，是否禁止終身交易、罰款及賠償乃至限制入境等處置結(jié)果，要看法院最終判決情況。如果涉及刑事犯罪，SEC可以提起刑事訴訟，發(fā)送大陪審團(tuán)傳票（grand jury subpeona），要求被告到庭或者限制出入境；也可以通過中美刑事司法協(xié)助要求引渡；如果是民事程序，被告可以缺席庭審，缺席之后的審判結(jié)果，在理論上，美國(guó)可以要求中國(guó)法院承認(rèn)并執(zhí)行判決，但在此方面并無先例。

英國(guó)：交易員因操縱Libor獲刑14年，前東家被罰15億美元

2015年8月3日，倫敦一家法庭陪審團(tuán)一致裁定，瑞銀和花旗集團(tuán)前交易員湯姆·哈耶斯（Tom Hayes）操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率(Libor)的8項(xiàng)罪名全部成立，他被判入獄14年。湯姆·哈耶斯因此成為全球第一位因操縱Libor而受到刑事處罰的個(gè)人。

Libor操縱案是指多家跨國(guó)大銀行在金融危機(jī)中對(duì)全球最重要的關(guān)鍵利率——倫敦銀行同業(yè)拆借利率Libor作假，案件從巴克萊銀行開始，席卷絕大多數(shù)跨國(guó)銀行和數(shù)個(gè)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2012年夏天，英國(guó)曝出Libor操縱丑聞，美國(guó)和歐洲監(jiān)管當(dāng)局開始展開針對(duì)相關(guān)國(guó)際銀行的調(diào)查。調(diào)查顯示，從2007年12月到2013年1月，花旗集團(tuán)、摩根大通、巴克萊和蘇格蘭皇家銀行的交易員，使用專屬聊天群和暗語來操縱基準(zhǔn)匯率，以增加他們自己的利潤(rùn)。

哈耶斯于2012年12月被拘留，并受到英國(guó)重大欺詐案監(jiān)察局（SFO）的調(diào)查。他被指控于2006年至2010年在瑞銀和花旗集團(tuán)工作期間操縱Libor。據(jù)悉，三年期間，他的交易為瑞銀賺取了約1.5億英鎊。他的前東家花旗銀行為L(zhǎng)ibor案收到13億美元的罰單，瑞銀罰款2.03億美元。

美國(guó)：“魔鬼交易員”制造2010年美股閃崩，面臨最高監(jiān)禁380年

2015年4月21日，大宗商品交易員Navinder Singh Sarao因涉嫌與2010年震動(dòng)全球市場(chǎng)的“閃崩”（Flash Crash）有關(guān)，在其英國(guó)倫敦的家被捕。

2010年5月6日，美股神秘暴跌9%，道指在幾分鐘內(nèi)大跌近1000點(diǎn)。這一交易日也創(chuàng)下美國(guó)股市有史以來最大單日盤中跌幅，堪稱華爾街歷史上波動(dòng)最為劇烈的20分鐘。之后美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）曾就此事發(fā)布報(bào)告，但無人遭責(zé)。SEC稱，這有可能是單一交易員操縱標(biāo)普期貨合約造成的。直到2015年4月，犯罪嫌疑人被拘捕。

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美股閃崩當(dāng)天，Sarao在標(biāo)普500指數(shù)獲得了價(jià)值將近90萬美元交易期貨，而就在當(dāng)天，投資者近1萬億美元價(jià)值在幾分鐘內(nèi)從美股市場(chǎng)不翼而飛。36歲的Sarao是英國(guó)倫敦西區(qū)的居民，但其進(jìn)行的交易發(fā)生在美國(guó)CME Group Inc.運(yùn)營(yíng)的交易所。美國(guó)司法部估計(jì)，在2010年至2014年期間，Sarao通過交易美股標(biāo)普500指數(shù)期貨合約總共盈利4000萬美元。

Sarao面臨美方司法部門提起的一項(xiàng)電信欺詐、10項(xiàng)大宗商品欺詐、10項(xiàng)大宗商品市場(chǎng)操縱行為以及一項(xiàng)欺騙行為指控。這些指控合計(jì)將為他帶來最高380年監(jiān)禁。

華爾街史上最大內(nèi)幕交易案主角被判監(jiān)禁11年

對(duì)沖基金公司帆船集團(tuán)創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉特南，2011年10月16日因涉嫌內(nèi)幕交易被捕。

美國(guó)曼哈頓地區(qū)聯(lián)邦檢察官普利特·巴拉拉(Preet Bharara)曾表示：“這是最大的對(duì)沖基金內(nèi)幕交易刑事案件?！崩堋だZ拉特南被判處11年監(jiān)禁，退還5380萬美元的非法所得，并交納1000萬美元的罰款。該判決為這起數(shù)十年來最大的內(nèi)幕交易案之一畫上了句號(hào)。

2011年5月，億萬富翁拉賈拉特南被控14項(xiàng)證券欺詐和內(nèi)幕交易罪名。據(jù)悉，這起被稱為華爾街歷史上最大的對(duì)沖基金內(nèi)幕交易案的涉案人員包括帆船集團(tuán)創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉特南和等21名被告，涉案金額超過3000萬美元。與此同時(shí)，高盛前董事拉吉·古普塔（Rajat Gupta）因?yàn)橄蚶Z拉特南提供內(nèi)幕信息而獲刑兩年，并處罰金500萬美元。在這些內(nèi)幕信息中，包括了2008年金融危機(jī)期間沃倫·巴菲特向高盛投資50億美元的消息。

韓國(guó)：三男子散布朝鮮核爆炸謠言操控股市遭逮捕

2012年2月，韓國(guó)警方逮捕了幾名意圖通過散布朝鮮核反應(yīng)堆爆炸的謠言來操控股市的嫌犯。2012年6月，韓國(guó)法院裁定，3男子操縱股票市場(chǎng)牟利，判處他們不同期限監(jiān)禁。

案件主謀吳某彼時(shí)28歲，獲刑兩年。兩名共謀分別獲刑一年半和一年，緩期執(zhí)行3年。

據(jù)悉，2012年1月6日，一則有關(guān)朝鮮寧邊輕水反應(yīng)堆發(fā)生爆炸的傳聞通過網(wǎng)絡(luò)聊天工具迅速在韓國(guó)證券界傳開。謠言內(nèi)容十分具體，6日當(dāng)天，韓元兌美元匯率最多下跌了0.9個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到近期最低值，而韓國(guó)基準(zhǔn)股指Kospi指數(shù)也一度下跌了2.1%，收市時(shí)下跌1.11%。三名男子趁股價(jià)波動(dòng)之機(jī)交易股票，獲利2900萬韓元。

上游新聞綜合自 財(cái)新網(wǎng) 界面新聞 新華社 新浪財(cái)經(jīng) 新華網(wǎng)等